重庆莱美药业股份有限公司 2014 年年度报告全文
重庆莱美药业股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 03 月
重庆莱美药业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人邱宇、主管会计工作负责人冷雪峰及会计机构负责人(会计主管
人员)赖文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 39
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 51
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 58
第八节 公司治理 ....................................................................................................... 65
第九节 财务报告 ....................................................................................................... 68
第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 179
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、莱美药业 指 重庆莱美药业股份有限公司
莱美医药 指 重庆市莱美医药有限公司
湖南康源 指 湖南康源制药有限公司
莱美金鼠 指 重庆莱美金鼠中药饮片有限公司
四川禾正 指 四川禾正制药有限责任公司
莱美医疗器械 指 重庆莱美医疗器械有限公司
莱美生物 指 云南莱美生物科技有限公司
莱美禾元 指 重庆莱美禾元投资有限公司
莱美香港 指 莱美（香港）有限公司
禾正生物 指 成都禾正生物科技有限公司
金星药业 指 成都金星健康药业有限公司
广亚医药 指 重庆莱美广亚医药有限公司
莱美健康 指 重庆莱美健康产业有限公司
天毅莱美 指 深圳天毅莱美医药产业投资合伙企业（有限合伙）
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 莱美药业 股票代码
公司的中文名称 重庆莱美药业股份有限公司
公司的中文简称 莱美药业
公司的外文名称 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Lummy
公司的法定代表人 邱宇
注册地址 重庆市南岸区月季路 8 号
注册地址的邮政编码
办公地址 重庆市北部新区杨柳路 2 号综合研发楼 B 塔楼 15 层
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.cqlummy.com
电子信箱 cqlm@cqlummy.com
公司聘请的会计师事务所名称 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 冷雪峰 崔丹
重庆市北部新区杨柳路 2 号综合研发楼 重庆市北部新区杨柳路 2 号综合研发楼
联系地址
B 塔楼 15 层 B 塔楼 16 层
电话 023-67300368 023-67300382
传真 023-67300381 023-67300381
电子信箱 lengxuefeng@cqlummy.com cuidan@cqlummy.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
重庆市工商行政管
首次注册 2007 年 10 月 16 日 5001081840687 5001086291934-3 62191934-3
理局
报告期内变更营业 重庆市工商行政管
2014 年 07 月 21 日 500000000000944 50090462191934-3 62191934-3
范围 理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上年增
2013 年 2012 年
2014 年 减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
631,461,353.
营业收入（元） 911,801,664.67 759,117,978.64 759,117,978.64 20.11% 631,461,353.32
379,206,192.
营业成本（元） 620,466,579.12 470,683,957.31 470,683,957.31 31.82% 379,206,192.95
53,459,243.0
营业利润（元） 4,742,117.02 49,829,986.60 49,829,986.60 -90.48% 53,459,243.08
63,279,605.9
利润总额（元） 6,342,768.69 75,038,330.91 75,038,330.91 -91.55% 63,279,605.99
归属于上市公司普通股股东 53,712,134.8
9,278,654.12 60,808,559.40 60,808,559.40 -84.74% 53,712,134.81
的净利润（元）
归属于上市公司普通股股东
45,593,425.8
的扣除非经常性损益后的净 7,936,075.36 40,822,235.50 40,822,235.50 -80.56% 45,593,425.84
利润（元）
经营活动产生的现金流量净 18,182,363.8
-49,383,274.92 74,695,396.76 74,695,396.76 -166.11% 18,182,363.83
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-0.2447 0.3702 0.3702 -166.10% 0.0994 0.0994
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.32 0.32 -84.38% 0.29 0.29
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.32 0.32 -84.38% 0.29 0.29
加权平均净资产收益率 0.87% 7.77% 7.77% -6.90% 8.37% 8.37%
扣除非经常性损益后的加权
0.75% 5.22% 5.22% -4.47% 7.10% 7.10%
平均净资产收益率
本年末比上年
2013 年末 2012 年末
2014 年末 末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
183,000,000.
期末总股本（股） 201,793,757.00 201,793,757.00 201,793,757.00 0.00% 183,000,000.00
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2,243,897,646. 2,182,135,092. 2,184,300,832. 1,423,720,459. 1,424,787,52
资产总额（元） 2.73%
51 59 10 43 2.62
1,226,953,941. 1,056,426,796. 1,058,592,536. 714,279,803.
负债总额（元） 15.90% 713,212,740.43
10 90 41
归属于上市公司普通股股东 1,098,165,309. 1,098,165,309. 659,800,212.
