北京钢研高纳科技股份有限公司
2020年半年度报告
2020年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人艾磊、主管会计工作负责人杨杰及会计机构负责人(会计主管人员)杜菁昱声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、新冠肺炎疫情带来的民品和国际市场风险
新冠肺炎疫情横扫全国，公司国际市场受此次疫情影响较大，航空航天方面，全球民用航空业面临着巨大的疫情冲击，越来越多的航空公司取消了大量国内、国际航班，导致大量的航空发动机订单被取消和推迟，空客公司和波音公司也先后因疫情临时关闭了旗下的航空制造厂。民营航空公司收入大幅减少，资金流紧张，进而影响到飞机的新增订单和交付进度；民品市场方面，控股子公司青岛新力通受此次疫情存在一定影响，一是原辅材料运输受限以及客户需求延迟，导致收入有所下降；二是国内外疫情延续时间较长，导致产品销量有所下降。
2、经营业绩风险
原材料价格波动的风险：本公司目前产品使用的原材料主要为镍、铬、钴等有色金属，价格波动较大，从而影响到公司的主要原材料成本。原材料成本在公司产品成本构成中所占比重65%左右。近年来，主要原材料价格波动对公
司业绩产生了一定的影响。虽然原材料价格的波动较大，但本公司采用“以销定产”的模式，根据原材料价格的上涨情况，相应提高产品售价。但仍可能存在无法将原材料价格上涨带来的成本增加充分转移给下游用户的风险，从而可能导致相关产品的毛利率出现下降的风险。
产品价格波动风险：本公司产品价格与原材料价格波动有一定的关联度，例如，镍、钴等有色金属价格下降，造成公司部分产品价格下降，从而对公司营业收入产生不利影响。其次，公司部分产品价格是根据客户订货品种的尺寸、重量和结构复杂程度等因素进行定价，每年可能因客户订货品种的差异造成精铸件产品价格波动，从而引起营业收入的波动。
3、产品的市场风险
航空航天产业依赖风险：公司专业从事高温合金材料的研发、生产和销售业务，60%以上的产品面向航空航天领域的客户，所以航空航天产业的政策变化、行业波动都将影响到公司的业绩增长，公司发展面临一定的行业风险。我国航空航天产业的产业政策从中长期来看是明朗的，发展自主航空航天产业，提高国产化率是国家安全战略的重要部分。为降低对航空航天产业依赖的风险，公司近年来也在大力拓展航空航天领域以外的客户，并且已经在地面燃机、玻璃制造、冶金等领域取得了非常显著的业绩。
市场竞争风险：从目前来看，我国从事高温合金材料产业的企业数量有限，但随着该行业的发展壮大，且随着技术扩散，以及行业内较高的利润水平，可能会吸引其它投资者进入该行业，从而加剧行业竞争，必然会影响到行业的平均利润水平。本公司经过研究和判断，首先努力通过融资增加对高温合金材料
产业的投资，扩大产能，实现规模经济，降低产品成本；其次，通过抢占市场先机，巩固客户，给新进入者形成一定的门槛；再者，加强高温合金材料的研发，使公司能够占据高温合金材料的高端产品领域。
市场发育不完善的风险：从国内高温合金应用市场来看，在航空航天领域，航空航天产业规模偏小，技术水平有待提升，从而影响对新型高温合金材料及制品的需求。公司目前还是以铸造高温合金和变形高温合金系列产品为主，争取在保持现有市场份额的基础上，积极提高精铸件的比例以及发展其它变形高温合金的品种，从而减少该风险的影响。
4、技术风险
依赖核心技术人员的风险：本公司主营产品科技含量较高，在核心关键技术上拥有自主知识产权，并有多项产品和技术处于研发阶段，多项核心技术达到国内领先水平，构成公司主营产品的核心竞争力。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将会影响本公司的持续技术创新能力。因此尽管公司与核心技术人员签订了《保密协议》，加强了核心技术保密工作。公司以股权激励计划激励核心技术人员，但上述措施并不能完全保证技术不外泄或核心技术人员不外流。
知识产权保护不足风险：公司（含控股子公司）拥有高温合金材料领域及其相关领域多项专利技术，拥有有效专利101项，其中发明45项，实用新型56项。公司的自主知识产权保障了公司主要产品的市场占有率。并且公司拥有大量专有技术和商业秘密，使公司在技术上形成竞争优势。但如果公司的知识产权被非法侵犯，就有可能造成公司的产品被仿制或公司的专有技术被扩散，从
而会削弱公司的竞争优势，影响到公司盈利水平。我国加入WTO后，国家对知识产权保护逐步加强，对于侵犯知识产权的行为进行了严厉打击，公司一方面继续申请专利，以形成完整的知识产权保护体系，另一方面公司也强化内部管理，在制度与人员管理上，严格防范自身专有技术和商业秘密被非法窃取。
5、业务整合、规模扩大带来的集团化管理风险
随着公司规模的扩大，公司已发展成为拥有国内若干家子公司的产业集团构架体系，呈现出鲜明的集团化特征。目前集团化特征对公司整体运营管理和人才队伍建设都提出了新的更高的要求，如何协调统一、加强管控，实现多元化后的协同效应，提高整体运营和管理效能是今后公司发展面临的风险因素之一。为此，公司将根据集团化发展需求，进一步完善母公司、子公司之间的管理体系，逐步建立起与集团化发展相适应的内部运营机制和监督机制，保证公司整体运营健康、安全。同时，公司将持续推进和加强企业文化建设，弘扬企业核心精神，使集团公司内部企业价值观一致、企业经营理念和员工观念和谐一致，以健全的制度和先进的企业文化保障集团科学、高效运营。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面内容，均不构成公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
2020年半年度报告 ...... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 8
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 11
第三节 公司业务概要 ...... 15
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 26
第五节 重要事项 ...... 33
第六节 股份变动及股东情况 ...... 38
第七节 优先股相关情况 ...... 39
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 40
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 40
第十节 公司债相关情况 ...... 41
第十一节 财务报告 ...... 42
第十二节 备查文件目录 ...... 171
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、钢研高纳 | 指 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 |
| 中国钢研、公司控股股东 | 指 | 中国钢研科技集团有限公司 |
| 天津广亨 | 指 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 |
| 天津海德 | 指 | 天津钢研海德科技有限公司 |
| 河北德凯 | 指 | 河北钢研德凯科技有限公司 |
| 青岛新力通 | 指 | 青岛新力通工业有限责任公司 |
| 青岛钢研 | 指 | 青岛钢研投资发展有限公司 |
| 青岛高纳 | 指 | 青岛高纳科技有限公司 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 钢研高纳 | 股票代码 | 300034 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 钢研高纳 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Gaona Aero Material Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | GAONA | ||
| 公司的法定代表人 | 艾磊 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 艾磊 | 蔡晓宝 |
| 联系地址 | 北京市海淀区大柳树南村19号 | 北京市海淀区大柳树南村19号 |
| 电话 | 010-62182656 | 010-62182656 |
| 传真 | 010-62185097 | 010-62185097 |
| 电子信箱 | caixiaobao@cisri.com.cn | caixiaobao@cisri.com.cn |
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2019年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 668,415,317.85 | 675,602,739.37 | -1.06% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 88,879,974.97 | 86,292,199.84 | 3.00% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | 93,609,394.77 | 80,310,679.89 | 16.56% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -648,726.76 | -14,219,845.56 | 95.44% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1910 | 0.1922 | -0.62% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1908 | 0.1913 | -0.26% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.24% | 4.69% | -0.45% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 3,425,384,832.76 | 3,186,080,352.02 | 7.51% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,105,767,406.51 | 2,056,492,785.80 | 2.40% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 176,619.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,757,138.92 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,378,527.88 | |
| 减：所得税影响额 | -816,715.50 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 101,365.34 | |
| 合计 | -4,729,419.80 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司及子公司河北德凯主要产品高温合金是制造航空航天发动机热端部件的关键材料，也是大型发电设备，如工业燃气轮机、氦气轮机、烟气轮机、火力发电机组等动力装置的核心材料。子公司青岛新力通主要生产石化、冶金、玻璃、热处理等行业所用的裂解炉炉管和转化炉炉管、连续退火线（连续镀锌线）炉辊和辐射管、玻璃输送辊、耐高温耐磨铸件等产品，广泛用于石油化工和冶金行业。
1、高温合金应用市场
高温合金材料属于航空航天材料中的重要成员，是制造航空航天发动机热端部件的关键材料，在先进的航空发动机中，高温合金用量占发动机总重量的40%－60%以上。发动机的性能水平在很大程度上取决于高温合金材料的性能水平。高温合金一般以铁、镍、钴为基，能在大约600℃以上的高温下抗氧化或腐蚀，并能在一定应力作用下长期工作的一类合金。高温合金在材料工业中主要是为航空航天产业服务，但由于其优良的耐高温、耐腐蚀、抗疲劳等性能，已经应用到电力、石油石化、汽车、冶金、玻璃制造、原子能等工业领域，从而大大扩展了对高温合金的需求。
高端和新型高温合金需求增加主要来自于几个方面，第一，我国发展自主航空航天产业研制先进发动机，将带来市场对高端和新型高温合金的需求增加。第二，我国上海电气、东方电气、哈尔滨汽轮机厂等大型发电设备制造集团在生产规模和生产技术等方面近年来有了较大提高，拉动了对发电设备用的涡轮盘的需求。正在进行国产化研制的新一代发电装备——大型地面燃机（也可作舰船动力）取得了显著进展，实现量产后将带动对高温合金的需求。同时，核电设备的国产化，也将拉动对国产高温合金的需求。第三，“一带一路”经过多个新兴国家，如东盟、中亚、印度等，这些国家处于经济的发展阶段，对于石化、冶金、建材等基础工业产品需求很大，可以带动我国的相关产品和设备的出口，同时也带动相关技术的输出和合作。
综上，随着我国航空航天产业的快速发展和“一带一路”带来的战略发展机遇，给下游的材料与配件供应商提供了巨大的市场空间。
2、主要产品及市场占有率情况
本公司目前是国内高端和新型高温合金制品生产规模最大的企业之一，拥有年生产超千吨航空航天用高温合金母合金的能力以及航天发动机用精铸件的能力，在变形高温合金盘锻件和汽轮机叶片防护片等方面具有先进的生产技术，具有制造先进航空发动机亟需的粉末高温合金和ODS合金的生产技术和能力。
公司产品定位在高端和新型高温合金领域，面向的客户也是以航空航天发动机装备制造企业和大型的发电设备企业集团为主，同时也向冶金、化工、玻璃制造等领域的企业销售用于高温环境下的热端部件。公司与这些大型企业建立了长期稳定的业务合作关系。
主要产品具体有：面向航空航天的高温母合金、发动机精铸件、航空发动机盘锻件等；面向发电设备制造领域的汽轮机涡轮盘、防护片等；面向石油、化工、纺织、冶金等领域的高温合金离心铸管及静态铸件、高温合金精铸件、切断刀等。
| 产品系列 | 产品 | 主要市场 |
| 铸造高温合金制品 | 高温合金母合金；精密铸造合金制品；高温合金叶片；高温合金离心铸管及静态铸件 | 航空、航天、石油化工、冶金 |
| 变形高温合金制品 | 高温合金盘锻件；高温合金棒材；高温合金板材、带材；高温合金管材；高温合金丝材；燃烧室用高温合金环件；高均质涡轮盘；司太立耐磨制品；热作模具钢无硫（NOS）系列制品；塑料模具钢超洁镜（GY）系列制品；高速钢必硬（MBH）系列 | 航空、航天、舰船、石化、电力、模具 |
| 新型高温合金制品 | 高品质球形金属粉末；热等静压合金制件；粉末高温合金锻件；氧化物弥散强化系列制品；低膨胀、紧固件制品；核用镍基合金制品；耐玻璃腐蚀制品；多孔泡沫材料制品；高温高压耐磨圆盘阀；液压泵密封件；油泵轴承；摩擦片；CNG燃机气门座；磁控溅射系列靶材；热障涂层用MCrAlY型电弧镀靶材；高温耐磨焊丝 | 航空、航天、电子、核电、建材 |
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 报告期末比期初增加30.17 %，主要是增加青岛高纳和青岛钢研投资所致 |
| 固定资产 | 本期未发生重大变化 |
| 无形资产 | 告期末比年初增加15.9%，主要是青岛市产业基地项目购置土地所致 |
| 在建工程 | 报告期末比年初增加34.55%，主要是公司示范平台建设及河北德凯厂房改造所致 |
公司主要从事高温合金、金属间化合物、铝镁钛等材料及制品的研发、生产和销售，掌握了高温合金、钛铝合金、轻质合金等材料的熔炼、铸造、粉末、变形等工艺及特种检测技术。是我国高温合金及轻质合金领域技术水平最为先进、生产种类最为齐全的企业之一，是国内航空、航天、兵器、舰船和核电等行业重要的研发生产基地。自1958年以来，公司共研制各类高温合金120余种。其中，变形高温合金90余种，粉末高温合金10余种，均占全国该类型合金80%以上。最新出版《中国高温合金手册》收录的201个牌号中，公司及其前身牵头研发114种，占总牌号数量的56%。
为推动高温合金全产业链的协同创新，合作解决高温合金品种和生产共性、关键性、前沿性技术难题，推动产业模式及管理机制创新，建设完善的标准和知识产权体系，搭建信息交流、技术合作、市场应用的公共服务平台，完善我国高温合金产业链，促进高温合金全产业链的持续健康发展，由公司牵头成立了“中国高温合金产业技术创新战略联盟”，中国钢研任理事长单位，公司任秘书长单位。公司也是中国金属学会高温材料分会挂靠单位。
3、人才优势
公司拥有完善的人才梯队，享受政府特殊津贴科技人员8人、教授级高级工程师30人、高级工程师49人，博士及以上学历51人，其中不乏国内高温合金材料领域有影响力的技术专家，多人荣获国家级或省部级科技奖项。
公司为建立员工职业发展通道，全面梳理公司工作岗位，编制各岗位说明书，开展岗位评价，构建岗位体系。建立管理、技术、管理支持、技能4个岗位序列，设置7个职级、13级薪级的员工职业发展通道。
为适应公司组织机构改革需要，选拔任用了一批青年干部，建立人才引进机制，同时加强和高校合作，引进了一批专业人才，管理干部向高素质专业化方向迈进了重要一步。干部队伍的活力大幅提升，工作面貌焕然一新。
4、产品技术优势
（1）铸造高温合金
依托合金研究的基础平台与理论基础，与精密铸造技术充分融合，以理论指导实践，具有一只攻坚克难的老、中、青结合的核心团队。公司承接了多家主机厂和设计所多种新产品的研发任务。在铸造高温合金的核心竞争领域——在某大尺寸型号单晶合金及涡轮叶片上突破核心制备工艺，具备批量交付生产能力；公司通过技术突破和过程控制提升质量稳定性，实现涡轮铸件批产交付任务，推动精密铸造技术向前发展。
河北德凯作为公司轻质合金熔模铸件的研发生产基地，拥有AS9100D体系、CNAS认证，建立了独立的质量体系，布局近乎全部的在研及批产航空发动机型号，为开拓国际市场提供了保障。
（2）变形高温合金
公司在变形高温合金研究和生产方面具有数十年的技术积淀，几十年来，不断吸收、融合国外变形高温合金先进技术，开拓创新，引领国内变形高温合金研发技术的发展。变形高温合金承担多项科研项目，其中，拳头产品GH4169系列合金产品通过合金技术提升，推动产品质量提升，提高了市场占有率，再创交付新高。同时对新产品和新业务进行了重点投入和开发，新产品成果转化效益显著，某型号合金涡轮盘锻件实现小批量生产，对未来变形合金产品多样化打下良好的基础。
（3）新型高温合金
公司是粉末高温合金领域的重要研发和生产基地，研制成功的FGH4091、FGH4095、FGH4096、FGH4097、FGH4098等粉末高温合金盘锻件满足了国家多个重点型号航空发动机的设计和应用需求。随着粉末高温合金市场需求快速增长，型号需求开始放量。FGH97高压涡轮盘在某盘件国产化招标中竞标第一，为未来粉末高温合金的批量生产提供了保障，通过对制粉设备改造，粉末收得率不断提升，并与国内单位开展合作，完成某型号制粉设备的设计，同时加大对民品市场的开拓，在3D打印等民品领域取得新的突破。
Ti2AlNb金属间化合物依托多年来的技术储备，持续保持技术领先优势，完成新产品试制工作，在等温锻造方法上取得突破。通过与公司其他事业部门合作，完成170公斤Ti2AlNb棒料制粉工作，拓展Ti2AlNb锻件在涡轴发动机领域的应用，同时积极开拓变形TiAl合金领域。
氧化物弥散强化（ODS）高温合金是采用纳米氧化物对合金基体进行强化的一类特殊高温合金，具有优异的高温强度和抗氧化耐腐蚀性能。公司自1960年代末开始此领域研究，研制出了国内第一个获得正式应用的ODS高温合金，该合金已批量应用到我国某系列重点武器装备；同时，还研制出了国内第一台适合批产的大容量机械合金化设备，为ODS高温合金批量生产奠定了基础；完成ODS合金生产扩产项目，解决了篦齿环供应瓶颈问题，建立了我国第一条完整的氧化物弥散强化高温合金生产线。
（4）石油化工领域
青岛新力通是化工领域高温合金龙头。新力通在石化、冶金、玻璃建材高温炉管行业有着深厚的技术积累，在石化领域的百万吨乙烯裂解炉管、万标立级的制氢转化管技术处于前列，并参与了煤化工领域的辐射热管材料的开发，在乙烯裂解炉管领域的市占率达到40%，国内排名第一。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
1、总体经营情况
2020年上半年，公司实现营业收入66,841.53万元，比上年同期降低1.06%，归属于上市公司股东的净利润8888万元，比上年同期增长3%。
2、加强新冠肺炎疫情防控工作的落实和执行
国内的新冠肺炎疫情前期虽有所缓解，目前局部地区仍存在往复，这充分体现了防疫工作的长期性和艰巨性，公司对此深刻认识，高度关注疫情变化，认真贯彻党中央、国务院重要指示精神，根据北京市政府和中国钢研科技集团有限公司要求，在防护措施、防护监控、防护物资、应对方案、疫情应对工作领导小组等方面均已落实，形成体系，做到全方面管控风险，在确保员工生命安全和身体健康的前提下，有序推进复工复产。
3、加强精益生产管理程度，提高公司运营效率和质量
2020年上半年，公司启动MES系统建设，由河北德凯试点运行向全公司推进，业务覆盖公司三个事业部，实现订单、工艺路线、生产过程等数据的线上管理，提高生产单元内部数据协同与资源共享能力。同时，公司全面梳理内部业务流程，以采购、销售、项目管理、预算管理等为切入点，基于现有信息系统平台，规范流程、增进协同，提高效率。 报告期内，公司按照年度复评审核要求，组织公司相关部门通过三体系外审并顺利通过审核，公司三体系资质予以保持。为配合国际宇航项目开展，公司开展Nadcap认证准备工作，并组织相关培训，加强专业人员素养提升，按照Nadcap审核准则规范要求开展工作。
4、加大市场开拓力度，实现战略转型
公司针对重点客户维护、重大市场开发和新市场开拓，建立了统分结合的市场拓展机制。公司通过设立专员、项目经理等一系列举措，跟踪重大项目进展、关注重点产品交付，梳理各类市场信息，积极开拓国内国外市场。2020年上半年，公司开拓精细产品市场，成功交付部分产品；积极开拓民品市场，与潜在客户建立联系并完成相关产品报价；通过设立营销中心的方式，提高钛合金铸件产品和铸造用母合金产品的市场份额。在国际市场方面，上半年已积极同国际公司签订订单及长协，并建立完善的宇航技术、质量、生产、管理体系和专业项目团队，同时，引入国际、国内先进铸造工艺技术和设计理念，实现技术提升与技术进步。青岛新力通依据公司战略规划，上半年完成了青岛新力通新厂区规划及建设的可行性研究，以满足国际石化市场发展需求和高铝材料市场需求。
5、加强平台建设，完善科研体系
2020年上半年，公司建立了知识管理应用平台，平台包括科技档案、项目资料的收集与查询等功能，借助该平台，充分调动各类技术人员的积极性，提高工作效率，扩大知识储备，深入专业知识学习。公司制定了科研部门的考核办法，设立了技术序列的考核与评价、薪酬挂钩、岗位晋升制度，修订了公司科技创新成果奖励办法，明确了科研体系奖励机制。 报告期内，公司完成了中关村高新技术企业和北京市企业技术中心的申报工作、国家高新技术企业的复审工作。公司参与中国燃气轮机产业创新联盟并成为联盟理事单位。在知识产权方面，公司完成了北京市知识产权试点单位的申报和中关村专利预审快速通道的备案申请工作，可实现重点专利的快速授权。
6、预留限制性股票股权激励完成，公司凝聚力进一步加强
公司坚持以人为本的人才理念，重视人才建设。报告期内，公司完成限制性股票激励计划预留部分的授予，向10名中层管理人员、核心技术人员授予66.5万股预留限制性股票。预留限制性股票的授予有利于增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 668,415,317.85 | 675,602,739.37 | -1.06% | |
| 营业成本 | 431,897,210.00 | 451,790,303.14 | -4.40% | |
| 销售费用 | 8,951,291.80 | 7,727,677.79 | 15.83% | |
| 管理费用 | 63,144,972.36 | 46,098,550.65 | 36.98% | 主要为限制性股票激励成本所致 |
| 财务费用 | 3,027,276.91 | 3,727,121.64 | -18.78% | |
| 所得税费用 | 18,464,655.95 | 18,564,024.04 | -0.54% | |
