皇庭国际：2016年第一季度报告全文

深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳市皇庭国际企业股份有限公司
      2016 年第一季度报告
         2016 年 04 月
                                  深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郑康豪、主管会计工作负责人陈小海及会计机构负责人(会计主
管人员)林青辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                        深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                   66,257,988.17           97,240,392.99                      -31.86%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 20,398,316.81             9,580,097.35                     112.92%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 19,571,585.78             9,482,095.54                     106.41%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                372,755,025.46            -2,559,315.12
基本每股收益（元/股）                                   0.0355                   0.0167                     112.57%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0355                   0.0167                     112.57%
加权平均净资产收益率                                    0.41%                    0.33%                       0.08%
                                                                                          本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                       减
总资产（元）                                  8,393,698,901.77         7,995,714,299.09                      4.98%
归属于上市公司股东的净资产（元）              5,020,106,768.84         4,999,708,452.03                      0.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                             年初至报告期期末金额                  说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   826,731.03
合计                                                                   826,731.03                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
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                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              15,336
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态          数量
深圳市皇庭投资
                 境内非国有法人        21.49%        123,334,266       109,409,222 质押                    73,570,000
管理有限公司
深圳市皇庭金融
                 境内非国有法人        20.85%        119,641,076       119,641,076 质押                   119,641,076
控股有限公司
苏州和瑞九鼎投
资中心（有限合 境内非国有法人          10.42%         59,820,538        59,820,538 质押                    48,800,000
伙）
百利亚太投资有
                 境外法人               6.33%         36,317,030
限公司
鍾志強           境外自然人             1.88%         10,788,425                     质押                   9,855,594
陈巧玲           境内自然人             1.74%          9,970,089         9,970,089
霍孝谦           境内自然人             1.74%          9,970,089         9,970,089
中铁宝盈资产－
广发银行－中铁
宝盈－广泰进取 其他                     1.52%          8,699,352
1 号资产管理计
划
BOCI
SECURITIES       境外法人               1.48%          8,495,440
LIMITED
华润深国投信托
有限公司－和阳
                 其他                   1.44%          8,261,649
常青集合资金信
托计划
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
百利亚太投资有限公司                                                    36,317,030 境内上市外资股          36,317,030
深圳市皇庭投资管理有限公司                                              13,925,044 人民币普通股            13,925,044
鍾志強                                                                  10,788,425 境内上市外资股          10,788,425
中铁宝盈资产－广发银行－中铁
                                                                         8,699,352 人民币普通股             8,699,352
宝盈－广泰进取 1 号资产管理计划
BOCI SECURITIES LIMITED                                                  8,495,440 境内上市外资股           8,495,440
                                                         深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
华润深国投信托有限公司－和阳
                                                                       8,261,649 人民币普通股          8,261,649
常青集合资金信托计划
中铁宝盈资产－浦发银行－中铁
宝盈－宝鑫 77 号特定客户资产管                                         7,173,479 人民币普通股          7,173,479
理计划
皇庭国际集团有限公司                                                   6,327,626 境内上市外资股        6,327,626
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产
                                                                       6,086,806 人民币普通股          6,086,806
金润 24 号资产管理计划
平安证券－平安银行－平安－皇
                                                                       5,171,984 人民币普通股          5,171,984
庭集团 1 号集合资产管理计划
                                 公司实际控制人郑康豪先生及其控股的百利亚太投资有限公司、深圳市皇庭投资管理有
                                 限公司、深圳市皇庭金融控股有限公司、皇庭国际集团有限公司为一致行动人，截止
上述股东关联关系或一致行动的
                                 2016 年 03 月 31 日合计持有公司 286,305,811 股股份，占公司总股本的 49.89%。除此
说明
                                 之外，上述股东之间未知是否存在其他关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定
                                 的一致行动人的情形。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                       深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由              承诺方      承诺类型      承诺内容       承诺时间      承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                           承诺自深国
                                                           商（皇庭国际
                                 深圳市皇庭
                                              股份限售承   原简称）本次 2015 年 09 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 投资管理有                                               36 个月      严格履行中
                                              诺           非公开发行     09 日
                                 限公司
                                                           结束之日起
                                                           三十六个月
                        深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            之内，不上市
                            交易或以其
                            他方式转让
                            本次认购的
                            深国商非公
                            开发行股份，
                            亦不委托他
                            人管理本公
                            司认购的上
                            述股份，也不
                            由深国商回
                            购本公司认
                            购的上述股
                            份。
                            承诺自深国
                            商本次非公
                            开发行结束
                            之日起三十
                            六个月之内，
                            不上市交易
                            或以其他方
                            式转让本次
深圳市皇庭
               股份限售承   认购的深国     2015 年 09 月
金融控股有                                                 36 个月   严格履行中
               诺           商非公开发     09 日
限公司
                            行股份，亦不
                            委托他人管
                            理本公司认
                            购的上述股
                            份，也不由深
                            国商回购本
                            公司认购的
                            上述股份。
                            承诺自深国
                            商本次非公
                            开发行结束
                            之日起三十
                            六个月之内，
苏州和瑞九
               股份限售承   不上市交易     2015 年 09 月
鼎投资中心                                                 36 个月   严格履行中
               诺           或以其他方     09 日
（有限合伙）
                            式转让本次
                            认购的深国
                            商非公开发
                            行股份，亦不
                            委托他人管
                                 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     理本公司认
                                     购的上述股
                                     份，也不由深
                                     国商回购本
                                     公司认购的
                                     上述股份。
                                     承诺自深国
                                     商本次非公
                                     开发行结束
                                     之日起三十
                                     六个月之内，
                                     不上市交易
                                     或以其他方
                                     式转让本次
                        股份限售承   认购的深国     2015 年 09 月
               霍孝谦                                               36 个月   严格履行中
                        诺           商非公开发     09 日
                                     行股份，亦不
                                     委托他人管
                                     理本人认购
                                     的上述股份，
                                     也不由深国
                                     商回购本人
                                     认购的上述
                                     股份。