994,078,310.45 -9.48% 659,800,212.56
的所有者权益（元） 45 45
归属于上市公司普通股股东
4.9262 5.442 5.442 -9.48% 3.6055 3.6055
的每股净资产（元/股）
资产负债率 54.68% 48.41% 48.46% 6.22% 50.09% 50.13%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益的项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-4,904,189.70 -58,984.27 -32,384.58
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,414,733.33 25,156,550.75 9,532,457.51
受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 184,250.01
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,090,108.04 110,777.83 320,289.98
减：所得税影响额 245,893.96 5,241,909.58 1,335,894.73
少数股东权益影响额（税后） 12,178.95 164,360.84 365,759.21
合计 1,342,578.76 19,986,323.90 8,118,708.97 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
四、重大风险提示
1、药品降价风险
药品降价主要原因包括政策性降价和市场竞争所致的价格下降。自2007年起，药品集中招标采购主要
以挂网招标模式统一各省的药品采购平台，以此控制药品价格，形成了以低价药品为主导、药品价格总体
下降的趋势。随着药品价格改革、医疗保险制度改革的深入，国家主管部门针对医保目录内药品的价格调
整，行业性降价政策的陆续推出，公司部分产品价格将面临进一步降价的风险，进而影响公司的盈利水平。
2、产品质量安全风险
公司始终将质量安全放在头等位置，严格控制产品质量，多年来未发生因产品质量问题引起的经济纠
纷。但对制药企业而言，产品质量问题是其固有风险。公司严格执行新版GMP规定，通过控制原材料采购、
优化生产流程、改进生产工艺技术、配置精密检验设备，培养优秀质量管理人员等措施，持续加强质量管
理，但仍不排除发生产品质量安全风险的可能。
3、固定资产折旧大幅增加的风险
近年来，公司按照国家新版GMP的要求，大幅增加了新建或改扩建项目的投入。随着公司茶园制剂项
目、益阳生产基地项目、金星药业生产基地项目等的陆续建成，公司短期内新增固定资产较多，固定资产
折旧增加较大，如相关项目建成后不能达到预计效益，公司存在固定资产折旧大幅增加影响公司利润水平
的风险。
4、技术开发风险
公司在发展过程中，始终将技术开发作为公司核心竞争力建设的关键组成部分。公司技术开发主要包
括新产品开发和药品制备技术开发，运用现代技术对医药制造技术进行改进具有较高的技术难度，如新产
品开发，从研制开发到投入生产需要通过小试、中试、临床等多个环节，需要大量的实验研究，整个过程
周期长、成本高，开发失败的风险较高。此外，新产品开发及新药注册均面临诸多不确定因素，即使开发
成功也可能因市场变化等原因无法规模化投产，难以获得相应经济效益，因此，公司存在技术开发风险。
5、新产品市场推广风险
公司新产品埃索美拉唑肠溶胶囊、子公司金星药业乌体林斯产品已开始或准备面向全国市场推广。受
药品招投标、医药行业政策变化、消费者认可等因素的影响，虽然公司前期对新产品做了周密的上市前准
备工作，仍面临新产品市场推广的风险。
6、公司规模扩大带来的管理风险
近年来，为扩大业务规模和产品覆盖领域，公司一方面根据业务发展需要增设了相应子公司，另一方
面也对外进行了相应收购兼并，公司业务规模和子公司数量得到了增加，公司的组织结构和管理体系半径
不断扩大，这对公司的管理能力提出更高的要求。因此，公司存在能否同步建立起较大规模企业所需的管
理体系，形成完善的约束机制，保证公司运营安全有效的风险。
7、产能迅速扩张导致的销售风险
公司长寿原料药项目、茶园制剂项目、益阳生产基地建设项目、金星药业生产基地项目已分别于2012
年12月、2014年1月、2014年7月、2014年12月达到预定可使用状态，项目投产后，公司整体生产能力得到
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迅速扩张。伴随产能扩大，公司积极优化了产品结构，加强了营销网络建设，加快推进了新老产品市场开
拓进度，但仍存在受到医药行业政策、市场竞争加剧以及招投标进展缓慢等因素影响，而面临产能迅速扩
张所带来的销售风险。
8、办公场所产权风险
2007年9月20日，公司与重庆科技资产控股有限公司(已更名为重庆科技金融集团有限公司)签订协议，
本公司购买位于重庆市应用技术研究院（已更名为重庆科学技术研究院）的B塔楼12-16层，面积约3,550
平方米，暂按每平方米3,500.00元向重庆科技资产控股有限公司支付购买款，总价款1,242.50万元。截至本