| 研发投入 | 35,133,129.67 | 23,013,150.48 | 52.67% | 主要为加大自主研发力度所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -648,726.76 | -14,219,845.56 | 95.44% | 主要为期初应收票据本期承兑金额较大所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -90,032,068.18 | -23,567,236.33 | -282.02% | 主要为投资青岛钢研及河北德凯青岛项目投资所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 92,308,448.80 | -5,479,859.45 | 1,784.50% | 主要为发行限制性股票及新力通银行短期借款融资所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,705,400.96 | -43,267,244.77 | 103.94% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分产品或服务 | ||||||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 665,287,383.15 | 430,934,510.40 | 35.23% | -0.62% | -3.76% | 2.12% |
| 分产品 | ||||||
| 铸造高温合金 | 427,792,696.15 | 268,184,575.63 | 37.31% | 1.62% | -1.21% | 1.79% |
| 变形高温合金 | 182,331,641.48 | 131,043,080.48 | 28.13% | -5.59% | -10.99% | 4.36% |
| 新型高温合金 | 55,163,045.52 | 31,706,854.29 | 42.52% | -0.34% | 9.04% | -4.95% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 635,859,149.28 | 408,429,442.50 | 35.77% | -3.82% | -7.25% | 2.38% |
| 国外 | 29,428,233.87 | 22,505,067.90 | 23.53% | 252.40% | 204.65% | 11.99% |
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -561,173.73 | -0.46% | 联营公司损益 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 0.00% | |||
| 资产减值 | 0.00% | |||
| 营业外收入 | 416,087.85 | 0.34% | 非经营性项目收入 | 否 |
| 营业外支出 | 13,809,065.60 | 11.21% | 新冠疫情导致的停工损失 | 否 |
| 其他收益 | 7,742,956.49 | 6.29% | 政府补助 | 是 |
| 信用减值 | 3,711,157.90 | 3.01% | 应收账款坏账准备 | 否 |
| 资产处置收益 | 205,251.30 | 0.17% | 固定资产处置收益 | 否 |
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 297,840,100.21 | 8.70% | 82,457,082.19 | 2.94% | 5.76% | 主要为本期筹资活动产生的现金净流量所致 |
| 应收账款 | 669,368,618.41 | 19.54% | 618,949,676.54 | 22.10% | -2.56% | 主要为应收账款增长幅度小于资产规模增长幅度且实施新收入准则后部分应收账款转入合同资产所致 |
| 存货 | 561,869,051.39 | 16.40% | 524,477,844.36 | 18.73% | -2.33% | 主要为存货增长幅度小于资产规模增长幅度所致 |
| 投资性房地产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |||
| 长期股权投资 | 149,497,510.4 | 4.36% | 61,409,956.17 | 2.19% | 2.17% | 主要为青岛钢研股权投资增加所致 |
| 1 | ||||||
| 固定资产 | 546,472,520.36 | 15.95% | 551,409,295.47 | 19.69% | -3.74% | 主要为折旧后净值降低及总资产规模扩大所致 |
| 在建工程 | 14,491,240.06 | 0.42% | 27,434,858.31 | 0.98% | -0.56% | |
| 短期借款 | 265,000,000.00 | 7.74% | 77,700,000.00 | 2.77% | 4.97% | 主要为新力通新增银行短期借款所致 |
| 长期借款 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 4．其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 4,800,000.00 | 19,800,000.00 | |||||
| 金融资产小计 | 15,000,000.00 | 4,800,000.00 | 19,800,000.00 | |||||
| 上述合计 | 15,000,000.00 | 4,800,000.00 | 19,800,000.00 | |||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 69,404,545.01 | 0.00 | 100.00% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 投资管理;资产管理；投资融资咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 | 其他 | 35,000,000.00 | 50.00% | 自有资金 | 钢研大慧投资有限公司 | 长期 | 商务服务业 | 无 | 否 | 2019年06月12日 | www.cninfo.com.cn |
| 动。） | ||||||||||||||
| 青岛高纳科技有限公司 | 新材料研发；高温、纳米材料生产销售，新材料技术咨询、技术服务；设备、房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 新设 | 4,800,000.00 | 10.00% | 自有资金 | 青岛钢研投资发展有限公司 | 长期 | 科技推广和应用服务业 | 无 | 否 | 2020年03月31日 | www.cninfo.com.cn | ||
| 合计 | -- | -- | 39,800,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 青岛市产业基地项目 | 自建 | 是 | 有色金属延压及加工 | 23,434,545.01 | 23,434,545.01 | 自有资金 | 35.00% | 0.00 | 0.00 | 建设期 | 2019年06月12日 | www.cninfo.com.cn |
| 青岛新力通新厂（北区）项目 | 自建 | 是 | 石油化工 | 6,170,000.00 | 6,170,000.00 | 自有资金、银行贷款 | 15.00% | 0.00 | 0.00 | 建设期 | 2020年05月29日 | www.cninfo.com.cn |
| 合计 | -- | -- | -- | 29,604,545.01 | 29,604,545.01 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
| 募集资金总额 | 11,900 |
| 报告期投入募集资金总额 | 0 |
| 已累计投入募集资金总额 | 11,825.48 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
| 募集资金总体使用情况说明 | |
| 根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2018]1755号文核准，本公司于2019年9月非公开发行股票8,146,639股，每股发行价格为人民币14.73元，共计募集资金119,999,992.47元，扣除承销费用1,000,000.00元后的募集资金为人民币 118,999,992.47元，另减除与本次发行相关的验资费用50,000.00元后，公司本次募集资金净额为118,949,992.47元。上述募集资金已于2019年9月12日到位，并经“中天运[2019]验字第90056号”验资报告验证。2019年10月25日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司于2019年10月30日使用募集资金置换预先用自筹资金投入募集资金投资项目的购买青岛新力通工业有限责任公司65%股权款及相关交易税费117,196,700.00元。上述预先投入募集资金项目的自筹资金经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京钢研高纳科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC 证专字[2019]0389号）予以鉴证。 2020年3月23日，本公司将上述募集资金专户当日余额1,087,042.65元（其中包括节余募集资金1,037,042.65元及用自筹资金支付的验资费用50,000.00元）转入公司基本账户，募集资金专户余额为零。公司节余募集资金1,037,042.65元占全部项目募集资金承诺投资额119,999,992.47元的0.86 %，低于项目募集资金承诺投资额的1%，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第6.4.8条的规定：“节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序（董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见），其使用情况应当在年度报告中披露。”，公司已在2019年年度报告中披露募集资金情况，公司已于2020年4月27日注销了该募集资金专用账户。 | |
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 支付并购重组交易现金对价 | 否 | 10,220 | 10,220 | 0 | 10,220 | 100.00% | 0 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 支付中介机构服务等交易费用 | 否 | 1,680 | 1,680 | 0 | 1,605.48 | 95.56% | 0 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 11,900 | 11,900 | 0 | 11,825.48 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 合计 | -- | 11,900 | 11,900 | 0 | 11,825.48 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | ||||||||||
| 根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2018]1755号文核准，本公司于2019年9月非公开发行股票8,146,639股，每股发行价格为人民币14.73元，共计募集资金119,999,992.47元，扣除承销费用1,000,000.00元后的募集资金为人民币 118,999,992.47元，另减除与本次发行相关的验资费用50,000.00元后，公司本次募集资金净额为118,949,992.47元。上述募集资金已于2019年9月12日到位，并经“中天运[2019]验字第90056号”验资报告验证。2019年10月25日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司于2019年10月30日使用募集资金置换预先用自筹资金投入募集资 | |||||||||||
| 金投资项目的购买青岛新力通工业有限责任公司65%股权款及相关交易税费117,196,700.00元。上述预先投入募集资金项目的自筹资金经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京钢研高纳科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC 证专字[2019]0389号）予以鉴证。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止本公告日，募集资金专户中的资金已转入公司基本账户，并已于2020年4月27日注销了该募集资金专用账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 子公司 | 新材料技术开发、咨询、转让服务；铝合金、镁合金、合金制品加工（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 60,000,000.00 | 199,427,277.16 | 122,003,020.85 | 61,521,112.60 | 18,883,861.18 | 14,957,410.37 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 子公司 | 石化炉管、冶金辐射管、冶金炉辊、玻璃导辊、炉用耐热合金部件、纸浆机桨轮、卧式螺旋离心机等的生产、销售；工业炉(不含特种设备)销售、安装；货物进出口(国家法律、法规禁止的不得经营，法律、法规限制经营的取得许可后方可经 | 85,681,600.00 | 695,028,321.30 | 318,257,770.90 | 199,415,453.47 | 43,353,466.15 | 36,403,623.35 |
营)
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明无。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司面临的风险和应对措施
具体请参见本报告“第一节 重要提示、目录和释义”风险提示有关内容。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.61% | 2020年01月22日 | 2020年01月22日 | www.cninfo.com.cn |
| 2020年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 43.56% | 2020年04月08日 | 2020年04月08日 | www.cninfo.com.cn |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 43.70% | 2020年05月08日 | 2020年05月08日 | www.cninfo.com.cn |
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司完成了对公司高级管理人员尹法杰的限制性股票激励计划首次授予登记事项，授予尹法杰16万股，该部分限制性股票已于2020年1月9日上市。具体内容详见公司于2020年1月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2020-001）； 2、报告期内，公司完成了对激励对象韩光武已获授但尚未解锁的10.81万股的回购注销工作，该部分限制性股票已于2020年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销事项，具体内容详见公司于2020年1月7日和3月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-006）、《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-012）； 3、报告期内，公司以2020年4月22日为授予日，以7.74元/股为授予价格，向10名激励对象授予预留部分限制性股票共
66.5万股，该部分限制性股票已于2020年5月25日上市。具体内容详见公司于2020年4月22日和5月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-037）、《关于公司
限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2020-039）。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 共同投资方 | 关联关系 | 被投资企业的名称 | 被投资企业的主营业务 | 被投资企业的注册资本 | 被投资企业的总资产（万元） | 被投资企业的净资产（万元） | 被投资企业的净利润（万元） |
| 钢研大慧投资有限公司 | 同一控股股东，同一法定代表人 | 青岛钢研投资发展有限公司 | 投资管理;资产管理；投资融资咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 25000万元 | 44,546.94 | 19,480 | 0 |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 同一控股股东控制 | 青岛高纳科技有限公司 | 新材料研发；高温、纳米材料生产销售，新材料技术咨询、技术服务；设备、房屋租 | 4800万元 | 6,803.26 | 4,800 | 0 |
| 赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | |||
| 被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有） | 无 | ||
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 2020年03月23日 | 7,000 | 0 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 否 | |||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 2020年03月23日 | 10,000 | 2020年04月07日 | 6,500 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 否 | ||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 2019年06月12日 | 5,000 | 2019年08月21日 | 5,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 否 | ||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 2019年06月12日 | 3,000 | 2019年08月19日 | 3,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 否 | ||
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 2019年08月12日 | 12,500 | 2019年08月20日 | 12,500 | 连带责任保证 | 五年 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 17,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 6,500 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 37,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 27,000 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 17,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 6,500 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 37,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 27,000 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 12.82% | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 12,500 | |||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 12,500 | |||||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 |
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 |
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 27.73 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 47,599,733 | 10.14% | 0 | 0 | 0 | 614,650 | 614,650 | 48,214,383 | 10.26% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 4,073,320 | 0.87% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,073,320 | 0.87% |
| 3、其他内资持股 | 43,526,413 | 9.27% | 0 | 0 | 0 | 614,650 | 614,650 | 44,141,063 | 9.39% |
| 其中：境内法人持股 | 4,713,466 | 1.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,713,466 | 1.00% |
| 境内自然人持股 | 38,812,947 | 8.27% | 0 | 0 | 0 | 614,650 | 614,650 | 39,427,597 | 8.39% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 421,741,183 | 89.86% | 0 | 0 | 0 | 102,250 | 102,250 | 421,843,433 | 89.74% |
| 1、人民币普通股 | 421,741,183 | 89.86% | 0 | 0 | 0 | 102,250 | 102,250 | 421,843,433 | 89.74% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 三、股份总数 | 469,340,916 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 716,900 | 716,900 | 470,057,816 | 100.00% |
