爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
爱尔眼科医院集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈邦、主管会计工作负责人刘多元及会计机构负责人(会计主管
人员)刘祥腾声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,885,152,237.26 3,256,625,248.10 19.30%
归属于上市公司股东的净资
2,640,520,944.92 2,395,407,231.57 10.23%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 1,163,106,593.77 17.76% 3,082,767,208.89 26.25%
归属于上市公司股东的净利
195,700,612.52 25.18% 468,453,150.85 30.71%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
201,355,109.00 23.74% 472,818,725.78 27.30%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 541,981,426.60 23.19%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1959 23.36% 0.4696 28.83%
稀释每股收益（元/股） 0.1954 23.05% 0.4676 28.29%
加权平均净资产收益率 8.03% 13.58% 18.71% 14.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
2,966,520.98
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
11,230,430.23
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
8,207,331.33
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,047,828.98
减：所得税影响额 -346,187.36
少数股东权益影响额（税后） -3,931,784.15
合计 -4,365,574.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、医疗风险
在临床医学上，由于存在着医学认知局限、患者个体差异、疾病情况不同、医生水平差
异、医院条件限制等诸多因素的影响，各类诊疗行为客观上存在着程度不一的风险，医疗事
故和差错无法完全杜绝。就眼科手术而言，尽管大多数手术操作是在显微镜下完成且手术切
口极小，但由于眼球的结构精细，组织脆弱，并且眼科手术质量的好坏将受到医师水平差异、
患者个体的身体和心理差异、诊疗设备、质量控制水平等多种因素的影响，因此眼科医疗机
构不可避免地存在一定的医疗风险。
针对医疗风险，公司始终坚持“质量至上”的医疗服务与管理理念，严格执行国家和行
业的诊疗指南、操作规范和护理规范，不断完善医疗质量控制体系，加强医师队伍的业务技
能培训，提高医护人员的诊疗和护理水准，严格术前筛查，从严掌握适应症，严格规范病历
书写，认真履行告知义务和必要手续，并配置各种尖端眼科诊疗设备以确保诊断的准确率和
治疗的有效率。尽管如此，医疗风险仍然不可避免。
2、人力资源风险
作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对医疗机构的发展起着非常重要的
作用，特别是伴随着公司医疗规模的快速扩张，公司的组织结构和管理体系也趋于复杂化，
对公司诊疗水平、管控能力、服务质量等提出了更高要求，能否吸引、培养、用好高素质的
技术人才和管理人才，是影响公司未来发展的关键性因素。虽然公司在前期已经为后续的发
展进行了相应的人才储备，但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才，且不能在
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人才培养和激励方面继续进行机制创新，公司仍将在发展过程中面临人才短缺风险。
针对以上风险，一方面，公司合作成立了眼科学院和眼视光学院，搭建了医疗教学科研
平台，解决高层次专家的引进和高素质人才的培养问题；建立学习型组织，成立集团科教中
心，通过持续开展各类培训，加强医疗及管理人才的继续教育，形成良好的学习风气；多元
化拓展招聘渠道，持续引进公司所需的中高级人才。另一方面，公司充分利用上市公司优势，
不断完善核心人才的中长期激励机制，提升员工的认同感与归属感。近年来，公司股票期权
已进入分期行权阶段，首期限制性股票激励计划截至报告期末已全部解锁，大批核心骨干实
现了较好的收益，获得了显著的激励效应。随着“合伙人计划”、“省会合伙人计划”以及
2016年限制性股票激励计划的实施，核心人才的积极性将进一步提高，公司吸引优秀人才的
优势将更加突出。
3、管理风险