报告期末，公司已向重庆科技资产控股有限公司支付497万元。
该楼已投入使用，主要作为公司财务部、注册部、证券部、人事部等部门和子公司莱美医药的办公地
点。目前，重庆应用技术研究院尚未取得该楼产权证书，虽然本公司按要求支付了部分价款，但仍存在不
能按时取得房产证书的风险。如果公司不能取得上述场所的产权证书，将会对公司管理活动产生一定影响。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
报告期内，公司继续坚持“满足健康需求、壮大健康事业、倡导健康理念、创造健康价值”的企业理念
以及“为人类健康提供不断创新的，卓越有效的药物和技术”的企业使命，管理层立足于公司未来战略定位，
按照2014年度经营计划以及公司未来发展规划，进一步加强科研创新投入，加快完成项目建设及GMP认证，
积极推进新产品上市进度，强化新产品招商以及销售网络建设，深化内部管理体系建设，不断提升公司核
心竞争力。
回顾2014年，公司药品注册批件转移、新产品上市进度推迟、全国各省份招标进度延后等因素对销售
构成了比较大的影响。2014年，公司最终实现营业收入9.12亿元，较上年同期增长20.11%；实现归属于上
市公司股东的净利润927.87万元，较上年同期下滑84.74%。
2014年，公司围绕发展战略重点做了以下工作：
（1）加快完成项目建设及GMP认证进度，提升公司生产能力
报告期内，公司抗感染及特色专科用药产业化生产基地—茶园制剂项目中冻干、粉针、输液、片剂等
生产线相继获得国家新版药品GMP证书，该项目达产后，能扩大公司生产规模，有效改善产品结构，提高
产品市场竞争力；公司新产品埃索美拉唑原料药及胶囊剂生产线于2014年3月底获得GMP证书，有利于进
一步提高公司产品质量和生产能力，优化公司产品结构，加快新产品埃索美拉唑上市进程，满足市场需求，
对拓展产品市场及提高产品市场竞争力有着积极意义。
公司全资子公司湖南康源益阳生产基地建设项目于2014年7月获得国家新版GMP证书，取得GMP证书
后，为公司由单一基础输液向特殊输液转型打下了坚实的基础；控股子公司金星药业生产基地项目于2014
年12月获得国家新版GMP证书，乌体林斯将实现全程国产化生产，有利于公司进一步优化产品结构及构建
大品种战略。
（2）进一步强化科研创新，提升核心竞争力
报告期内，公司继续强化企业科研创新能力，提升公司核心竞争力。公司科研在2014年取得了较大进
展，战略储备在研品种梯队有效搭建，公司申报的吉非替尼原料药、左乙拉西坦原料药及片剂获得药品注
册申请受理通知书，其余在研品种也在稳步推进过程之中；同时，公司继续加强与国内外研究机构进行项
目合作，以开发出更多具有核心竞争力和市场前景的产品。
报告期内，公司总共获得20项专利，其中17个发明专利，3个实用新型专利，公司技术中心被认定为
国家级企业技术中心。公司产品纳米炭混悬注射液被评为“2014中国化学制药行业专利、原研药优秀产品
品牌”和“2014中国化学制药行业抗肿瘤和免疫调节剂类优秀产品品牌”。此外，公司还荣获中国商业科技创
新型企业、全国商业科技进步奖一等奖、重庆市企业技术创新奖、2014中国化学制药行业工业企业综合实
力百强、2014中国化学制药行业创新型优秀企业品牌等荣誉。
（3）继续加强营销网络建设，扩大终端市场影响力
报告期内，公司进一步提升销售队伍专业化水平，加强销售人员储备，加强业务培训；进一步加强市
场营销网络的建设，扩大产品终端市场影响力，销售网络覆盖能力大幅提高。伏立康唑、纳米炭混悬注射
液、冻干克林霉素等品种销售均实现了较大幅度的增长。
公司新产品埃索美拉唑肠溶胶囊已于2014年下半年面向部分市场销售，并已在重庆挂网，山东、湖北、
安徽等省份已中标。同时，公司积极筹备了乌体林斯上市前准备工作，包括代理商和配送商选定以及相关
市场准备等。公司对新产品采用以医院终端精细化招商模式，以加强公司对产品渠道及产品市场终端的控
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制力度，确保新产品快速覆盖市场。
（4）整合优良医药资产，不断做强做优主业
报告期内，公司积极对优良医药资产进行整合。公司第二届董事会第三十七次会议审议通过了公司用
人民币1亿元收购成都金星持有的金星药业30%的股权及其衍生权利。2014年4月，金星药业工商变更登记
完成。本次增资完成后，公司持有金星药业90%的股份及其衍生权利。此外，公司还通过借助外部专业机
构的资源优势进一步扩大公司投资并购能力，经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司出资不超过
人民币6,000万元与重庆天毅伟业医药投资管理中心（有限合伙）、广州天毅君立股权投资管理中心（有限
合伙）以及其他出资人共同设立深圳天毅莱美医药产业投资合伙企业（有限合伙）。通过设立该合伙企业
将能有效整合各方的资源优势，以实现收购或参股符合公司未来发展战略需要的医药或相关行业标的企
业，进一步加快公司做大做强的步伐，提升公司核心竞争力，不断提升公司在行业中的地位。
（5）筹划并实施定增，促进公司稳定发展
根据公司经营战略和未来发展规划，为实现公司业务规模的持续扩大，提升市场竞争力，经公司第三
届董事会第十次会议以及2014年第四次临时股东大会审议通过，公司拟向西藏莱美医药投资有限公司、上
