北京北陆药业股份有限公司
BEIJING BEILU PHARMACEUTICAL CO.,LTD
2013 年第一季度报告
股票代码：300016
股票简称：北陆药业
披露日期：2013.4.23
2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人（会计主管人员）李弘
声明：保证季度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
期增减（%）
营业总收入（元） 68,253,571.10 54,446,808.92 25.36%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 13,586,111.48 10,941,822.19 24.17%
经营活动产生的现金流量净额（元） -3,741,229.59 -16,536,785.77 -77.38%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.0245 -0.1083 -77.38%
基本每股收益（元/股） 0.0889 0.0716 24.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0889 0.0716 24.16%
净资产收益率（%） 2.56% 2.2% 0.36%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 2.55% 1.81% 0.74%
本报告期末比上年
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
度期末增减(%)
总资产（元） 594,511,351.52 583,596,563.90 1.87%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 537,545,200.51 523,959,089.03 2.59%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股） 3.5191 3.4302 2.59%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量
55,625.01
享受的政府补助除外）
所得税影响额 8,343.75
合计 47,281.26
二、重大风险提示
（1）公司自主研发的九味镇心颗粒是国内第一个、也是目前唯一一个通过国家食品药品
监督管理局批准治疗焦虑障碍的纯中药制剂，该产品具有显著疗效和广阔前景，由于尚未进
入国家医保目录，且作为处方药不能大规模地进行宣传，导致产品推广难度很大，市场开拓
进展缓慢。为了扎实推进九味镇心颗粒的市场推广工作，公司通过逐渐建立和完善营销网络
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扩大产品影响，力争打造一支高效的营销团队，同时结合代理模式，提高产品的市场份额；
坚持学术推广策略，努力提高九味镇心颗粒品牌的知名度和影响力，树立专业品牌形象，为
全面的市场推广奠定基础。同时，公司已着手开展该产品进入国家医保目录的相关准备工作。
（2）公司对比剂产品碘海醇属于《国家基本药物目录（2012年版）》范畴，价格面临进
一步下调的可能性；根据相关要求二、三级医院须按照一定比例使用基药产品，为碘海醇产
品销售提供了机遇。公司将持续关注、及时评估当前的招标方式对公司在市场竞争中带来的
影响，努力通过扩大市场份额、提高销售量来弥补因价格可能下降对公司利润的影响。
（3）原材料、人工成本等不断上涨对公司生产成本有直接的影响，受市场因素及政府有
关部门对药品零售价格的调控，公司可能无法凭借调高产品的价格而完全抵消生产成本的升
幅，从而将会直接影响本公司产品的利润水平。针对因主要原材料、人工成本不断上涨对公
司生产经营的影响，公司通过加强内部管理、开源节流、与供应商锁定价格等方式努力控制
成本，降低因成本上涨对公司盈利能力的影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,102
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
王代雪 境内自然人 21.13% 32,279,730 24,209,797 —
北京科技风险投资股份有限公司 国有法人 14.33% 21,894,273 — —
重庆三峡油漆股份有限公司 境内非国有法人 14.14% 21,593,527 — —
盈富泰克创业投资有限公司 境内非国有法人 11.05% 16,875,000 — —
洪薇 境内自然人 3.09% 4,712,759 4,712,759 —
中国工商银行－国投瑞银核心企业
境内非国有法人 2.09% 3,191,286 — —
股票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－国投
境内非国有法人 1.96% 3,000,000 — —
瑞银景气行业证券投资基金
段贤柱 境内自然人 1.05% 1,607,500 1,205,625 —
中国工商银行－广发稳健增长证券
境内非国有法人 0.83% 1,264,799 — —
投资基金
中国工商银行－景顺长城新兴成长
境内非国有法人 0.75% 1,139,859 — —
股票型证券投资基金
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
北京科技风险投资股份有限公司 21,894,273 人民币普通股 21,894,273
重庆三峡油漆股份有限公司 21,593,527 人民币普通股 21,593,527
盈富泰克创业投资有限公司 16,875,000 人民币普通股 16,875,000
王代雪 8,069,933 人民币普通股 8,069,933
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 3,191,286 人民币普通股 3,191,286