连锁经营有利于公司发挥资源充分共享、模式快速复制、规模迅速扩大的优势，但随着
连锁医疗服务网络不断扩大，公司在管理方面将面临较大挑战。
针对以上情况，公司将持续完善组织架构和区域管理运行机制，加大区域化管理力度，
合理界定集团总部、省区的管理层级和管理职能。在集团总部层面，公司动态完善各职能部
门的指导、监督、统筹、考核功能，加强集团财务管控力度，明确各医院财务审批权限和职
责，并坚持以内部控制审计为重点的审计职能导向，并结合公司移动医疗战略规划，加快信
息系统的实施步伐，确保公司经营管理规范、科学、高效。
4、公共关系危机风险
公共关系危机是指危及企业形象的突发性、灾难性事故或事件, 具有意外性、聚焦性、
破坏性、紧迫性等特点。公共关系危机可能给企业带来较大损失，严重破坏企业形象，甚至
使企业陷入困境。在互联网、微博、微信等新媒体高度发达的今天，某些个体事件可能会被
迅速放大或演化为行业性事件，公司可能因此而受到波及或影响。
针对以上风险，公司采取多种举措进行防范和化解。一是落实全程、全员规范运作和质
量管理，从根本上降低公司危机事件发生的可能性；二是持续塑造专业、权威、可靠的品牌
形象，与竞争者形成鲜明的品牌区隔；三是制订并执行《危机公关管理办法》、《公共关系
危机处理预案》等制度，加强危机预警预防及处理机制的建设，并进行明确分工、职责到人；
四是建立覆盖行业和公司的监测体系，维护公司的合法权益。总部通过网络信息监测系统随
时搜集相关信息，各医院建立了对当地各类媒体的监测机制。同时，公司注重与各类媒体的
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动态沟通，提前做好隐患化解工作，把潜在的影响降到最低程度。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 19,129
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
西藏爱尔医疗 境内非国有法
40.99% 413,938,651 质押 97,096,249
投资有限公司 人
陈邦 境内自然人 17.04% 172,071,644 129,053,733 质押 76,070,206
李力 境内自然人 4.49% 45,318,558 34,013,944 质押 10,950,000
郭宏伟 境内自然人 4.39% 44,282,327 33,211,745 质押 5,100,000
招商银行股份
有限公司－汇
添富医疗服务
其他 2.83% 28,618,975
灵活配置混合
型证券投资基
金
交通银行股份
有限公司－易
方达科讯混合 其他 1.19% 12,020,172
型证券投资基
金
奥博医疗顾问
有限公司－客 境外法人 0.92% 9,256,873
户资金
全国社保基金
其他 0.85% 8,607,319
一零九组合
光大证券股份 境内非国有法
0.79% 8,000,000
有限公司 人
全国社保基金
其他 0.68% 6,879,777
四零六组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
西藏爱尔医疗投资有限公司 413,938,651 人民币普通股 413,938,651
陈邦 43,017,911 人民币普通股 43,017,911
招商银行股份有限公司－汇
添富医疗服务灵活配置混合 28,618,975 人民币普通股 28,618,975
型证券投资基金
交通银行股份有限公司－易
方达科讯混合型证券投资基 12,020,172 人民币普通股 12,020,172
金
李力 11,304,614 人民币普通股 11,304,614
郭宏伟 11,070,582 人民币普通股 11,070,582
奥博医疗顾问有限公司－客
9,256,873 人民币普通股 9,256,873
户资金
全国社保基金一零九组合 8,607,319 人民币普通股 8,607,319
光大证券股份有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
全国社保基金四零六组合 6,879,777 人民币普通股 6,879,777
1、前 10 名股东中，西藏爱尔投资是上市公司的控股股东，关联属性为控
股母公司，陈邦是上市公司的实际控制人，其中陈邦持有西藏爱尔投资 80%
的股份，李力持有西藏爱尔投资 20%的股份；
上述股东关联关系或一致行 2、陈邦与郭宏伟为连襟关系；
动的说明 3、公司前 10 名中的其余无限售流通股股东与上市公司控股股东不存在关
联关系，也不属于《上市公司股东持有变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人；
4、未知其余流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
公司股东西藏爱尔医疗投资有限公司除通过普通证券账户持有
参与融资融券业务股东情况
261,203,787 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
说明（如有）
户持有 152,734,864 股，实际合计持有 413,938,651 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：股
