国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于深南电路股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深南电路股份有限公司（以下简称“深南电路”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对深南电路2022年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，现将核查情况说明如下：
一、金融服务协议条款的完备性
（一）金融服务协议条款内容
根据公司经营发展需要，并经公司第二届董事会第二十五次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过，公司于2020年12月与中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航空工业财务”）签订金融服务协议，航空工业财务将在经营范围许可内，为公司及子公司提供存款、贷款、担保及结算等金融服务，该协议的主要条款内容如下：
1、交易双方：
甲方：深南电路股份有限公司
乙方：中航工业集团财务有限责任公司
2、交易内容：
存款服务、贷款服务、担保服务、结算服务以及乙方可提供的经银监会批准的其他金融服务。
3、交易金额：
（1）甲、乙双方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于甲方及其子公司与乙方之间进行的存款服务交易金额做出相应限制，乙方应协助甲方监控实施该限制，本协议有效期内，每一日甲方及其子公司向乙方存入之每日最高存款结余（包括应计利息）不超过人民币8亿元（含外币折算人民币）。由于结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的，乙方应在3个工作日内将导致存款超额的款项划转至甲方及子公司的银行账户。
（2）本协议有效期内，甲乙双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元（含外币折算人民币），用于贷款、票据承兑与贴现、保函和应收账款保理。乙方向甲方的子公司办理贷款、票据承兑与贴现、保函、应收账款保理等业务时，应确保甲方的子公司已得到甲方的授权。
4、交易定价：
（1）存款服务:人民币存款，航空工业财务吸收公司及其子公司存款的利率，应不低于中国人民银行就该种类存款规定的同期基准利率下限，外币存款，航空工业财务按相应存款类别及人民银行的挂牌利率计付利息，航空工业财务根据市场情况，按照不低于国内商业银行挂牌利率的原则，对挂牌利率进行浮动；对于符合规定的大额存款（300万美元）可根据市场情况，以不低于国内市场利率的原则，协商确定存款利率。除符合前述外，航空工业财务吸收公司及其子公司存款的利率，也应不低于同期航空工业财务吸收任何第三方同种类存款所确定的利率，亦应不低于任何第三方就同类存款向公司及/或其子公司提供的利率。
（2）贷款服务: 航空工业财务向公司及其子公司发放贷款的利率，应不高于全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）上限，应不高于同期航空工业财务向任何同信用级别第三方发放同种类贷款所确定的利率，亦不高
于中国国内主要商业银行就同类贷款所确定的利率。
（3）结算服务: 航空工业财务为公司及其子公司提供各项结算服务收取的费用，应不高于同期航空工业财务向任何同信用级别第三方就同类服务所收取的费用，亦应不高于同期任何第三方就同信用级别向公司及/或其子公司就同类服务所收取的费用。
（4）担保服务: 航空工业财务向公司及其子公司提供担保所收取的费用，应不高于同期航空工业财务向任何同信用级别第三方提供担保所确定的费用，亦不高于航空工业财务在商业银行就同类担保所确定的费用。
（5）关于其他服务: 航空工业财务为公司及其子公司提供其他服务所收取的费用，应不高于中国人民银行就该类型服务规定应收取的费用上限（如适用），亦不高于任何第三方向公司及其子公司提供同种类服务所收取的费用；除符合前述外，航空工业财务向公司及其子公司提供该类服务所收取的费用，也应不高于航空工业财务向任何同信用级别第三方提供同种类服务所收取的费用。
5、协议生效与变更：
（1）甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章。
（2）甲方及其控股股东按其《公司章程》及上市（或拟上市）地上市规则等有关法律、法规和规章的规定，按法定程序获得董事会、股东大会等有权机构的批准。
本协议有效期内，任何一方如有变更、终止本协议的要求，应提前30天书面通知对方，双方协商同意后方可变更或终止。本协议的修改或补充构成本协议不可分割的组成部分，具有与本协议同等的效力。本协议期满后，经双方协商一致可重新签署金融服务协议。
6、协议有效期：
自协议生效之日起至2023年12月31日止。
（二）金融服务协议条款的完备性
公司与航空工业财务签署的《金融服务协议》已对协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价等交易条款进行明确约定，协议条款完备。
二、协议的执行情况
自公司与航空工业财务签署《金融服务框架协议》以来，公司与航空工业财务严格履行协议关于交易内容、交易限额、交易定价等相关约定。截至2022年12月31日，本年度公司在航空工业财务存款余额为798,098,837.96元，航空工业财务未对公司提供担保。
公司与航空工业财务的存款业务按照双方签订的《金融服务框架协议》执行，存款业务符合公司经营发展需要，上述在航空工业财务的存款未影响公司正常生产经营。
三、风险控制措施和风险处置预案的执行情况
为有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在航空工业财务存款的风险，保障资金安全，根据《关于在中航工业集团财务有限责任公司存贷款的风险处置预案》，公司成立存贷款风险预防处置领导小组，由公司总经理任组长，为领导小组风险预防处置第一责任人；由公司总会计师任副组长，领导小组成员包括：
财务部、审计部、董事会办公室等相关人员。领导小组负责组织开展存贷款风险的防范和处置工作。对存贷款风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报，应密切关注航空工业财务日常经营情况，一旦发现风险苗头，应立即启动处置预案，开展风险防控。
当航空工业财务出现下列任何一种情形，将立即启动风险处置程序:
（一）航空工业财务出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、第32条、或第33条规定的情形；
（二）航空工业财务任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定的要求；
（三）航空工业财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（四）发生可能影响航空工业财务正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
（五）航空工业财务对单一股东发放贷款余额超过航空工业财务注册资本金的50％或该股东对航空工业财务的出资额；
（六）公司在航空工业财务的存款余额占航空工业财务吸收的存款余额比例超过30％；
（七）航空工业财务的股东对航空工业财务的负债逾期1年以上未偿还；
（八）航空工业财务出现严重支付危机；
（九）航空工业财务当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注册资本金的10％；
（十）航空工业财务因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
（十一）航空工业财务被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
（十二）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
公司建立了存贷款风险报告制度，定期取得并审阅航空工业财务的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的月报及年度财务报告。公司取得并审阅了航空工业财务未经审计的财务报告，评估航空工业财务的业务与财务风险，由财务部、审计部等相关部门联合出具了《深南电路股份有限公司关于与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风险持续评估报告》。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司与航空工业财务签署的《金融服务框架协议》
已对协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价等交易条款进行明确约定，协议条款完备；自公司与航空工业财务签署《金融服务框架协议》以来，公司与航空工业财务严格履行协议关于交易内容、交易限额、交易定价等相关约定，协议执行情况良好；公司已制定了完善的风险控制措施和风险处置预案，风险控制措施和风险处置预案执行情况良好；公司关于金融服务协议条款的完备性、协议的执行情况、风险控制措施和风险处置预案的执行情况信息披露真实。（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见》之签章页）
| 保荐代表人： | |||
| 银 波 | 赵宗辉 |
国泰君安证券股份有限公司
2023年3月14日
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见》之签章页）
| 保荐代表人： | |||
| 杨 滔 | 阳 静 |
中航证券有限公司2023年3月14日