的《关于公司限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2020-001）； 3、报告期内，公司完成了对激励对象韩光武已获授但尚未解锁的10.81万股的回购注销工作，该部分限制性股票已于2020年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销事项，具体内容详见公司于2020年1月7日和3月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-006）、《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-012）； 4、报告期内，公司以2020年4月22日为授予日，以7.74元/股为授予价格，向10名激励对象授予预留部分限制性股票共
66.5万股，该部分限制性股票已于2020年5月25日上市。具体内容详见公司于2020年4月22日和5月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-037）、《关于公司限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2020-039）。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
详情请参照上述“股份变动原因”。股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司向激励对象授予限制性股票、回购注销激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，共增加股本股716,900股，对本期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产有所摊薄。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 尹法杰 | 141,876 | 0 | 160,000 | 324,626 | 限制性股票股权激励限售股、高管锁定股 | 限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁；高管锁定股按照每年25%解锁 |
| 韩光武 | 108,100 | 108,100 | 0 | 0 | 限制性股票股权激励回购注销 | 公司已于2020年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳 |
| 分公司完成本次回购注销事宜 | ||||||
| 预留部分限制性股票股权激励对象 | 0 | 0 | 665,000 | 665,000 | 限制性股票股权激励限售股 | 限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 合计 | 249,976 | 108,100 | 825,000 | 989,626 | -- | -- |
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 | 披露索引 | 披露日期 |
| 股票类 | ||||||||
| 人民币普通股 | 2019年05月17日 | 6.23 | 160,000 | 2020年01月09日 | 160,000 | www.cninfo.com.cn | 2020年01月07日 | |
| 人民币普通股 | 2020年04月22日 | 7.74 | 665,000 | 2020年05月25日 | 665,000 | www.cninfo.com.cn | 2020年05月21日 | |
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||||
| 报告期末普通股股东总数 | 19,534 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情 | 持有有限售条件的股 | 持有无限售条件的股 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 况 | 份数量 | 份数量 | ||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 国有法人 | 42.30% | 198,832,576 | 0 | 0 | 198,832,576 | ||
| 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018FH001深 | 境内非国有法人 | 2.11% | 9,934,136 | 9,934,136 | 0 | 9,934,136 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.83% | 8,598,248 | 0 | 0 | 8,598,248 | ||
| 王兴雷 | 境内自然人 | 1.44% | 6,758,155 | 0 | 6,758,155 | 0 | ||
| 林香英 | 境内自然人 | 1.22% | 5,751,168 | -1010751 | 4,073,319 | 1,677,849 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.04% | 4,867,622 | 4099330 | 0 | 4,867,622 | ||
| 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.00% | 4,713,466 | 0 | 4,713,466 | 0 | ||
| 中国农业银行股份有限公司-交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.93% | 4,380,705 | 4380705 | 0 | 4,380,705 | ||
| 中国航发资产管理有限公司 | 国有法人 | 0.87% | 4,073,320 | 0 | 4,073,320 | 0 | ||
| 中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.86% | 4,058,300 | -700200 | 0 | 4,058,300 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 中国航发资产管理有限公司和林香英两名投资者认购公司发行股份购买资产募集配套资金之募集配套资金非公开发行股份分别为4,073,320股和4,073,319股，该部分股份性质为有限售条件股份，上市日期为2019年10月10日，锁定期为自本次非公开发行的股票上市之日起12个月，上市流通日期为2020年10月10日。 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，王兴雷持有平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）5.5%股份。除此之外，未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 198,832,576 | 人民币普通股 | 198,832,576 | |||||
| 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018FH001深 | 9,934,136 | 人民币普通股 | 9,934,136 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,598,248 | 人民币普通股 | 8,598,248 |
| 香港中央结算有限公司 | 4,867,622 | 人民币普通股 | 4,867,622 |
| 中国农业银行股份有限公司-交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 | 4,380,705 | 人民币普通股 | 4,380,705 |
| 中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分级证券投资基金 | 4,058,300 | 人民币普通股 | 4,058,300 |
| 中国建设银行股份有限公司-交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 | 3,708,400 | 人民币普通股 | 3,708,400 |
| 中国建设银行股份有限公司-富国中证军工指数分级证券投资基金 | 3,333,250 | 人民币普通股 | 3,333,250 |
| 中国工商银行股份有限公司-华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 | 3,000,148 | 人民币普通股 | 3,000,148 |
| 蒋仕波 | 2,800,000 | 人民币普通股 | 2,800,000 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 未知以上股东是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 无。 | ||
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 尹法杰 | 副总经理 | 现任 | 219,502 | 160,000 | 0 | 379,502 | 0 | 160,000 | 0 |
| 合计 | -- | -- | 219,502 | 160,000 | 0 | 379,502 | 0 | 160,000 | 0 |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：北京钢研高纳科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 297,840,100.21 | 312,515,448.18 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 556,212,826.57 | 670,608,587.11 |
| 应收账款 | 669,368,618.41 | 497,740,498.32 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 18,081,644.23 | 17,704,115.44 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 6,793,433.94 | 20,555,952.67 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 561,869,051.39 | 486,620,312.06 |
| 合同资产 | 71,012,399.04 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 148,938.12 | 2,209,327.75 |
| 流动资产合计 | 2,181,327,011.91 | 2,007,954,241.53 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 149,497,510.41 | 115,058,684.14 |
| 其他权益工具投资 | 19,800,000.00 | 15,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 546,472,520.36 | 563,147,994.47 |
| 在建工程 | 14,491,240.06 | 9,484,722.07 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 137,286,324.60 | 118,451,344.88 |
| 开发支出 | 4,204,363.43 | |
| 商誉 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 |
| 长期待摊费用 | 8,848,087.47 | 11,270,326.59 |
| 递延所得税资产 | 7,710,698.20 | 7,710,698.20 |
| 其他非流动资产 | 35,657,107.53 | 17,912,371.35 |
| 非流动资产合计 | 1,244,057,820.85 | 1,178,126,110.49 |
| 资产总计 | 3,425,384,832.76 | 3,186,080,352.02 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 265,000,000.00 | 150,153,915.97 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 299,333,428.36 | 290,150,613.95 |
| 应付账款 | 289,422,771.24 | 280,754,932.34 |
| 预收款项 | 48,546,785.19 | |
| 合同负债 | 56,485,978.07 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 14,462,050.97 | 29,017,605.75 |
| 应交税费 | 20,925,693.60 | 11,600,600.85 |
| 其他应付款 | 157,362,081.31 | 92,870,121.12 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 65,335,994.05 | 6,797,475.59 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,102,992,003.55 | 903,094,575.17 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 2,221,251.58 | 7,523,067.48 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 76,069,688.95 | 82,035,417.21 |
| 递延所得税负债 | 10,476,184.99 | 11,008,930.81 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 88,767,125.52 | 100,567,415.50 |
| 负债合计 | 1,191,759,129.07 | 1,003,661,990.67 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 470,057,816.00 | 469,340,916.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 917,785,937.33 | 897,870,633.87 |
| 减：库存股 | 80,239,171.39 | 76,322,484.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 102,919,361.10 | 102,919,361.10 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 695,243,463.47 | 662,684,358.83 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,105,767,406.51 | 2,056,492,785.80 |
| 少数股东权益 | 127,858,297.18 | 125,925,575.55 |
| 所有者权益合计 | 2,233,625,703.69 | 2,182,418,361.35 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,425,384,832.76 | 3,186,080,352.02 |
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 220,722,029.82 | 232,710,352.17 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 535,995,837.19 | 577,567,967.68 |
| 应收账款 | 424,856,042.66 | 288,424,916.61 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 8,057,131.79 | 3,106,067.85 |
| 其他应收款 | 23,618,207.95 | 42,867,097.05 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 16,742,372.61 | 26,560,170.99 |
| 存货 | 423,020,598.35 | 360,378,805.63 |
| 合同资产 | 1,027,671.24 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | 765,140.46 | |
| 流动资产合计 | 1,637,297,519.00 | 1,505,820,347.45 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 673,697,730.41 | 639,258,904.14 |
| 其他权益工具投资 | 19,800,000.00 | 15,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 382,120,230.45 | 395,417,185.50 |
| 在建工程 | 7,413,440.05 | 5,515,971.80 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 44,852,742.70 | 47,011,461.64 |
| 开发支出 | 4,204,363.43 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,424,634.18 | 7,150,949.86 |
| 递延所得税资产 | 6,770,310.87 | 6,770,310.87 |
| 其他非流动资产 | 18,807,638.13 | 11,205,337.45 |
| 非流动资产合计 | 1,163,091,090.22 | 1,127,330,121.26 |
| 资产总计 | 2,800,388,609.22 | 2,633,150,468.71 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 255,166,629.80 | 263,916,653.98 |
| 应付账款 | 272,534,150.86 | 190,193,574.91 |
| 预收款项 | 19,831,702.65 | |
| 合同负债 | 28,655,172.17 | |
| 应付职工薪酬 | 10,407,049.21 | 21,263,197.60 |
| 应交税费 | 10,211,957.51 | 2,908,853.10 |
| 其他应付款 | 145,239,663.41 | 85,016,481.12 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 56,320,870.33 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 722,214,622.96 | 583,130,463.36 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 2,221,251.58 | 7,523,067.48 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 76,044,017.25 | 82,035,417.21 |
| 递延所得税负债 | 1,014,443.25 | 1,014,443.25 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 79,279,712.08 | 90,572,927.94 |
| 负债合计 | 801,494,335.04 | 673,703,391.30 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 470,057,816.00 | 469,340,916.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 913,909,169.24 | 893,993,865.78 |
| 减：库存股 | 80,239,171.39 | 76,322,484.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 101,761,044.72 | 101,761,044.72 |
| 未分配利润 | 593,405,415.61 | 570,673,734.91 |
| 所有者权益合计 | 1,998,894,274.18 | 1,959,447,077.41 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,800,388,609.22 | 2,633,150,468.71 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 668,415,317.85 | 675,602,739.37 |
| 其中：营业收入 | 668,415,317.85 | 675,602,739.37 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 542,950,355.08 | 539,373,063.11 |
| 其中：营业成本 | 431,897,210.00 | 451,790,303.14 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 6,149,368.21 | 7,016,259.41 |
| 销售费用 | 8,951,291.80 | 7,727,677.79 |
| 管理费用 | 63,144,972.36 | 46,098,550.65 |
| 研发费用 | 29,780,235.80 | 23,013,150.48 |
| 财务费用 | 3,027,276.91 | 3,727,121.64 |
| 其中：利息费用 | 4,280,787.48 | 4,079,041.43 |
| 利息收入 | 1,678,511.81 | 404,001.92 |
| 加：其他收益 | 7,742,956.49 | 5,899,399.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -561,173.73 | -1,627,170.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -561,173.73 | -1,627,170.99 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,711,157.90 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -17,911,941.15 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 205,251.30 | 245,400.87 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 136,563,154.73 | 122,835,364.95 |