本期解除限售 本期增加限 期末限售股
股东名称 期初限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 售股数 数
所持限售股每年
年初按上年末持
陈邦 129,053,733 129,053,733 高管锁定
股数的 25%解除
限售。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
李力 33,582,692 431,252 34,013,944
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限售股每年
年初按上年末持
郭宏伟 32,866,744 345,001 33,211,745 高管锁定
股数的 25%解除
限售。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
万伟 3,240,940 3,240,940
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
韩忠 928,044 928,044
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
李爱明 398,793 86,250 485,043
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
刘多元 349,807 77,625 427,432
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
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所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
吴士君 169,523 21,563 191,086
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限售股每年
年初按上年末持
高管锁定及 股数的 25%解除
唐仕波 136,336 136,336
限制性股票 限售。所持限制性
股票按限制性股
票激励计划解锁。
所持限制性股票
王丽华 125,100 125,100 限制性股票 按限制性股票激
励计划解锁。
所持限制性股票
其它股东 19,319,000 19,319,000 限制性股票 按限制性股票激
励计划解锁。
合计 220,170,712 0 961,691 221,132,403 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一) 资产负债表项目变动幅度较大的情况与原因说明：
1、预付账款期末余额较年初增长78.15%，主要是医院改扩建，预付工程款和设备款增加所致。
2、其他应收款期末余额较年初增长31.93%，主要是公司规模增大，往来款相应增加所致。
3、可供出售金融资产期末余额较年初增长203.11%，主要是增加对华泰瑞联、达晨创坤和天
津欣新盛等项目投资所致。
4、开发支出期末余额较年初增长57.62%，主要是公司增加科研支出所致。
5、应交税费期末余额较年初增长115.40%，主要是本期企业所得税和个人所得税增加所致。
6、其他应付款期末余额较年初增长520.76%，主要是公司授予的未解锁的2016年限制性股票
增加所致。
7、资本公积期末余额较年初增长208.27%，主要是公司授予2016年限制性股票导致资本公积
相应增加所致。
(二) 利润表项目变动幅度较大的情况与原因说明：
1、2016年1-9月营业收入为308,276.72万元，上年同期为244,181.22万元，报告期较上年同
期增加26.25%，主要是公司品牌影响力提升及规模扩大，各项收入持续增长所致。
2、2016年1-9月营业成本为162,314.88万元，上年同期为127,155.89万元，报告期较上年同
期增加27.65%，主要是营业收入增长，营业成本相应增加所致。
3、2016年1-9月管理费用为45,123.89万元，较上年同期增加39.91%，主要是经营规模扩大，
人工费用、折旧及装修费摊销及水电费等相应增加所致。
4、2016年1-9月财务费用为710.90万元，较上年同期变动546.94%，主要是本期借款利息支出
增加及POS刷卡手续费增加所致。
5、2016年1-9月营业外收入为1,733.11万元，较上年同期增加718.10%，主要是本期收到产业
扶持资金所致。
(三) 现金流量表项目变动幅度较大的情况与原因说明
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1、2016年1-9月投资活动现金流入为25,736.06万元，同比下降35.66%，主要是本期收回到期
理财产品本金减少所致。
2、2016年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-71,019.69万元，同比增加74.09%，主要是
公司本期对华泰瑞联二期、达晨创坤和天津欣新盛等项目投资同时收到到期理财产品本金减
少综合所致。
3、2016年1-9月筹资活动现金流入为33,004.30万元，同比增加551.65%，主要是本期收到2016