海六禾世元投资中心（有限合伙）、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、郑伟光共计4名特定投资
者非公开发行股份，募集资金在扣除发行费用后，用于补充部分营运资金。
截至2014年底，公司本次非公开发行股票事项正处于审核阶段。本次非公开发行将有利于公司改善资
本结构，减少财务成本，提高抗风险能力和持续经营能力，促进公司长期稳定发展。
（6）加强内部管理建设，促进管理效率提升
随着公司对外并购以及自身规模扩大，做好顶层设计，由管理出效益，制定企业发展方向也是公司管
理工作的重点。2014年，公司通过自身及第三方咨询机构进一步优化了内部组织架构，逐步建立更加符合
公司实际情况的管理模式，保障安全公司运营，提升公司组织效率。同时，公司通过借助定期运营分析、
组织绩效考核以及季度述职等方式优化了公司考核机制。年度内，公司内部审计部门通过内控现场检查等
方式，不断梳理、优化、完善内控管理制度和流程，促进公司管理效率提升。
（7）提高规范运作水平，积极回报投资者
为进一步促进公司规范运作，维护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，报
告期内公司根据《上市公司章程指引（2014 年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》和
《公司章程》的有关规定，对《公司章程》、《股东大会议事规则》中部分内容进行了完善与修订。
此外，为进一步规范和完善公司对利润分配事项的决策程序和机制，积极回报股东，引导股东树立长
期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的精神和重庆证监局相关要求以及公司章程等相关文件规
定，报告期内公司制订了《股东分红回报规划（2015年-2017年）》。
报告期内，公司举办了2013年度报告网上说明会，并参加了中国证监会重庆监管局举办的“重庆辖区
上市公司2014年度投资者网上集体接待日主题活动”，同时公司通过投资者互动平台、邮件、电话等多种
方式进一步加强投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
公司的主营业务为药品的生产与销售。从类别划分，公司生产的药品主要是抗感染类，特色专科类(包
括抗肿瘤药和肠外营养药等)、大输液类、中成药及饮片类和其他品种。目前主要产品有盐酸左氧氟沙星
氯化钠注射液(莱美兴)、谷氨酰胺(莱美活力)、纳米炭混悬注射液、氨甲环酸氯化钠注射液(贝瑞宁)、盐
酸克林霉素注射液、氨曲南、伏立康唑、埃索美拉唑镁肠溶胶囊、葡萄糖注射液、氯化钠注射液、五酯胶
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囊、西洋参等。
① 利润表项目变动情况及原因分析：
单位：元
项目 2014年 2013年 变动金额 变动比率 变动原因
主要系产品结构变化及销售
营业收入 911,801,664.67 759,117,978.64 152,683,686.03 20.11%
量增加所致
主要系随产品结构变化及销
营业成本 620,466,579.12 470,683,957.31 149,782,621.81 31.82%
售量增加而增长所致
销售费用 93,636,864.88 89,938,569.57 3,698,295.31 4.11% 无重大变动
主要系公司新建项目达产前费用
管理费用 139,198,307.14 109,266,838.32 29,931,468.82 27.39%
较大影响所致
主要系债务融资利息支出增
财务费用 46,380,943.99 31,061,109.41 15,319,834.58 49.32%
加所致
主要系应收款项余额增加所
资产减值损失 4,021,081.13 3,124,587.89 896,493.24 28.69%
致
主要系收到的政府补助减少
营业外收入 6,949,051.51 25,811,126.94 -18,862,075.43 -73.08%
所致
② 现金流量表项目变动情况与原因分析
单位：元
项目 2014年 2013年 变动金额 变动比率 重大变动说明
主要系本期销售商品收到的
经营活动产生的
-49,383,274.92 74,695,396.76 -124,078,671.68 -166.11% 现金收入占比减少及增大采
现金流量净额
购备货所致
主要系随工程项目进展，本
投资活动产生的
-237,025,628.29 -335,594,422.86 98,568,794.57 -29.37% 期工程项目资金投入较上期
现金流量净额
减少所致
主要系去年同期子公司莱美
筹资活动产生的
25,056,917.43 520,424,256.18 -495,367,338.75 -95.19% 禾元增资及公司重组募集配
现金流量净额 套资金，本期筹资活动现金
流入大幅减少所致
③ 研发投入
报告期内，公司坚持自主创新，加大研发力度，全年研发项目总支出 6,932.13万元，占营业收入的
7.60%。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
□ 适用 √ 不适用
3）收入