| 加：营业外收入 | 416,087.85 | 1,225,463.70 |
| 减：营业外支出 | 13,809,065.60 | 1,527.30 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 123,170,176.98 | 124,059,301.35 |
| 减：所得税费用 | 18,464,655.95 | 18,564,024.04 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,705,521.03 | 105,495,277.31 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,705,521.03 | 105,495,277.31 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 88,879,974.97 | 86,292,199.84 |
| 2.少数股东损益 | 15,825,546.06 | 19,203,077.47 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 104,705,521.03 | 105,495,277.31 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 88,879,974.97 | 86,292,199.84 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 15,825,546.06 | 19,203,077.47 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1910 | 0.1922 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1908 | 0.1913 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 470,637,102.00 | 440,359,378.94 |
| 减：营业成本 | 331,829,707.24 | 324,293,052.33 |
| 税金及附加 | 4,168,939.93 | 3,659,732.77 |
| 销售费用 | 3,661,587.84 | 1,627,160.34 |
| 管理费用 | 46,379,640.35 | 30,952,331.56 |
| 研发费用 | 21,070,218.13 | 11,257,318.14 |
| 财务费用 | -1,226,485.68 | 287,714.57 |
| 其中：利息费用 | 591,269.61 | |
| 利息收入 | 1,570,032.04 | 384,638.13 |
| 加：其他收益 | 6,280,348.85 | 5,391,399.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 25,239,785.91 | 17,572,829.01 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -561,173.73 | -1,627,170.99 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,584,137.08 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -15,825,479.41 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 176,125.09 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 100,033,891.12 | 75,420,818.79 |
| 加：营业外收入 | 390,752.14 | 937,175.59 |
| 减：营业外支出 | 11,988,868.54 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 88,435,774.72 | 76,357,994.38 |
| 减：所得税费用 | 9,383,223.69 | 8,491,771.67 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 79,052,551.03 | 67,866,222.71 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 79,052,551.03 | 67,866,222.71 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 |
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 79,052,551.03 | 67,866,222.71 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0 | 0 |
| （二）稀释每股收益 | 0 | 0 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 591,299,211.19 | 522,956,246.44 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 18,335,453.11 | 1,021,932.15 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 31,379,293.75 | 3,785,819.12 |
| 经营活动现金流入小计 | 641,013,958.05 | 527,763,997.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 467,104,362.94 | 380,461,566.30 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 105,070,520.79 | 90,157,067.19 |
| 支付的各项税费 | 42,226,947.35 | 51,086,603.12 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 27,260,853.73 | 20,278,606.66 |
| 经营活动现金流出小计 | 641,662,684.81 | 541,983,843.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -648,726.76 | -14,219,845.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 79,652.00 | 10,328.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 80,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 79,652.00 | 90,328.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 50,311,720.18 | 23,657,564.33 |
| 投资支付的现金 | 39,800,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 90,111,720.18 | 23,657,564.33 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -90,032,068.18 | -23,567,236.33 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,147,100.00 | 77,319,284.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 168,330,000.00 | 61,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 173,477,100.00 | 138,319,284.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 68,377,451.25 | 84,147,765.07 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 12,791,199.95 | 59,651,378.38 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 9,340,141.04 | 4,800,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 81,168,651.20 | 143,799,143.45 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 92,308,448.80 | -5,479,859.45 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 77,747.10 | -303.43 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,705,400.96 | -43,267,244.77 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 279,710,352.16 | 45,444,078.91 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 461,983,667.58 | 339,909,754.16 |
| 收到的税费返还 | 14,730,926.81 | 80,991.21 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 18,666,794.74 | 1,839,341.97 |
| 经营活动现金流入小计 | 495,381,389.13 | 341,830,087.34 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 349,511,432.07 | 306,452,200.99 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 70,593,646.37 | 62,412,206.00 |
| 支付的各项税费 | 21,552,048.41 | 23,723,212.28 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 17,597,029.21 | 13,413,063.48 |
| 经营活动现金流出小计 | 459,254,156.06 | 406,000,682.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 36,127,233.07 | -64,170,595.41 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 13,182,573.74 | 19,200,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,300.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 13,208,873.74 | 19,200,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,006,426.73 | 14,564,912.74 |
| 投资支付的现金 | 39,800,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 51,806,426.73 | 14,564,912.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -38,597,552.99 | 4,635,087.26 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,147,100.00 | 77,319,284.00 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 5,147,100.00 | 77,319,284.00 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 53,931,955.93 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 53,931,955.93 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 5,147,100.00 | 23,387,328.07 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,676,780.08 | -36,148,180.08 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 205,588,606.60 | 63,392,084.00 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 208,265,386.68 | 27,243,903.92 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 469,340,916.00 | 897,870,633.87 | 76,322,484.00 | 102,919,361.10 | 662,684,358.83 | 2,056,492,785.80 | 125,925,575.55 | 2,182,418,361.35 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 469,340,916.00 | 897,870,633.87 | 76,322,484.00 | 102,919,361.10 | 662,684,358.83 | 2,056,492,785.80 | 125,925,575.55 | 2,182,418,361.35 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 716,900.00 | 19,915,303.46 | 3,916,687.39 | 32,559,104.64 | 49,274,620.71 | 1,932,721.63 | 51,207,342.34 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 88,879,974.97 | 88,879,974.97 | 15,825,546.06 | 104,705,521.03 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 716,900.00 | 19,915,303.46 | 3,916,687.39 | 16,715,516.07 | 16,715,516.07 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 716,900.00 | 4,753,537.00 | 5,470,437.00 | 5,470,437.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益 | 15,161,766.4 | 15,161,766.4 | 15,161,766.4 | ||||||||||||
| 的金额 | 6 | 6 | 6 | ||||||||||||
| 4．其他 | 3,916,687.39 | -3,916,687.39 | -3,916,687.39 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -56,320,870.33 | -56,320,870.33 | -13,892,824.43 | -70,213,694.76 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -56,320,870.33 | -56,320,870.33 | -13,892,824.43 | -70,213,694.76 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 470,057,816.00 | 917,785,937.33 | 80,239,171.39 | 102,919,361.10 | 695,243,463.47 | 2,105,767,406.51 | 127,858,297.18 | 2,233,625,703.69 |
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 448,943,477.00 | 687,899,939.85 | 111,215.00 | 90,877,271.83 | 567,648,429.20 | 1,795,480,332.88 | 101,796,367.30 | 1,897,276,700.18 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 448,943,477.00 | 687,899,939.85 | 111,215.00 | 90,877,271.83 | 567,648,429.20 | 1,795,480,332.88 | 101,796,367.30 | 1,897,276,700.18 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 16,765,020.09 | -1,158,316.38 | 29,313,007.77 | 44,919,711.48 | 19,203,077.47 | 64,122,788.95 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 86,292,199.84 | 86,292,199.84 | 19,203,077.47 | 105,495,277.31 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,765,020.09 | 16,765,020.09 | 16,765,020.09 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,502,270.09 | 2,502,270.09 | 2,502,270.09 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -1,158,316.38 | -56,979,192.07 | -58,137,508.45 | -58,137,508.45 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -58,673,217.24 | -58,673,217.24 | -58,673,217.24 | ||||||||||||
| 4．其他 | -1,158,316.38 | 1,694,025.17 | 535,708.79 | 535,708.79 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 448,943,477.00 | 704,664,959.94 | 111,215.00 | 89,718,955.45 | 596,961,436.97 | 1,840,400,044.36 | 120,999,444.77 | 1,961,399,489.13 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 469,340,916.00 | 893,993,865.78 | 76,322,484.00 | 101,761,044.72 | 570,673,734.91 | 1,959,447,077.41 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 469,340,916.00 | 893,993,865.78 | 76,322,484.00 | 101,761,044.72 | 570,673,734.91 | 1,959,447,077.41 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 716,900.00 | 19,915,303.46 | 3,916,687.39 | 22,731,680.70 | 39,447,196.77 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 79,052,551.03 | 79,052,551.03 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 716,900.00 | 19,915,303.46 | 3,916,687.39 | 16,715,516.07 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 716,900.00 | 4,753,537.00 | 5,470,437.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 15,161,766.46 | 15,161,766.46 | ||||||||||
| 4．其他 | 3,916,687.39 | -3,916,687.39 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -56,320,870.33 | -56,320,870.33 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -56,320,870.33 | -56,320,870.33 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 470,057,816.00 | 913,909,169.24 | 80,239,171.39 | 101,761,044.72 | 593,405,415.61 | 1,998,894,274.18 |