年限制性股票资金所致。
4、2016年1-9月筹资活动现金流出为30,958.72万元，同比增加192.55%，主要是本期支付现
金股利同比增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016 年前三季度，公司主营业务继续保持良好的发展态势，各项经营指标较去年同期保
持稳定增长，公司实现营业收入 308,276.72 万元，较去年同期增长 26.25%；实现营业利润
60,847.29 万元，较去年同期增长 22.16%；实现净利润 47,845.95 万元，较去年同期增加
28.40%；实现归属于母公司的净利润 46,845.32 万元，较去年同期增长 30.71%。
随着公司连锁规模的增大，公司品牌效应进一步显现，各项医疗服务收入保持稳步增长，
其中：屈光手术实现收入 96,241.35 万元，同比增长 32.94%，白内障手术实现收入 69,706.27
万元，同比增长 18.63%，视光业务实现收入 67,457.26 万元，同比增长 34.27%。
报告期内，公司拟发起设立爱尔全球科技创新投资孵化基金，作为构建眼科及视觉科学
相关领域创新创业生态圈的孵化平台。基金的设立将有助于全方位提升爱尔眼科医疗技术水
平与科研创新能力，培育新的业务增长点，发挥科技创新的提质增效和引领作用，全面提升
公司的核心竞争力，巩固和加强公司在眼科行业的领先地位。
报告期内，公司发布了“爱尔眼科移动医疗发展规划及实施进展”。公司将立足于医疗
服务行业的具体特点，发挥全国分级连锁医院网络的独特优势，依托庞大医疗团队的雄厚实
力，整合利用各类社会医疗资源、技术资源，构建贯穿线上与线下、医疗与预防、院内与院
外协同的全时空“眼健康保障系统”，为 14 亿国人提供高质量的终身眼健康管理；同时，在
产业发展方面，率先形成商业模式先进、盈利模式清晰、服务模式多元的移动医疗体系，确
保公司在未来竞争中实现战略制胜。
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报告期内，公司在国内外系列学术交流中展示了新实力。公司主办的 2016 年爱尔“楚明”
屈光性白内障手术高峰论坛，吸引了数百名眼科界同仁参会，多位爱尔专家在会上分享最新
学术成果；在 2016“视觉健康创新发展国际论坛”、第 29 届亚太白内障与屈光外科医师协
会年会(APACRS2016)上，多位爱尔专家教授发表了主题演讲。在中华医学会第二十一次全国
眼科学学术大会暨第五届全球华人眼科学术大会上，爱尔眼科投稿数量达 1420 余篇，经大会
采用交流 730 多篇，专题发言 11 场，论文发言 54 场，公司在行业中的影响力和学术地位稳
步提升。
报告期内，公司继续为中南大学爱尔眼科学院打造权威师资团队。公司聘请了亚太白内
障屈光手术学会(APACRS)主席 Ronald Yeoh 教授和我国著名眼科学泰斗张效房教授，分别担
任学院客座教授和爱尔眼科医院河南省区总顾问。目前，爱尔眼科学院已有包括杨雄里、苏
国辉两位中科院院士和中华医学会眼科学分会主任委员王宁利教授等国内外顶级眼科权威共
17 人担任名誉教授、兼职教授或客座教授。爱尔眼科学院首批研究生已顺利毕业，输送到眼
科临床；2016 级硕士研究生和博士研究生新生已正式入学。
随着行业空间逐步扩大和公司综合实力的快速增强，公司将继续以内涵增长为核心，通
过管理和机制持续创新，发掘内生增长潜力；通过发展模式和平台创新，加快外延扩张，推
进战略布局，保持公司持续快速发展。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作，聚焦核心业务发展，稳
步提升医疗服务能力，加快推进并购基金和多层次合伙人计划的实施，加速连锁网点的战略
布局，积极开展学术科研工作，进一步提高经营效率。年度经营计划在报告期内得到了较好
地贯彻执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“重大风险提示”章节
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
未来不为激励
对象依股权激
励计划获取有
关权益提供贷 报告期，公
2010 年 12 股权激励计
股权激励承诺 公司 其他承诺 款以及其他任 司严格按照
月 30 日 划实施期间
何形式的财务 要求履行
资助，包括为
其贷款提供担
保
收购报告书或权益变动报告书
无 无 无 无 无
中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无 无 无 无
本公司目前没
有直接或间接
地从事任何与
爱尔眼科医院
集团股份有限
公司实际从事
业务存在竞争
西藏爱尔
的任何业务活
医疗投资
动。自承诺函
有限公司 关于同业
签署之日起， 报告期，股
首次公开发行或再融资时所作 （原名： 竞争、关联 2009 年 10
本公司将不会 东严格按照
承诺 湖南爱尔 交易的承 月 30 日
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| 公告日期:2016-10-25 |
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