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银景气行业证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 1,264,799 人民币普通股 1,264,799
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 1,139,859 人民币普通股 1,139,859
全国社保基金一一五组合 1,099,926 人民币普通股 1,099,926
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 899,889 人民币普通股 899,889
发起人股东之间不存在关联关系，王代雪、
上述股东关联关系或一致行动的说明 洪薇、段贤柱、武杰、刘宁、李弘为本公司
一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
王代雪 24,209,797 24,209,797 高管锁定股 高管锁定期止
洪 薇 4,403,294 309,465 4,712,759 高管锁定股 2013-8-22
段贤柱 1,205,625 1,205,625 高管锁定股 高管锁定期止
武 杰 421,875 421,875 高管锁定股 高管锁定期止
刘 宁 337,500 337,500 高管锁定股 高管锁定期止
李 弘 253,125 253,125 高管锁定股 高管锁定期止
合计 30,831,216 0 309,465 31,140,681 — —
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一） 资产负债表项目
1、应收票据期末余额224.09万元，较年初的25.78万元增加769.24%，主要是报告期内销
售商品收到的银行承兑汇票。
2、应收账款期末余额为8,953.72万元，较年初的6,456.63万元增加38.67%，主要是尚未到
回款期的销货款。
3、预付账款期末余额为527.55万元，较期初的161.51万元，增加226.64%，主要是报告期
内预付的在建项目工程款。
4、无形资产期末余额471.23万元，较期初的333.19万元增加41.43%，主要是开发支出本
期符合无形资产确认条件而增加的无形资产。
5、应付账款期末余额560.45万元，较期初的895.40万元减少37.41%，主要是部分工程项
目和设备达到付款条件进行结算所致。
6、其他应付款期末余额为174.46万元，较期初的360.11万元减少51.55%。主要是报告期
退还客户押金所致。
（二）利润表项目
1、本报告期营业收入总额6,825.36万元，较上年同期增加25.36%，主要是公司规模扩大，
市场开拓力度加大，销量增加所致。
2、本报告期营业成本总额为2,034.12万元，较上年同期增加49.01%，主要是产品销量增
加和产品销售结构改变综合影响所致。
3、本报告期营业税金及附加总额为95.85万元，较上年同期增加62.98%，主要是报告期内
公司应纳流转税额增加所致。
4、本报告期财务费用总额为-163.37万元，较去年同期的-51.36万元减少218.09%，主要是
报告期存款利息增加所致。
5、资产减值损失为159.31万元， 较去年同期的93.05万元增加71.21%，主要是报告期末
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应收款项增加，导致计提的坏账准备增加。
6、本报告期营业外收入为5.56万元，较去年同期的238.51万元减少97.67%，主要是本报
告期符合营业外收入确认条件的政府补助较去年减少所致。
（三）现金流量表项目
1、本报告期销售商品提供劳务收到的现金为5,078.69万元，较去年同期的4,572.24万元增
加11.08%，主要是销售规模扩大，收入增加，收到销货款增加所致。
2、本报告期收到其他与经营活动有关的现金流入为 177.56 万元，较去年同期的 255.21
万元减少 30.43%，主要是本报告期收到的客户押金较上年同期减少所致。
3、本报告期购买商品、接受劳务支付的现金为888.53万元，较去年同期的2,195.48万元减
少59.53%，主要是本期支付的主要原料采购货款较去年同期减少所致。
4、本报告期支付给职工以及为职工支付的现金为1,087.76万元，较去年同期的682.92万元
增加59.28%，主要是随着公司规模扩大，人员增加，支付的职工薪酬总额增加所致。
5、本报告期购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为698.33万元，较去年
同期的448.58万元增加55.68%，主要是报告期支付的在建工程款与设备款较上期增加所致。
（四）其他主要财务指标
1、本报告期基本每股收益为0.0889元，比上年同期的0.0716元增加24.16%，主要是报告
期归属于母公司股东的净利润较上年同期增加所致。
2、本报告期加权平均净资产收益率为2.56%，较上年同期的2.20%增加0.36个百分点，主
要是报告期归属于母公司股东的净利润较上年同期增加所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
随着公司规模扩大，专业化营销模式逐步建立。一方面，公司加大投入，引进各类专业
精英、加强学术专业推广；另一方面，市场运行监测、数据分析、信息反馈机制的有效运行
提高了公司管理效率；同时，产品质量受到客户的充分肯定，公司的行业影响力不断提升，
药品产销量稳步增长，销售收入持续增加。
本报告期公司营业收入为6,825.36万元，较上年同期增长25.36%，其中药品销售收入为
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6,756.61万元，较上年同期增加25.38%；实现净利润1,358.61万元,较上年同期增长24.17%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
药品名称 注册分类 适应症 所处阶段
碘帕醇注射液 化药 6 类 CT 对比剂 CDE*审评
