深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文

                    深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳南山热电股份有限公司
   2014 年第三季度报告
         2014-072
      2014 年 10 月
                                                      深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                    第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因            被委托人姓名
皇甫涵                  董事                    因公未能出席              杨海贤董事长
     公司负责人杨海贤董事长、主管会计工作负责人傅博董事总经理、陆小平财务总监及会计机构负责人
(会计主管人员)黄健财务经理声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 5,433,605,306.10               5,440,291,369.21                          -0.12%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,511,857,696.05               1,601,055,539.87                          -5.57%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      454,105,605.95                     20.31%          981,503,161.72                 4.09%
归属于上市公司股东的净利润
                                    -13,949,995.11                     -85.35%         -89,197,843.82                -54.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -16,522,353.26                     -82.85%         -93,659,504.39                -54.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    354,958,633.16                -36.50%
（元）
基本每股收益（元/股）                          -0.020                  -85.35%                  -0.150               -54.67%
稀释每股收益（元/股）                          -0.020                  -85.35%                  -0.150               -54.67%
加权平均净资产收益率                           -0.92%                  -86.50%                  -5.73%               -57.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 2,723,401.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             1,924,799.52
     少数股东权益影响额（税后）                                                   186,540.10
合计                                                                             4,461,660.57                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                              深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      38,059
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质    持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
深圳广聚实业有限
                   国有法人               16.72%     100,769,712                  -               -               -
公司
香港南海洋行（国
                   境外法人               15.28%      92,123,248                  -               -               -
际）有限公司
深圳市能源集团有
                   国有法人               10.80%      65,106,130                  -               -               -
限公司
腾达置业有限公司 境外法人                  6.54%      39,426,518                  -               -               -
深圳国能国际商贸
                   国有法人                5.42%      32,673,560                  -               -               -
有限公司
杨方平             境内自然人              0.42%       2,536,073                  -               -               -
中国光大银行股份
有限公司－光大保
                   其他                    0.33%       1,981,018                  -               -               -
德信量化核心证券
投资基金
宏信证券－光大－
宏信证券宏大一号 其他                      0.27%       1,620,952                  -               -               -
集合资产管理计划
金榜证券控股有限
                   境外法人                0.25%       1,500,000                  -               -               -
公司
杨国雄             境内自然人              0.17%       1,005,530                  -               -               -
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类          数量
深圳广聚实业有限公司                                                   100,769,712 人民币普通股         100,769,712
香港南海洋行（国际）有限公司                                            92,123,248 境内上市外资股        92,123,248
深圳市能源集团有限公司                                                  65,106,130 人民币普通股          65,106,130
腾达置业有限公司                                                        39,426,518 境内上市外资股        39,426,518
                                                             深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳国能国际商贸有限公司                                            32,673,560 人民币普通股          32,673,560
杨方平                                                               2,536,073 境内上市外资股         2,536,073
中国光大银行股份有限公司－光大
                                                                     1,981,018 人民币普通股           1,981,018
保德信量化核心证券投资基金
宏信证券－光大－宏信证券宏大一
                                                                     1,620,952 人民币普通股           1,620,952
号集合资产管理计划
金榜证券控股有限公司                                                 1,500,000 境内上市外资股         1,500,000
杨国雄                                                               1,005,530 境内上市外资股         1,005,530
上述股东关联关系或一致行动的说 1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司 100%股权。
明                               2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）财政部本年修订了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》,修订后的长期股权投资准则规定,长期投资是指投资
方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。本公司据此对 2013 年合并报表进行
了调整：
                                     2013 年 1 月 1 日                 2013 年 12 月 31 日
                                      归属于母公司        长期股权      可供出售     金      归属于母公司
       被投资单位   交易基本信息