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 448,943,477.00 | 688,900,872.47 | 89,718,955.45 | 516,168,148.79 | 1,743,731,453.71 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 448,943,477.00 | 688,900,872.47 | 89,718,955.45 | 516,168,148.79 | 1,743,731,453.71 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 16,765,020.09 | 13,993,005.47 | 30,758,025.56 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 67,866,222.71 | 67,866,222.71 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,765,020.09 | 16,765,020.09 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,502,270.09 | 2,502,270.09 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -53,873,217.24 | -53,873,217.24 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -53,873,217.24 | -53,873,217.24 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 448,943,477.00 | 705,665,892.56 | 89,718,955.45 | 530,161,154.26 | 1,774,489,479.27 |
2015年，公司股票股权激励计划所涉股票期权陆续行权，截止2015年12月31日，累计增加股本241.4938万股。截止2016年12月31日公司的股本结构为：
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 419,722,909.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 418,820,395.00 | 99.78 |
| 有限售条件的流通股 | 902,514.00 | 0.22 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 422,236,162.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,079,885.00 | 99.73 |
| 有限售条件的流通股 | 1,156,277.00 | 0.27 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 448,943,477.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,541,352.00 | 93.90 |
| 有限售条件的流通股 | 27,402,125.00 | 6.10 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 469,340,916.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,741,183.00 | 89.86 |
| 有限售条件的流通股 | 47,599,733.00 | 10.14 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 470,057,816.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,843,433.00 | 89.74 |
| 有限售条件的流通股 | 48,214,383.00 | 10.26 |
本公司经营范围：高温金属材料及制品、轻质合金、特种合金及制品、粉末材料及制品的研发；材料制备技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；销售纳米材料、高温金属材料及制品、轻质合金、特种合金及制品、粉末材料及制品；设备租赁；出租办公用房、出租商业用房；货物进出口、技术进出口、代理进出口；制造高温、纳米材料。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。本公司主营业务：铸造高温合金制品、变形高温合金制品和新型高温合金材料及制品的生产、销售。本公司注册地为北京市海淀区大柳树南村19号，组织形式为股份有限公司，总部地址为北京市海淀区大柳树南村19号。本财务报告于2020年8月5日经本公司董事会批准报出。
本公司合并财务报表范围以控制为基础确定。合并报表范围为控股子公司河北德凯和青岛新力通，报告期合并范围没有变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和42项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以下第五点所述重要会计政策及会计估计进行编制。
2、持续经营
本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
无。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司2020年06月30日的财务状况以及2020年半年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司营业周期为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：
1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理
（1）一次交易实现同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
（2）多次交易分步实现同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
（1）一次交易实现非同一控制下企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被
购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
（1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：
在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入
合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。
合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
1、共同经营的会计处理方法
本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
2、合营企业的会计处理方法
本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。
资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2、外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
本公司的金融工具包括货币资金、债券投资、除长期股权投资（参见本附注（十三）-长期股权投资）以外的股权投资、应收款项、应付款项、借款、应付债券及股本等。
1、金融资产及金融负债的确认和初始计量
金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。
除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据本附注（二十三）-收入的会计政策确定的交易价格进行初始计量。
2、金融资产的分类和后续计量
（1）金融资产的分类
本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
1）本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
2）本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产。
3）管理金融资产业务模式的评价依据管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。4）合同现金流量特征的评估本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
（2）金融资产的后续计量
本公司对各类金融资产的后续计量为：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。2）以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
①以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
3、金融负债的分类和后续计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
（2）财务担保合同负债
财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。
财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则（参见本附注金融资产减值）所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
（3）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。
4、金融资产及金融负债的指定
本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。
5、金融资产及金融负债的列报抵消
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6、金融资产和金融负债的终止确认
（1）满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。
（2）金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；
-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
（3）金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
7、金融工具减值
（1）本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产；
-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；
-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资或权益工具投资、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资、以及衍生金融资产。
（2）预期信用损失的计量
本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法一般方法或简化方法计提减值准备并确认信用减值损失。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
对于下列各项目，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
①按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中未包含重大融资成分，也未考虑不超过一年的合同中的融资成分；
②按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中虽然包含重大融资成分，但本公司选择按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；
③按照《企业会计准则第21号——租赁》规范的交易形成的租赁应收款，本公司选择按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
1）对于应收票据，本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易
形成且不含重大融资成分的应收票据，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收票据，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策，我们认为全部应收票据具有较低的信用风险，一般不计提减值准备。
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 银行承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 商业承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：中央企业组合 | 预期信用损失 |
| 其他企业组合 | 预期信用损失 |
| 关联方组合 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 关联方组合（%） | 中央企业组合（%） | 其他企业组合（%） |
| 1年以内 | 0.26-0.72 | 0.03-13.33 | |
| 1-2年 | 2.70-7.78 | 0.15-51.87 | |
| 2-3年 | 40.00 | 25.00-60.00 | 0.87-81.33 |
| 3-4年 | 40.00 | 25.00-67.58 | 8.33-89.03 |
| 4-5年 | 40.00 | 25.00-79.34 | 80.00-95.33 |
| 5年以上 | 60.00 | 80.00 | 80.00-100.00 |
损失准备。
-期末对有客观证据表明已经发生减值的其他应收款单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量的现值低于其账面价值的金额，确认减值损失，计提坏账准备。
-对剩余部分的应收款项，本公司依据信用风险特征划分其他应收款组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，在组合的基础上计算预期信用损失。
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 其中：无风险组合 | 预期信用损失 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 坏账计提比例（%） |
| 其中：无风险组合 | 0.00 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 5.00 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 50.00 |
条件的情况下，本公司将发行的金融工具分类为权益工具：
1）该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。本公司将符合金融负债定义，但同时具备规定特征的可回售工具，或仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具划分为权益工具。除上述之外的金融工具或其组成部分，分类为金融负债。
（2）相关处理
本公司金融负债的确认和计量根据本附注1和3处理。本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。本公司发行复合金融工具，包含金融负债和权益工具成分，初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包含非权益性嵌入衍生工具的公允价值），复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值差额部分，确认为权益工具的账面价值。
11、应收票据
本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收票据，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，我们认为全部应收票据具有较低的信用风险，一般不计提减值准备。
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 银行承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 商业承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：中央企业组合 | 预期信用损失 |
| 其他企业组合 | 预期信用损失 |
| 关联方组合 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 关联方组合（%） | 中央企业组合（%） | 其他企业组合（%） |
| 1年以内 | 0.26-0.72 | 0.03-13.33 | |
| 1-2年 | 2.70-7.78 | 0.15-51.87 |
| 2-3年 | 40.00 | 25.00-60.00 | 0.87-81.33 |
| 3-4年 | 40.00 | 25.00-67.58 | 8.33-89.03 |
| 4-5年 | 40.00 | 25.00-79.34 | 80.00-95.33 |
| 5年以上 | 60.00 | 80.00 | 80.00-100.00 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的其他应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的其他应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：无风险组合 | 预期信用损失 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 坏账计提比例（%） |
| 其中：无风险组合 | 0.00 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 5.00 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 50.00 |
15、存货
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、库存商品、在产品、包装物、低值易耗品、委托加工物资等。
2、发出存货的计价方法
材料入库按实际成本法，材料发出采用月末一次加权平均法；产成品入库采用实际成本法，发出存货采用月末一次加权平均法。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次摊销法摊销。包装物采用一次转销法摊销。
16、合同资产
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已
向客户转让商品 或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的， 根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其 他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10。
17、合同成本
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。
②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
③该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债：
①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
18、持有待售资产
本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： （1）据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；（3）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。 本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
19、债权投资
无。
20、其他债权投资无。
21、长期应收款
无。
22、长期股权投资
1、初始投资成本确定
（1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
（2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
（4）非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
（1）确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
（2）确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
②参与被投资单位的政策制定过程；
③向被投资单位派出管理人员；
④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；
⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 5-30年 | 3%-10% | 3.17%-18% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 3%-10% | 9%-30% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 3%-10% | 9%-30% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4-10年 | 3%-10% | 9%-22.5% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的:（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；（5）租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
25、在建工程
1、在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
（1）固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
（2）已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
（3）该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
（4）所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：（1）借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；（2）占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；（3）借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
27、生物资产
无。
28、油气资产
无。
29、使用权资产
无。