钆贝葡胺及其注射液 化药 3+6 类 MR 对比剂 CDE*审评
一种新作用机制抗癫痫新药 化药 3.1 类 抗癫痫药 CDE*审评
阿立派唑原料 化药 6 类 精神分裂 CDE*审评
一种抗抑郁新药 化药 3.1 类 抗抑郁药 CDE*审评
*CDE：国家药品食品监督管理局药品审评中心
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司较好的完成了2013年一季度的经营目标与既定计划，经营业绩保持了持
续的增长。
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取
的应对措施
√ 适用 □ 不适用
随着政府在医保开支上控制费用，基本药物采购价格在各地方招标过程中竞相压价，对
包括公司产品在内的各医药企业冲击较大。但是，产品列入国家基药目录是挑战也是机会。
国家要求二三级医院列入基药用药范围，基药将占全部药品的一定比例，进入基药产品将迅
速扩大使用量。因此公司将积极做好相关准备工作，采取有效的竞争策略，争取抓住机会，
规避风险，努力开拓市场。同时公司未来的研发方向将更多地关注独家品种和化学药中的首
仿药，通过不断的研发投入提升企业核心竞争力。
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
公司控股股东、 （一）避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，
实际控制人和 公司控股股东王代雪做出避免同业竞争的承诺。
董事长王代雪、 （二）公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自
股东北京科技 愿锁定股份的承诺：
风险投资股份 1、公司控股股东、实际控制人和董事长王代雪、作
有限公司、重庆 为公司董事或高级管理人员的洪薇、段贤柱、武杰、
报告期内，
首次公开发行或 三峡油漆股份 刘宁、李弘等 6 名自然人股东承诺：自公司股票上市
各股东均遵
再融资时所作承 有限公司、盈富 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直 2009-08-31
守了所做的
诺 泰克创业投资 接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
承诺。
有限公司、股东 份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行
姚振萍、董事或 股票前已发行的股份。
高级管理人员 2、作为公司董事、高级管理人员的王代雪、洪薇、
的洪薇、段贤 段贤柱、武杰、刘宁、李弘等 6 名自然人股东承诺：
柱、武杰、刘宁、在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股
李弘等 份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其直接或
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间接持有的公司股份。
3、公司股东姚振萍承诺：自公司股票上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发
行的股份。
4、公司股东北京科技风险投资股份有限公司承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其直接或间接持有的公司全部股份，
也不由公司回购该等股份。（2）在满足上述第（1）
项承诺的前提下，自公司股票上市之日起三十六个月
内，其转让、或委托他人管理、或者由公司回购的其
直接或间接持有的公司股份数量不超过其目前所持
公司总股份数的 50%。
5、公司股东重庆三峡油漆股份有限公司、盈富泰克
创业投资有限公司承诺：（1）自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接
持有的公司全部股份，也不由公司回购该等股份。2）
在满足上述第（1）项承诺的前提下，自公司股票上
市之日起三十六个月内，其转让、或委托他人管理、
或者由公司回购的其直接或间接持有的公司股份数
量不超过其目前所持公司总股份数的 60%。
（三）控股股东与其他股东一致行动安排 2009 年 8
月 31 日，控股股东王代雪与洪薇、段贤柱、武杰、
刘宁、李弘签署了《一致行动人协议》，明确在行使
股东大会或董事会等事项的表决之前，一致行动人内
部先对表决事项进行协调；出现意见不一致时，以一
致行动人中所持股份最多的股东意见为准。
（四）不签署任何一致行动协议或作出类似安排的承
诺公司股东北京科技科技风险投资股份有限公司、重
庆三峡油漆股份有限公司、盈富泰克创业投资有限公
司承诺，其各自为独立的机构投资者，互相之间不存
在关联关系，在作为公司股东期间，不会签署任何一
致行动协议或作出类似安排，也不会做出有损公司稳
定经营和整体利益的行为。
其他对公司中小 控股股东、实际 在限售股解禁后至 2012 年 12 月 31 日前不减持所持 至
2012-09-27 已履行
股东所作承诺 控制人王代雪 公司股份。 2012-12-31
承诺是否及时履
是
行
未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划
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是否就导致的同
业竞争和关联交 否
易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 27,189.11
本季度投入募集资金总额 568.58
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 1,992.36
已累计投入募集资金总额 14,689.51
累计变更用途的募集资金总额比例 7.33%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 是否达
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 到预计