                                     承诺自深国
                                     商本次非公
                                     开发行结束
                                     之日起三十
                                     六个月之内，
                                     不上市交易
                                     或以其他方
                                     式转让本次
                        股份限售承   认购的深国     2015 年 09 月
               陈巧玲                                               36 个月   严格履行中
                        诺           商非公开发     09 日
                                     行股份，亦不
                                     委托他人管
                                     理本人认购
                                     的上述股份，
                                     也不由深国
                                     商回购本人
                                     认购的上述
                                     股份。
股权激励承诺
                                                      深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                         自公告之日
                                                         起六个月内，
                                                         根据中国证
                                                         监会和深圳
                                                         证券交易所
                                                         的有关规定，
                                                         拟通过深圳
                                                         证券交易所
                                                                                                 增持承诺已
                                                         证券交易系
                                                                                                 履行完成。承
                                                         统、大宗交易
                                                                                                 诺期内，公司
                                                         等方式在二
                                                                                                 实际控制人
                                                         级市场增持
                                                                                                 郑康豪及其
                                            股份增持承   本公司股份， 2015 年 07 月
                               郑康豪                                                   6 个月   控股的公司
                                            诺           累计增持比     10 日
                                                                                                 合计增持
                                                         例不超过公
                                                                                                 1,925,900 股，
                                                         司已发行总
                                                                                                 增持股数占
                                                         股份（按公告
                                                                                                 总股本比例
                                                         日公司总股
                                                                                                 为 0.34%。
其他对公司中小股东所作承诺                               份计算）的
                                                         1%，并承诺在
                                                         本次增持期
                                                         间及增持完
                                                         成后的六个
                                                         月内不转让
                                                         本次所增持
                                                         的公司股份。
                                                         承诺本人及
                                                         其控股公司
                                                         百利亚太、皇
                                                         庭投资、皇庭
                                                         国际集团自
                               郑康豪及其   股份限售承                  2015 年 07 月
                                                         本公告发布                     6 个月   履行完成
                               控股的企业   诺                          10 日
                                                         之日起未来
                                                         六个月内不
                                                         减持所持有
                                                         的本公司股
                                                         票。
承诺是否按时履行               是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                       深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式              接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                          详见深圳证券交易所投资者关系互动
2016 年 01 月 28 日     实地调研                机构                      平台《投资者关系活动记录表》
                                                                          （2016-01）
                                                                          详见深圳证券交易所投资者关系互动
2016 年 02 月 23 日     实地调研                机构                      平台《投资者关系活动记录表》
                                                                          （2016-02）
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                       深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市皇庭国际企业股份有限公司
                                             2016 年 03 月 31 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                          期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                              161,637,287.89                        109,727,160.57
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                               42,596,182.21                         48,399,184.68
    预付款项                                                  700,907.06                           400,707.06
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             49,390,765.31                         35,164,774.77
    买入返售金融资产
    存货                                                      598,668.74                           763,928.54
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                  2,329,879.78
流动资产合计                                              254,923,811.21                        196,785,635.40
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     373,660,464.01
    投资性房地产                    7,656,100,540.00                     7,656,100,540.00
    固定资产                          56,313,284.68                         57,318,203.91
    在建工程                             456,000.00                           456,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            1,517,485.93                         1,536,871.94
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      47,426,194.78                         48,535,926.68
    递延所得税资产                      3,301,121.16                         3,301,121.16
    其他非流动资产                                                          31,680,000.00
非流动资产合计                      8,138,775,090.56                     7,798,928,663.69
资产总计                            8,393,698,901.77                     7,995,714,299.09
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         106,073,522.35                        111,951,995.43
    预收款项                          10,988,437.22                         13,353,701.13
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        5,346,292.67                        11,749,514.62
    应交税费                          14,391,678.99                         18,694,142.00
                             深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息                                                           2,558,130.85
    应付股利                      5,127,701.36                         5,127,701.36
    其他应付款                 581,149,880.09                        230,056,041.42
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                            36,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                   723,077,512.68                        429,491,226.81
非流动负债：
    长期借款                  1,200,000,000.00                     1,116,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                    51,335,980.78                         51,335,980.78
    递延收益
    递延所得税负债            1,399,178,639.47                     1,399,178,639.47
    其他非流动负债
非流动负债合计                2,650,514,620.25                     2,566,514,620.25
负债合计