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为：（1）使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。（2）使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：（1）运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；（2）技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；（3）以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；（4）现在或潜在的竞争者预期采取的行动；（5）为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；（6）对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；（7）与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
3、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：（1）来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；（2）综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出资本化的具体条件
内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产
品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
31、长期资产减值
本公司长期资产主要指长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产。
1、长期资产减值测试方法
资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。
本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。
本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：（1）其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。（2）其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
2、长期资产减值的会计处理方法
本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
3、商誉的减值测试方法及会计处理方法
本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
（1）先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；（2）再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。
32、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。 长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应 向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司将为获取职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿确定为职工薪酬。本公司对职工薪酬按照性质或支付期间分类为短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
35、租赁负债
无。
36、预计负债
1、预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
2、预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
1、股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
4、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后
的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
无。
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策执行新收入准则。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况自2020年1月1日起适用收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权；
③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；
⑤客户已接受该商品。
以下收入会计政策适用于2019年度及以前
1、销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：（1）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入企业；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2、提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权
本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。
4、建造合同收入
（1）当建造合同的结果可以可靠地估计时，则与其相关的合同收入和合同成本在资产负债表日按合同完工程度予以确认。合同完工程度是按累计实际发生的合同成本占估计合同总成本的比例计量。在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。因合同工程变更而产生的收入、索偿及奖励会在与客户达成协议时记入合同收入。
（2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
（3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况无。40、政府补助
1、政府补助类型
政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政贷款贴息、其他补贴款等。
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
2、政府补助的会计处理方法
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助的会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除
与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
③与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益，与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
（2）融资租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
43、其他重要的会计政策和会计估计
无。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部发布《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》(财会[2017]22号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。根据上述新收入准则执行时间要求，公司对会计政策进行相应变更，对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对2020年1月1日之前发生的合同变更，采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。 | 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）中的相关规定，根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策的，可直接公告，无须董事会和股东大会审议。 | 本次会计政策变更的主要影响见（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 312,515,448.18 | 312,515,448.18 | 0.00 |
| 结算备付金 | 0.00 | ||
| 拆出资金 | 0.00 | ||
| 交易性金融资产 | 0.00 | ||
| 衍生金融资产 | 0.00 | ||
| 应收票据 | 670,608,587.11 | 670,608,587.11 | 0.00 |
| 应收账款 | 497,740,498.32 | 450,511,887.45 | -47,228,610.87 |
| 应收款项融资 | 0.00 | ||
| 预付款项 | 17,704,115.44 | 17,704,115.44 | 0.00 |
| 应收保费 | 0.00 | ||
| 应收分保账款 | 0.00 | ||
| 应收分保合同准备金 | 0.00 | ||
| 其他应收款 | 20,555,952.67 | 20,555,952.67 | 0.00 |
| 其中：应收利息 | 0.00 | ||
| 应收股利 | 0.00 | ||
| 买入返售金融资产 | 0.00 | ||
| 存货 | 486,620,312.06 | 486,620,312.06 | 0.00 |
| 合同资产 | 47,228,610.87 | 47,228,610.87 | |
| 持有待售资产 | 0.00 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | ||
| 其他流动资产 | 2,209,327.75 | 2,209,327.75 | 0.00 |
| 流动资产合计 | 2,007,954,241.53 | 2,007,954,241.53 | 0.00 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 0.00 | ||
| 债权投资 | 0.00 | ||
| 其他债权投资 | 0.00 | ||
| 长期应收款 | 0.00 | ||
| 长期股权投资 | 115,058,684.14 | 115,058,684.14 | 0.00 |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 0.00 |
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | ||
| 投资性房地产 | 0.00 | ||
| 固定资产 | 563,147,994.47 | 563,147,994.47 | 0.00 |
| 在建工程 | 9,484,722.07 | 9,484,722.07 | 0.00 |
| 生产性生物资产 | 0.00 |
| 油气资产 | 0.00 | ||
| 使用权资产 | 0.00 | ||
| 无形资产 | 118,451,344.88 | 118,451,344.88 | 0.00 |
| 开发支出 | 0.00 | ||
| 商誉 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | 0.00 |
| 长期待摊费用 | 11,270,326.59 | 11,270,326.59 | 0.00 |
| 递延所得税资产 | 7,710,698.20 | 7,710,698.20 | 0.00 |
| 其他非流动资产 | 17,912,371.35 | 17,912,371.35 | 0.00 |
| 非流动资产合计 | 1,178,126,110.49 | 1,178,126,110.49 | 0.00 |
| 资产总计 | 3,186,080,352.02 | 3,186,080,352.02 | 0.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 150,153,915.97 | 150,153,915.97 | 0.00 |
| 向中央银行借款 | 0.00 | ||
| 拆入资金 | 0.00 | ||
| 交易性金融负债 | 0.00 | ||
| 衍生金融负债 | 0.00 | ||
| 应付票据 | 290,150,613.95 | 290,150,613.95 | 0.00 |
| 应付账款 | 280,754,932.34 | 280,754,932.34 | 0.00 |
| 预收款项 | 48,546,785.19 | 0.00 | -48,546,785.19 |
| 合同负债 | 48,546,785.19 | 48,546,785.19 | |
| 卖出回购金融资产款 | 0.00 | ||
| 吸收存款及同业存放 | 0.00 | ||
| 代理买卖证券款 | 0.00 | ||
| 代理承销证券款 | 0.00 | ||
| 应付职工薪酬 | 29,017,605.75 | 29,017,605.75 | 0.00 |
| 应交税费 | 11,600,600.85 | 11,600,600.85 | 0.00 |
| 其他应付款 | 92,870,121.12 | 92,870,121.12 | 0.00 |
| 其中：应付利息 | 0.00 | ||
| 应付股利 | 6,797,475.59 | 6,797,475.59 | 0.00 |
| 应付手续费及佣金 | 0.00 | ||
| 应付分保账款 | 0.00 | ||
| 持有待售负债 | 0.00 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 |
| 其他流动负债 | 0.00 | ||
| 流动负债合计 | 903,094,575.17 | 903,094,575.17 | 0.00 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | 0.00 | ||
| 长期借款 | 0.00 | ||
| 应付债券 | 0.00 | ||
| 其中：优先股 | 0.00 | ||
| 永续债 | 0.00 | ||
| 租赁负债 | 0.00 | ||
| 长期应付款 | 7,523,067.48 | 7,523,067.48 | 0.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | ||
| 预计负债 | 0.00 | ||
| 递延收益 | 82,035,417.21 | 82,035,417.21 | 0.00 |
| 递延所得税负债 | 11,008,930.81 | 11,008,930.81 | 0.00 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | ||
| 非流动负债合计 | 100,567,415.50 | 100,567,415.50 | 0.00 |
| 负债合计 | 1,003,661,990.67 | 1,003,661,990.67 | 0.00 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 469,340,916.00 | 469,340,916.00 | 0.00 |
| 其他权益工具 | 0.00 | ||
| 其中：优先股 | 0.00 | ||
| 永续债 | 0.00 | ||
| 资本公积 | 897,870,633.87 | 897,870,633.87 | 0.00 |
| 减：库存股 | 76,322,484.00 | 76,322,484.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | ||
| 专项储备 | 0.00 | ||
| 盈余公积 | 102,919,361.10 | 102,919,361.10 | 0.00 |
| 一般风险准备 | 0.00 | ||
| 未分配利润 | 662,684,358.83 | 662,684,358.83 | 0.00 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,056,492,785.80 | 2,056,492,785.80 | 0.00 |
| 少数股东权益 | 125,925,575.55 | 125,925,575.55 | 0.00 |
| 所有者权益合计 | 2,182,418,361.35 | 2,182,418,361.35 | 0.00 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,186,080,352.02 | 3,186,080,352.02 | 0.00 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 232,710,352.17 | 232,710,352.17 | 0.00 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | ||
| 衍生金融资产 | 0.00 | ||
| 应收票据 | 577,567,967.68 | 577,567,967.68 | 0.00 |
| 应收账款 | 288,424,916.61 | 287,997,796.09 | -427,120.52 |
| 应收款项融资 | 0.00 | ||
| 预付款项 | 3,106,067.85 | 3,106,067.85 | 0.00 |
| 其他应收款 | 42,867,097.05 | 42,867,097.05 | 0.00 |
| 其中：应收利息 | 0.00 | ||
| 应收股利 | 26,560,170.99 | 26,560,170.99 | 0.00 |
| 存货 | 360,378,805.63 | 360,378,805.63 | 0.00 |
| 合同资产 | 427,120.52 | 427,120.52 | |
| 持有待售资产 | 0.00 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | ||
| 其他流动资产 | 765,140.46 | 765,140.46 | 0.00 |
| 流动资产合计 | 1,505,820,347.45 | 1,505,820,347.45 | 0.00 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 0.00 | ||
| 其他债权投资 | 0.00 | ||
| 长期应收款 | 0.00 | ||
| 长期股权投资 | 639,258,904.14 | 639,258,904.14 | 0.00 |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 0.00 |
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | ||
| 投资性房地产 | 0.00 | ||
| 固定资产 | 395,417,185.50 | 395,417,185.50 | 0.00 |
| 在建工程 | 5,515,971.80 | 5,515,971.80 | 0.00 |
| 生产性生物资产 | 0.00 | ||
| 油气资产 | 0.00 | ||
| 使用权资产 | 0.00 | ||
| 无形资产 | 47,011,461.64 | 47,011,461.64 | 0.00 |
| 开发支出 | 0.00 | ||
| 商誉 | 0.00 | ||
| 长期待摊费用 | 7,150,949.86 | 7,150,949.86 | 0.00 |
| 递延所得税资产 | 6,770,310.87 | 6,770,310.87 | 0.00 |
| 其他非流动资产 | 11,205,337.45 | 11,205,337.45 | 0.00 |
| 非流动资产合计 | 1,127,330,121.26 | 1,127,330,121.26 | 0.00 |
| 资产总计 | 2,633,150,468.71 | 2,633,150,468.71 | 0.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 0.00 | ||
| 交易性金融负债 | 0.00 | ||
| 衍生金融负债 | 0.00 | ||
| 应付票据 | 263,916,653.98 | 263,916,653.98 | 0.00 |
| 应付账款 | 190,193,574.91 | 190,193,574.91 | 0.00 |
| 预收款项 | 19,831,702.65 | 0.00 | -19,831,702.65 |
| 合同负债 | 19,831,702.65 | 19,831,702.65 | |
| 应付职工薪酬 | 21,263,197.60 | 21,263,197.60 | 0.00 |
| 应交税费 | 2,908,853.10 | 2,908,853.10 | 0.00 |
| 其他应付款 | 85,016,481.12 | 85,016,481.12 | 0.00 |
| 其中：应付利息 | 0.00 | ||
| 应付股利 | 0.00 | ||
| 持有待售负债 | 0.00 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | ||
| 其他流动负债 | 0.00 | ||
| 流动负债合计 | 583,130,463.36 | 583,130,463.36 | 0.00 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 0.00 | ||
| 应付债券 | 0.00 | ||
| 其中：优先股 | 0.00 | ||
| 永续债 | 0.00 | ||
| 租赁负债 | 0.00 | ||
| 长期应付款 | 7,523,067.48 | 7,523,067.48 | 0.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | ||
| 预计负债 | 0.00 |
| 递延收益 | 82,035,417.21 | 82,035,417.21 | 0.00 |
| 递延所得税负债 | 1,014,443.25 | 1,014,443.25 | 0.00 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | ||
| 非流动负债合计 | 90,572,927.94 | 90,572,927.94 | 0.00 |
| 负债合计 | 673,703,391.30 | 673,703,391.30 | 0.00 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 469,340,916.00 | 469,340,916.00 | 0.00 |
| 其他权益工具 | 0.00 | ||
| 其中：优先股 | 0.00 | ||
| 永续债 | 0.00 | ||
| 资本公积 | 893,993,865.78 | 893,993,865.78 | 0.00 |
| 减：库存股 | 76,322,484.00 | 76,322,484.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | ||
| 专项储备 | 0.00 | ||
| 盈余公积 | 101,761,044.72 | 101,761,044.72 | 0.00 |