                                        股东权益            投资            融资产            股东权益
                                          (+/-)             (+/-)           (+/-)               (+/-)
     中电投江西核   在被投资单位
                                                         -57,315,000     +57,315,000
       电有限公司   持股比例为 5%
           合计           --                             -57,315,000     +57,315,000
      （二）1、预付款项 2014 年 9 月 30 日余额为 44,693,709.58 元，比年初数增加 306.28%，其主要
     原因为预付货款增加所致。
     2、在建工程 2014 年 9 月 30 日余额为 72,530,339.82 元，比年初数增加 48.96%，其主要原因为本
     年新增低氮改造项目所致。
     3、应付票据 2014 年 9 月 30 日余额为 90,000,000 元，比年初数增加 80%，其主要原因为本年新增
     商业承兑汇票所致。
     4、应付账款 2014 年 9 月 30 日余额为 342,500,656.45 元，比年初数增加 338.14%，其主要原因为
     应付天然气款增加所致。
     5、预收款项 2014 年 9 月 30 日余额为 103,360 元，比年初数减少 79.83%，其主要原因为退回多收
     油款所致。
     6、应交税费 2014 年 9 月 30 日余额为 386,775.05 元，比年初数减少 98.29%，其主要原因为本年
     缴纳 2013 年度所得税所致。
     7、营业外支出 2014 年发生额为 10,380.5 元，比去年同期减少 77.2%，其主要原因为其他支出减少
     所致。
     8、经营活动产生的现金流量净额 2014 年发生额为 354,958,633.16 元，比去年同期减少 36.5%，其
     主要原因为本年收到的补贴款较上年同期减少所致。
     9、 投资活动产生的现金流量净额 2014 年发生额为-42,919,280.74 元，比去年同期负增加 137.46%，
     其主要原因为本年低氮改造技改支出增加所致。
                                                                    深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     报告期内，公司筹划非公开发行股票事宜, 该事项尚存在较大不确定性，为防止由此而引起的公司股价波动，公司股
票于2014年1月9日开市起停牌，停牌期间公司按有关规定每周发布一次进展情况公告，认真履行了信息披露义务。
     2014年8月20日，公司收到战略投资者发来的《关于终止深南电项目合作的函》，为维护投资者利益，公司决定公告终
止筹划本次非公开发行股票事项，公司股票于2014年8月21日开市起复牌。
             重要事项概述                                披露日期                    临时报告披露网站查询索引
2013 年度，瑞华会计师事务所（特殊普
通合伙）为本公司出具了带强调事项段的
无保留意见的审计报告。报告期内，该非
                                          2014 年 04 月 25 日                   http://www.cninfo.com.cn/
标准无保留意见涉及事项的进展情况请
见公司 2014 年 4 月 25 日披露的 2013 年
年度报告。
关于终止筹划非公开发行股票事项暨复
                                          2014 年 08 月 21 日                   http://www.cninfo.com.cn/
牌的公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                   期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        489,069,981.14                          543,054,829.52
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                        962,132,816.47                          876,368,547.41
    预付款项                                         44,693,709.58                           11,000,834.97
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       35,710,724.50                           42,191,268.26
    买入返售金融资产
    存货                                           1,302,320,346.56                        1,288,814,086.30
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    519,078,365.40                          565,589,166.99
流动资产合计                                       3,353,005,943.65                        3,327,018,733.45
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                 57,315,000.00                           57,315,000.00
    持有至到期投资
                                        深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                     24,643,326.76                         26,366,000.00
    投资性房地产                       3,654,659.89                         3,986,674.03
    固定资产                       1,839,565,872.64                     1,892,316,932.05
    在建工程                         72,530,339.82                         48,692,441.81
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         57,219,187.45                         58,924,611.98
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     2,788,794.11                         2,788,794.11
    其他非流动资产                   22,882,181.78                         22,882,181.78
非流动资产合计                     2,080,599,362.45                     2,113,272,635.76
资产总计                           5,433,605,306.10                     5,440,291,369.21
流动负债：
    短期借款                       2,795,890,000.00                     2,998,961,917.89
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                         90,000,000.00                         50,000,000.00
    应付账款                        342,500,656.45                         78,171,109.54
    预收款项                            103,360.00                           512,402.70
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     55,105,384.32                         43,361,677.73
    应交税费                            386,775.05                         22,682,243.56
    应付利息                        109,691,690.89                         98,775,045.80
    应付股利
    其他应付款                      297,488,432.23                        263,833,902.66
                                                               深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                              3,691,166,298.94                     3,556,298,299.88
非流动负债：
     长期借款                                                                                      6,000,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债                                               27,100,000.00                         27,500,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                         47,990,115.35                         50,713,516.50
非流动负债合计                                              75,090,115.35                         84,213,516.50