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益 效益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
新建注射剂车间与对
比剂营销网络建设项 是 4,413 9,798 54.04 8,458.5 86.33% 2013-06-30 1,189.77 否 否
目
九味镇心颗粒生产线
扩建改造与营销网络 是 5,000 10,882 506.63 3,248.49 29.85% 2013-12-31 -89.65 否 否
建设项目
改建研发中心与新产
是 2,976 1,896 7.91 904.88 47.73% 2013-12-31 否 否
品开发项目
承诺投资项目小计 — 12,389 22,576 568.58 12,611.87 — — 1,100.12 — —
超募资金投向
阿戈美拉汀项目 是 77.64 0 77.64 100% 否 是
补充流动资金（如有） — 2,000 0 2,000 100% — — — —
超募资金投向小计 — 2,077.64 0 2,077.64 — — — —
合计 — 12,389 24,653.64 568.58 14,689.51 — — 1,100.12 — —
未达到计划进度或预
九味镇心颗粒生产线扩建改造因国家新版《药品生产质量管理规范》（GMP）标准下达时间较晚，项
计收益的情况和原因
目实施延期。
（分具体项目）
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阿戈美拉汀项目可行性发生了重大变化，情况说明如下： 阿戈美拉汀是一个具有全新作用机制的抗
抑郁新药， 2009 年刚刚在欧洲获得上市许可，为丰富公司精神神经领域的产品，公司计划使用超募
资金开发抗抑郁新药--阿戈美拉汀及其片剂。南京华威医药科技有限公司（下称“华威”）完成了阿戈
美拉汀的临床前研究工作，经与华威友好洽谈，双方签署协议，华威负责取得阿戈美拉汀及片剂的
临床批件，由我公司独家买断华威对该项目的临床前研究技术，之后由我公司独立完成该项目的临
床研究、工艺产业化研究、申报新药证书、生产文号和上市许可等开发工作。上述事项经 2010 年 8
月 3 日，公司第三届董事会 2010 年第五次会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过。在《关
于超募资金使用计划的议案》，其中，计划使用超募资金 990 万元开发抗抑郁新药--阿戈美拉汀及其
项目可行性发生重大
片剂。公司监事会、独立董事、保荐机构分别发表了同意意见，2010 年 8 月 31 日，公司 2010 年第
变化的情况说明
二次临时股东大会审议批准了此项议案。 2011 年 5 月，公司接到华威通知，其申报国家食品药品监
督管理局药审中心的阿戈美拉汀及其片剂项目技术资料未能通过技术评审而被退审，未取得临床批
件。项目的可行性已经发生重大变化，公司已无法按照预先披露的实施计划继续该项目的开发工作。
公司研发中心项目组在接到退审通知书后，对项目进行了重新评估，认为如果继续等待华威重新提
交临床资料并获得临床批件，将至少多耗费三年时间而且申报的受理等级从原来的三类药降至六类
药，且完成临床研究并取得正式注册批件过程中的每个环节都将发生变化，产品将失去上市最佳时
机，市场风险增大。 经慎重考虑，公司决定终止阿戈美拉汀项目的相关开发工作。2011 年 8 月 5 日
公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止阿戈美拉汀项目的议案》。
适用
本公司计划募集资金 12,389 万元，实际募集资金净额超过计划募集资金 14,800.11 万元。本公司超募
资金安排使用情况如下： 1、投入 5,882.00 万元，用于九味镇心颗粒制剂生产线扩建改造与营销网
络建设项目所需资金；2、用 2,000.00 万元永久补充公司流动资金；3、投入 990.00 万元，用于开发
抗抑郁新药—阿戈美拉汀及其片剂项目的资金；4、投入 4,305.00 万元，用于新建注射剂车间及对比
超募资金的金额、用途 剂营销网络建设项目所需资金；剩余超募资金 1,623.11 万元暂存放于募集资金专户，用于公司主业
及使用进展情况 发展，在实际使用前，履行相应的董事会或股东大会审议程序并及时披露。鉴于阿戈美拉汀项目可
行性发生了重大变化，2011 年 8 月 5 日，公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止阿
戈美拉汀项目的议案》，该项目计划使用资金 990 万元，累计已投入 77.64 万元，项目未使用的资金
912.36 万元将划拨至未使用超募资金，存放于募集资金专户。公司将根据实际发展情况重新制定超
募资金的使用计划，用于公司主业发展，在实际使用前，履行董事会或股东大会审议程序并及时披
露。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
适用
以前年度发生
（1）新建注射剂车间与对比剂营销网络建设项目：原方案为在现综合制剂楼注射剂车间改造，调整
后方案为新建注射剂车间，在厂区原预留土地 10,000 平方米区域新建制剂厂房一座，动力车间 1 个。
募集资金投资项目实 由于提高标准，投资金额比原募投计划资金 4,413 万元有一定幅度的增加，包括建设费用、进口线设
施方式调整情况 备、检测仪器等投资总体增加约 5,385 万元。项目共计投入 9,798 万元，其中，使用募投项目资金 4,413
万元，使用因调整研发中心建设而结余的资金 1,080 万元，使用超募资金 4,305 万元。（2）改建研发
中心与新产品开发项目：由原“新建研发中心与新产品开发项目”调整为“改建研发中心与新产品开发
项目” 。由于新建注射剂车间，原生产线在新建注射剂车间投产后则可以改造用于研发中心使用，
而不用再新建。包括九味镇心颗粒生产线扩建改造需要的仓库也不再新建，改为在原综合制剂楼扩
建改造，并增加空调等相应通风、温度控制设施。研发中心相对投资将低于原计划 1,080 万元。