| 未分配利润 | 570,673,734.91 | 570,673,734.91 | 0.00 |
| 所有者权益合计 | 1,959,447,077.41 | 1,959,447,077.41 | 0.00 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,633,150,468.71 | 2,633,150,468.71 | 0.00 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销项税额减可抵扣进项税额后的余额 | 13%、9%、6%、5%、3% |
| 消费税 | 无 | 无 |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳流转税税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 20%、15% |
| 教育费附加 | 实际缴纳流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳流转税税额 | 2% |
| 个人所得税 | 应纳税所得额 | 七级累进 |
| 房产税 | 房屋租赁收入或房产原值 | 12%、1.2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 15% |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 15% |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 15% |
| 烟台市中拓合金钢有限责任公司 | 15% |
| 青岛新力通热工科技有限公司 | 20% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 104,138.85 | 68,535.18 |
| 银行存款 | 279,606,213.31 | 277,936,416.02 |
| 其他货币资金 | 18,129,748.05 | 34,510,496.98 |
| 合计 | 297,840,100.21 | 312,515,448.18 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 18,129,748.05 | 34,510,496.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 64,671,127.98 | 160,676,363.88 |
| 商业承兑票据 | 491,541,698.59 | 509,932,223.23 |
| 合计 | 556,212,826.57 | 670,608,587.11 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 556,212,826.57 | 100.00% | 556,212,826.57 | 670,608,587.11 | 100.00% | 670,608,587.11 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 64,671,1 | 11.63% | 64,671,12 | 160,676,3 | 23.96% | 160,676,3 | ||||
| 27.98 | 7.98 | 63.88 | 63.88 | |||||||
| 商业承兑汇票 | 491,541,698.59 | 88.37% | 491,541,698.59 | 509,932,223.23 | 76.04% | 509,932,223.23 | ||||
| 合计 | 556,212,826.57 | 100.00% | 556,212,826.57 | 670,608,587.11 | 100.00% | 670,608,587.11 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 银行承兑票据 | 64,671,127.98 | 0.00 | 0.00% |
| 商业承兑票据 | 491,541,698.59 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 556,212,826.57 | 0.00 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 39,326,116.31 | |
| 商业承兑票据 | 19,312,635.15 | |
| 合计 | 58,638,751.46 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 682,106,646.00 | 100.00% | 12,738,027.59 | 100.00% | 669,368,618.41 | 467,096,551.19 | 100.00% | 16,584,663.74 | 100.00% | 450,511,887.45 |
| 其中： | ||||||||||
| 中央企业组合 | 470,661,800.66 | 69.00% | 3,755,504.29 | 29.48% | 466,906,296.37 | 314,340,786.65 | 67.30% | 2,539,033.55 | 15.31% | 311,801,753.10 |
| 其他企业组合 | 205,122,730.02 | 30.07% | 8,982,523.30 | 70.52% | 196,140,206.72 | 145,308,856.97 | 31.11% | 14,045,630.19 | 84.69% | 131,263,226.78 |
| 关联方险组合 | 6,322,115.32 | 0.93% | 0.00 | 0.00% | 6,322,115.32 | 7,446,907.57 | 1.59% | 0.00 | 0.00% | 7,446,907.57 |
| 合计 | 682,106,646.00 | 100.00% | 12,738,027.59 | 100.00% | 669,368,618.41 | 467,096,551.19 | 100.00% | 16,584,663.74 | 100.00% | 450,511,887.45 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 中央企业组合 | 470,661,800.66 | 3,755,504.29 | 0.80% |
| 其他企业组合 | 205,122,730.02 | 8,982,523.30 | 4.38% |
| 关联方险组合 | 6,322,115.32 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 682,106,646.00 | 12,738,027.59 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 592,143,502.04 |
| 1至2年 | 68,245,081.89 |
| 2至3年 | 8,059,653.52 |
| 3年以上 | 13,658,408.55 |
| 3至4年 | 8,454,744.62 |
| 4至5年 | 2,765,651.40 |
| 5年以上 | 2,438,012.53 |
| 合计 | 682,106,646.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | ||||||
| 其中：中央企业组合 | 2,539,033.55 | 1,216,470.74 | 3,755,504.29 | |||
| 其他企业组合 | 14,045,630.19 | -5,063,106.89 | 8,982,523.30 | |||
| 关联方险组合 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 合计 | 16,584,663.74 | -3,846,636.15 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 12,738,027.59 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 87,171,766.97 | 12.78% | 1,598,809.70 |
| 单位2 | 61,180,904.56 | 8.97% | 140,982.60 |
| 单位3 | 46,865,527.31 | 6.87% | 107,994.87 |
| 单位4 | 41,140,629.01 | 6.03% | 94,802.66 |
| 单位5 | 38,200,984.33 | 5.60% | 88,028.68 |
| 合计 | 274,559,812.18 | 40.25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 11,342,808.39 | 62.73% | 15,439,674.08 | 87.21% |
| 1至2年 | 6,458,241.43 | 35.72% | 1,702,760.01 | 9.62% |
| 2至3年 | 228,070.00 | 1.26% | 74,934.00 | 0.42% |
| 3年以上 | 52,524.41 | 0.29% | 486,747.35 | 2.75% |
| 合计 | 18,081,644.23 | -- | 17,704,115.44 | -- |
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付账款期末余额合计数比例(%) | 未结算原因 |
| 单位1 | 2,340,162.30 | 12.94% | 未到结算期 |
| 单位2 | 1,384,532.00 | 7.66% | 未到结算期 |
| 单位3 | 1,360,189.00 | 7.52% | 未到结算期 |
| 单位4 | 540,385.55 | 2.99% | 未到结算期 |
| 单位5 | 507,699.77 | 2.81% | 未到结算期 |
| 合计 | 6,132,968.62 | 33.92% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 6,793,433.94 | 20,555,952.67 |
| 合计 | 6,793,433.94 | 20,555,952.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,253,627.41 | 583,028.90 |
| 代垫款 | 977,245.25 | 358,334.51 |
| 押金 | 70,433.50 | 351,433.50 |
| 往来款 | 4,704,095.38 | 4,682,235.55 |
| 其他 | 255,461.99 | 14,965,664.91 |
| 合计 | 7,260,863.53 | 20,940,697.37 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 215,651.84 | 169,092.86 | 384,744.70 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | 0.00 | |||
| --转入第三阶段 | 0.00 | |||
| --转回第二阶段 | 0.00 | |||
| --转回第一阶段 | 0.00 | |||
| 本期计提 | 82,684.89 | 82,684.89 | ||
| 本期转回 | 0.00 |
| 本期转销 | 0.00 | |||
| 本期核销 | 0.00 | |||
| 其他变动 | 0.00 | |||
| 2020年6月30日余额 | 298,336.73 | 169,092.86 | 0.00 | 467,429.59 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 5,709,256.06 |
| 1至2年 | 1,362,285.62 |
| 2至3年 | 44,418.92 |
| 3年以上 | 144,902.93 |
| 3至4年 | 37,794.32 |
| 4至5年 | 44,463.22 |
| 5年以上 | 62,645.39 |
| 合计 | 7,260,863.53 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | ||||||
| 其中：关联方 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 未显著增加的其他应收款 | 215,651.85 | 82,684.89 | 298,336.74 | |||
| 风险显著增加的其他应收款 | 169,092.85 | 0.00 | 169,092.85 | |||
| 合计 | 384,744.70 | 82,684.89 | 467,429.59 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 1,270,403.42 | 1年以内 | 17.50% | 63,520.17 |
| 单位2 | 定金 | 1,000,000.00 | 1-2年 | 13.77% | 50,000.00 |
| 单位3 | 代垫工资 | 976,101.17 | 1年以内 | 13.44% | 0.00 |
| 单位4 | 保证金 | 698,800.00 | 1年以内 | 9.62% | 34,940.00 |
| 单位5 | 往来款 | 400,000.00 | 1年以内 | 5.51% | 20,000.00 |
| 合计 | -- | 4,345,304.59 | -- | 59.85% | 168,460.17 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 100,485,860.95 | 2,511,707.17 | 97,974,153.78 | 98,127,337.57 | 2,511,707.17 | 95,615,630.40 |
| 在产品 | 232,178,687.04 | 475,819.81 | 231,702,867.23 | 197,090,389.91 | 475,819.81 | 196,614,570.10 |
| 库存商品 | 237,078,959.07 | 7,146,891.51 | 229,932,067.56 | 198,723,368.53 | 7,146,891.51 | 191,576,477.02 |
| 周转材料 | 0.00 | |||||
| 低值易耗品 | 2,259,962.82 | 0.00 | 2,259,962.82 | 2,813,634.54 | 0.00 | 2,813,634.54 |
| 合计 | 572,003,469.88 | 10,134,418.49 | 561,869,051.39 | 496,754,730.55 | 10,134,418.49 | 486,620,312.06 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 2,511,707.17 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,511,707.17 |
| 在产品 | 475,819.81 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 475,819.81 |
| 库存商品 | 7,146,891.51 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 7,146,891.51 |
| 周转材料 | 0.00 | |||||
| 合计 | 10,134,418.49 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 10,134,418.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 单项计提预期信用损失的合同资产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 按组合计提预期信用损失的合同资产 | ||||||
| 其中：中央企业组合 | 23,867,924.36 | 152,834.98 | 23,715,089.38 | 16,581,543.61 | 144,809.96 | 16,436,733.65 |
| 其他企业组合 | 48,510,762.25 | 1,213,452.59 | 47,297,309.66 | 31,960,561.47 | 1,168,684.25 | 30,791,877.22 |
| 关联方险组合 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 72,378,686.61 | 1,366,287.57 | 71,012,399.04 | 48,542,105.08 | 1,313,494.21 | 47,228,610.87 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 单项计提预期信用损失的合同资产 | ||||
| 按组合计提预期信用损失的合同资产 | ||||
| 其中：中央企业组合 | 8,025.02 | |||
| 其他企业组合 | 44,768.34 | |||
| 关联方险组合 | 0.00 | |||
| 合计 | 52,793.36 | -- |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
13、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 148,938.12 | 87,005.91 |
| 预缴税费 | 0.00 | 2,122,321.84 |
| 合计 | 148,938.12 | 2,209,327.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 被投资单 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备 |
| 位 | (账面价值) | 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | (账面价值) | 期末余额 |
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 7,192,652.31 | -467,779.61 | 6,724,872.70 | ||||||||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 47,866,031.83 | -93,394.12 | 47,772,637.71 | ||||||||
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 60,000,000.00 | 35,000,000.00 | 95,000,000.00 | ||||||||
| 小计 | 115,058,684.14 | 35,000,000.00 | -561,173.73 | 149,497,510.41 | |||||||
| 合计 | 115,058,684.14 | 35,000,000.00 | -561,173.73 | 149,497,510.41 | |||||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 钢研大慧投资有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 青岛高纳科技有限公司 | 4,800,000.00 | 0.00 |
| 合计 | 19,800,000.00 | 15,000,000.00 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 546,255,245.31 | 563,048,310.24 |
| 固定资产清理 | 217,275.05 | 99,684.23 |
| 合计 | 546,472,520.36 | 563,147,994.47 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机械设备 | 运输设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | 0.00 | |||
| 1.期初余额 | 452,892,588.73 | 396,740,863.94 | 12,783,534.31 | 862,416,986.98 |
| 2.本期增加金额 | 3,451,043.67 | 8,397,228.47 | 188,893.80 | 12,037,165.94 |
| （1）购置 | 3,451,043.67 | 4,754,327.53 | 188,893.80 | 8,394,265.00 |
| （2）在建工程转入 | 3,642,900.94 | 3,642,900.94 | ||
| （3）企业合并增加 | 0.00 | |||
| 0.00 | ||||
| 3.本期减少金额 | 720,758.67 | 1,198,941.19 | 1,919,699.86 |
| （1）处置或报废 | 720,758.67 | 1,198,941.19 | 1,919,699.86 | |
| 0.00 | ||||
| 4.期末余额 | 456,343,632.40 | 404,417,333.74 | 11,773,486.92 | 872,534,453.06 |
| 二、累计折旧 | 0.00 | |||
| 1.期初余额 | 97,126,045.88 | 192,038,060.89 | 10,204,569.97 | 299,368,676.74 |
| 2.本期增加金额 | 8,374,207.88 | 19,728,207.34 | 388,492.21 | 28,490,907.43 |
| （1）计提 | 8,374,207.88 | 19,728,207.34 | 388,492.21 | 28,490,907.43 |
| 0.00 | ||||
| 3.本期减少金额 | 552,859.06 | 1,027,517.36 | 1,580,376.42 | |
| （1）处置或报废 | 552,859.06 | 1,027,517.36 | 1,580,376.42 | |
| 0.00 | ||||
| 4.期末余额 | 105,500,253.76 | 211,213,409.17 | 9,565,544.82 | 326,279,207.75 |
| 三、减值准备 | 0.00 | |||
| 1.期初余额 | 0.00 | |||
| 2.本期增加金额 | 0.00 | |||
| （1）计提 | 0.00 | |||
| 0.00 | ||||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | |||
| （1）处置或报废 | 0.00 | |||
| 0.00 | ||||
| 4.期末余额 | 0.00 | |||
| 四、账面价值 | 0.00 | |||
| 1.期末账面价值 | 350,843,378.64 | 193,203,924.57 | 2,207,942.10 | 546,255,245.31 |
| 2.期初账面价值 | 355,766,542.85 | 204,702,803.05 | 2,578,964.34 | 563,048,310.24 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