负债合计                                                  3,766,256,414.29                      3,640,511,816.38
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                    602,762,596.00                        602,762,596.00
     资本公积                                              362,670,442.46                        362,670,442.46
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                              332,908,397.60                        332,908,397.60
     一般风险准备
     未分配利润                                            213,516,259.99                        302,714,103.81
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                1,511,857,696.05                     1,601,055,539.87
     少数股东权益                                          155,491,195.76                        198,724,012.96
所有者权益（或股东权益）合计                              1,667,348,891.81                     1,799,779,552.83
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                          5,433,605,306.10                     5,440,291,369.21
计
法定代表人：杨海贤董事长     主管会计工作负责人：傅博董事总经理、陆小平财务总监   会计机构负责人：黄健财务经理
                                                     深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                     270,376,439.00                          269,557,683.68
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                     474,856,380.85                          561,165,822.31
    预付款项                                         201,548.20                               92,985.00
    应收利息
    应收股利                                      56,264,962.17                          654,140,866.58
    其他应收款                                  1,693,122,349.86                        1,589,545,170.22
    存货                                          83,070,813.58                           84,396,527.41
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                 376,253,065.02                          418,542,707.70
流动资产合计                                    2,954,145,558.68                        3,577,441,762.90
非流动资产：
    可供出售金融资产                              57,315,000.00                           57,315,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 691,982,849.76                          691,982,849.76
    投资性房地产
    固定资产                                     257,800,691.19                          269,217,021.95
    在建工程                                      37,147,479.44                           37,711,980.01
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        7,285,084.70                            8,010,181.91
    开发支出
    商誉
                                        深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,051,531,105.09                     1,064,237,033.63
资产总计                           4,005,676,663.77                     4,641,678,796.53
流动负债：
    短期借款                       1,739,000,000.00                     1,929,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                         90,000,000.00                         50,000,000.00
    应付账款                        336,252,543.32                        140,299,583.60
    预收款项                                                                 162,402.70
    应付职工薪酬                     32,861,857.05                         24,911,363.28
    应交税费                           1,713,864.87                        11,566,882.79
    应付利息                           3,455,704.83                         3,526,868.54
    应付股利
    其他应付款                      109,144,206.49                        769,598,877.74
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       2,312,428,176.56                     2,929,065,978.65
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                   31,694,157.24                         33,655,528.23
非流动负债合计                       31,694,157.24                         33,655,528.23
负债合计                           2,344,122,333.80                     2,962,721,506.88
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）              602,762,596.00                        602,762,596.00
    资本公积                        288,769,132.47                        288,769,132.47
                                                                 深圳南山热电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                                332,908,397.60                          332,908,397.60
     一般风险准备
     未分配利润                                              437,114,203.90                          454,517,163.58
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                                1,661,554,329.97                        1,678,957,289.65
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                            4,005,676,663.77                        4,641,678,796.53
计
法定代表人：杨海贤董事长    主管会计工作负责人：傅博董事总经理、陆小平财务总监     会计机构负责人：黄健财务经理
3、合并本报告期利润表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司
                                                                                                            单位：元
                  项目                           本期金额                                上期金额
一、营业总收入                                               454,105,605.95                          377,459,041.