| 天津 2#厂房 | 32,720,493.19 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 天津2#厂房 | 32,720,493.19 | 办理中 |
| 涿州粉末厂房 | 22,914,326.62 | 办理中 |
| 涿州1#厂房 | 22,880,481.81 | 办理中 |
| 涿州2#厂房 | 38,435,585.27 | 办理中 |
| 涿州3#厂房 | 24,504,403.42 | 办理中 |
| 永丰2#厂房2期 | 47,048,201.35 | 办理中 |
| 涿州6#动力站 | 4,927,332.58 | 办理中 |
| 涿州5号倒班宿舍 | 21,776,808.19 | 办理中 |
| 涿州7#食堂 | 5,519,740.61 | 办理中 |
| 合计 | 220,727,373.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 电动单梁起重机(3台) | 88,091.94 | 99,684.23 |
| 清理机 | 119,379.91 | 0.00 |
| 其他 | 9,803.20 | 0.00 |
| 合计 | 217,275.05 | 99,684.23 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 14,491,240.06 | 9,484,722.07 |
| 合计 | 14,491,240.06 | 9,484,722.07 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 粉末厂房改造 | 812,725.84 | 812,725.84 | 708,076.24 | 708,076.24 | ||
| 永丰力学实验室工程 | 0.00 | 0.00 | 2,405,674.16 | 2,405,674.16 | ||
| 高温合金铸造生产线改造 | 1,021,551.72 | 1,021,551.72 | 1,021,551.72 | 1,021,551.72 | ||
| 国家新材料生产应用示范平台（航空发动机材料） | 4,544,180.86 | 4,544,180.86 | 1,380,669.68 | 1,380,669.68 | ||
| 新力通在建厂房 | 9,206.90 | 9,206.90 | 9,206.90 | 9,206.90 | ||
| 新力通在建设备 | 1,212,625.67 | 1,212,625.67 | 349,096.18 | 349,096.18 | ||
| 铝（镁）合金扩建项目 | 2,629,557.00 | 2,629,557.00 | 3,293,350.13 | 3,293,350.13 | ||
| 河北德凯厂房改造 | 3,226,410.44 | 3,226,410.44 | 317,097.06 | 317,097.06 | ||
| 信息化项目 | 181,132.07 | 181,132.07 | 0.00 | 0.00 | ||
| 永丰基地改造 | 767,256.64 | 767,256.64 | 0.00 | 0.00 | ||
| 青岛增材制造研发中心 | 86,592.92 | 86,592.92 | 0.00 | 0.00 | ||
| 合计 | 14,491,240.06 | 0.00 | 14,491,240.06 | 9,484,722.07 | 0.00 | 9,484,722.07 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 永丰力学实验室工程 | 9,500,000.00 | 2,405,674.16 | 0.00 | 2,405,674.16 | 0.00 | 0.00 | 59.53% | 100.00% | 其他 | |||
| 高温合金铸造生产线 | 5,000,000.00 | 1,021,551.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1,021,551.72 | 70.38% | 70.38% | 其他 |
| 改造 | ||||||||||||
| 国家新材料生产应用示范平台（航空发动机材料） | 32,320,000.00 | 1,380,669.68 | 3,163,511.18 | 0.00 | 0.00 | 4,544,180.86 | 25.10% | 25.10% | 其他 | |||
| 铝（镁）合金扩建项目 | 8,940,000.00 | 3,293,350.13 | 0.00 | 663,793.13 | 0.00 | 2,629,557.00 | 65.41% | 65.41% | 其他 | |||
| 河北德凯厂房改造 | 271,490,000.00 | 317,097.06 | 2,909,313.38 | 0.00 | 0.00 | 3,226,410.44 | 72.44% | 72.44% | 其他 | |||
| 青岛增材制造研发中心 | 18,100,000.00 | 0.00 | 86,592.92 | 0.00 | 0.00 | 86,592.92 | 0.48% | 0.48% | 其他 | |||
| 合计 | 345,350,000.00 | 8,418,342.75 | 6,159,417.48 | 3,069,467.29 | 0.00 | 11,508,292.94 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 78,257,983.77 | 8,252,099.27 | 44,405,119.30 | 5,123,395.87 | 136,038,598.21 |
| 2.本期增加金额 | 23,434,545.01 | 114,159.30 | 23,548,704.31 | ||
| （1）购置 | 23,434,545.01 | 114,159.30 | 23,548,704.31 | ||
| （2）内部研发 | 0.00 | 0.00 | |||
| （3）企业合并增加 | 0.00 | ||||
| 0.00 | |||||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | ||||
| （1）处置 | 0.00 | ||||
| 0.00 | |||||
| 4.期末余额 | 101,692,528.78 | 8,252,099.27 | 44,405,119.30 | 5,237,555.17 | 159,587,302.52 |
| 二、累计摊销 | 0.00 | ||||
| 1.期初余额 | 11,539,872.12 | 81,404.87 | 5,390,749.47 | 575,226.87 | 17,587,253.33 |
| 2.本期增加金额 | 853,149.88 | 2,120,218.08 | 925,726.86 | 814,629.77 | 4,713,724.59 |
| （1）计提 | 853,149.88 | 2,120,218.08 | 925,726.86 | 814,629.77 | 4,713,724.59 |
| 0.00 | |||||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | ||||
| （1）处置 | 0.00 | ||||
| 0.00 | |||||
| 4.期末余额 | 12,393,022.00 | 2,201,622.95 | 6,316,476.33 | 1,389,856.64 | 22,300,977.92 |
| 三、减值准备 | 0.00 | ||||
| 1.期初余额 | 0.00 | ||||
| 2.本期增加金额 | 0.00 | ||||
| （1）计提 | 0.00 | ||||
| 0.00 | |||||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | ||||
| （1）处置 | 0.00 | ||||
| 0.00 | |||||
| 4.期末余额 | 0.00 | ||||
| 四、账面价值 | 0.00 | ||||
| 1.期末账面价值 | 89,299,506.78 | 6,050,476.32 | 38,088,642.97 | 3,847,698.53 | 137,286,324.60 |
| 2.期初账面价值 | 66,718,111.65 | 8,170,694.40 | 39,014,369.83 | 4,548,169.00 | 118,451,344.88 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | 其他 | ||||
| 研究支出 | 30,928,766.24 | 29,780,235.80 | 1,148,530.44 | 0.00 | ||||
| 开发支出 | 4,204,363.43 | 4,204,363.43 | ||||||
| 合计 | 35,133,129.67 | 29,780,235.80 | 1,148,530.44 | 4,204,363.43 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | ||||
| 合计 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
《业绩补偿及业绩奖励协议》及其补充协议的约定，结合青岛新力通工业有限责任公司在2017年度、2018年度、2019年度的业绩实现情况，本次交易对方无需对公司进行补偿。公司充分考虑业绩承诺完成情况对商誉减值测试的影响。青岛新力通工业有限责任公司商誉所在的资产组为与商誉相关的资产负债，具体为流动资产、非流动资产和流动负债，资产组账面金额为44,512.17万元。资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。
在确定资产组的可收回金额时采用收益法预测现金流量现值。采用现金流量折现方法的主要假设：
预计资产组未来5年收入率增涨2.09%-9.40%，永续经营阶段将保持稳定的收入水平，增长率为0%，息税前利润率
23.29%-23.73%。
公司预测现金流量所采用的折现率是14.06%，该折现率为税前加权平均资本成本率，反映了当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。
公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。经减值测试青岛新力通工业有限责任公司资产组的可收回金额103,600万元，大于其账面价值44,512.17万元与商誉（含归属于少数股东的商誉）49,244.61万元之和。因此，公司对上述投资形成的商誉未发生减值，无需计提减值准备。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 永丰1#厂房改造 | 1,133,512.87 | 566,756.34 | 566,756.53 | ||
| 永丰2#厂房改造 | 1,185,378.80 | 296,344.69 | 889,034.11 | ||
| 存货信息化系统 | 443,695.80 | 110,923.96 | 332,771.84 | ||
| 永丰1#厂房洁净化生产改造 | 714,659.27 | 162,094.22 | 552,565.05 | ||
| 永丰力学实验室工程 | 945,549.64 | 122,513.02 | 823,036.62 | ||
| 真空水平连铸设备搬迁 | 2,728,153.48 | 467,683.45 | 2,260,470.03 | ||
| 新力通厂区装修费 | 69,592.08 | 13,083.00 | 56,509.08 | ||
| 德凯厂房改造 | 4,049,784.65 | 682,840.44 | 3,366,944.21 | ||
| 合计 | 11,270,326.59 | 2,422,239.12 | 8,848,087.47 |
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 28,915,555.69 | 4,335,898.60 | 28,915,555.69 | 4,335,898.60 |
| 限制性股票股权激励 | 21,635,664.92 | 3,245,349.74 | 21,635,664.92 | 3,245,349.74 |
| 资产折旧摊销 | 108,001.47 | 16,200.22 | 108,001.47 | 16,200.22 |
| 应付职工薪酬 | 754,997.60 | 113,249.64 | 754,997.60 | 113,249.64 |
| 合计 | 51,414,219.68 | 7,710,698.20 | 51,414,219.68 | 7,710,698.20 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 63,078,278.27 | 9,461,741.74 | 66,629,917.07 | 9,994,487.56 |
| 资产折旧摊销 | 6,762,954.99 | 1,014,443.25 | 6,762,954.99 | 1,014,443.25 |
| 合计 | 69,841,233.26 | 10,476,184.99 | 73,392,872.06 | 11,008,930.81 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 7,710,698.20 | 7,710,698.20 | ||
| 递延所得税负债 | 10,476,184.99 | 11,008,930.81 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程款及设备款 | 35,657,107.53 | 35,657,107.53 | 17,912,371.35 | 17,912,371.35 | ||
| 合计 | 35,657,107.53 | 0.00 | 35,657,107.53 | 17,912,371.35 | 0.00 | 17,912,371.35 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 保证借款 | 145,000,000.00 | 80,000,000.00 |
| 信用借款 | 50,000,000.00 | |
| 短期借款利息 | 0.00 | 153,915.97 |
| 合计 | 265,000,000.00 | 150,153,915.97 |
编号为：69012020280695的借款2000.00万元，借款日期为2020年6月12日至2021年6月12日，借款成本为4.1325%；借款合同编号为69012020280741的借款3000.00万元，借款日期为2020年6月22日至2021年6月22日，借款成本为4.1325%； 6）本公司之子公司河北钢研德凯科技有限公司通过北京银行股份有限公司中轴路支行向中国钢研科技集团有限公司借款3,000.00万元，借款合同编号为DK-2019-G-403，借款日期为2019年8月19日至2020年8月19日，借款成本为4.785%。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 161,251,911.47 | 156,976,416.27 |
| 银行承兑汇票 | 138,081,516.89 | 133,174,197.68 |
| 合计 | 299,333,428.36 | 290,150,613.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 273,446,044.15 | 263,641,745.58 |
| 1至2年 | 11,367,757.74 | 13,731,831.15 |
| 2至3年 | 2,961,054.10 | 1,733,366.36 |
| 3年以上 | 1,647,915.25 | 1,647,989.25 |
| 合计 | 289,422,771.24 | 280,754,932.34 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位1 | 2,435,225.50 | 未结算 |
| 单位2 | 1,975,563.00 | 未结算 |
| 单位3 | 1,350,611.50 | 未结算 |
| 合计 | 5,761,400.00 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 56,485,978.07 | 48,546,785.19 |
| 合计 | 56,485,978.07 | 48,546,785.19 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 28,262,608.15 | 86,661,564.25 | 101,814,870.98 | 13,109,301.42 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 754,997.60 | 3,573,479.50 | 2,975,727.55 | 1,352,749.55 |
| 三、辞退福利 | 0.00 | 4,838.00 | 4,838.00 | 0.00 |
| 四、一年内到期的其他福利 | 0.00 | |||
| 合计 | 29,017,605.75 | 90,239,881.75 | 104,795,436.53 | 14,462,050.97 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 28,262,608.15 | 77,547,966.20 | 92,701,272.93 | 13,109,301.42 |
| 2、职工福利费 | 0.00 | 828,167.81 | 828,167.81 | 0.00 |
| 3、社会保险费 | 0.00 | 3,446,858.11 | 3,446,858.11 | 0.00 |
| 其中：医疗保险费 | 0.00 | 3,332,096.41 | 3,332,096.41 | 0.00 |
| 工伤保险费 | 0.00 | 114,517.38 | 114,517.38 | 0.00 |
| 生育保险费 | 0.00 | 244.32 | 244.32 | 0.00 |
| 4、住房公积金 | 0.00 | 4,410,402.40 | 4,410,402.40 | 0.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 0.00 | 428,169.73 | 428,169.73 | 0.00 |
| 6、短期带薪缺勤 | 0.00 | |||
| 7、短期利润分享计划 | 0.00 | |||
| 合计 | 28,262,608.15 | 86,661,564.25 | 101,814,870.98 | 13,109,301.42 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 0.00 | 2,032,883.81 | 2,032,883.81 | 0.00 |
| 2、失业保险费 | 0.00 | 97,646.79 | 97,646.79 | 0.00 |
| 3、企业年金缴费 | 754,997.60 | 1,442,948.90 | 845,196.95 | 1,352,749.55 |
| 合计 | 754,997.60 | 3,573,479.50 | 2,975,727.55 | 1,352,749.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 8,859,990.80 | 4,266,412.03 |
| 消费税 | 0.00 | 0.00 |
| 企业所得税 | 10,350,399.16 | 5,687,718.00 |
| 个人所得税 | 445,760.78 | 723,724.16 |
| 城市维护建设税 | 625,233.97 | 341,694.32 |
| 教育费附加 | 267,957.41 | 146,440.43 |
| 地方教育费附加 | 178,638.28 | 97,626.95 |
| 印花税 | 30,713.01 | 23,269.20 |
| 房产税 | 90,563.73 | 135,695.65 |
| 土地使用税 | 60,659.19 | 170,075.23 |
| 水利建设基金 | 15,777.27 | 7,944.88 |
| 合计 | 20,925,693.60 | 11,600,600.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 65,335,994.05 | 6,797,475.59 |
| 其他应付款 | 92,026,087.26 | 86,072,645.53 |
| 合计 | 157,362,081.31 | 92,870,121.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 65,335,994.05 | 6,797,475.59 |
| 合计 | 65,335,994.05 | 6,797,475.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代扣款 | 2,946,523.73 | 1,386,316.03 |
| 押金 | 34,299.00 | 1,314,299.00 |
| 党组织工作经费 | 1,655,407.03 | 1,781,727.66 |
| 单位往来款 | 6,328,455.09 | 5,938,262.04 |
| 限制性股票回购义务 | 78,685,421.78 | 75,649,021.00 |
| 其他 | 2,375,980.63 | 3,019.80 |
| 合计 | 92,026,087.26 | 86,072,645.53 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 |
| 专项应付款 | 2,221,251.58 | 7,523,067.48 |
| 合计 | 2,221,251.58 | 7,523,067.48 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 2,221,251.58 | 7,523,067.48 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目1 | 196,947.84 | 0.00 | 15,832.79 | 181,115.05 | |
| 项目2 | 37,860.04 | 0.00 | 3,148.05 | 34,711.99 |
| 项目3 | 0.00 | 1,750,000.00 | 132,743.35 | 1,617,256.65 | |
| 项目4 | 99,360.40 | 0.00 | 0.00 | 99,360.40 | |
| 项目5 | 16,448.09 | 0.00 | 0.00 | 16,448.09 | |
| 项目6 | 200,000.00 | 0.00 | 0.00 | 200,000.00 | |
| 其他项目 | 6,972,451.11 | 815,500.00 | 7,715,591.71 | 72,359.40 | |
| 合计 | 7,523,067.48 | 2,565,500.00 | 7,867,315.90 | 2,221,251.58 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 82,035,417.21 | 25,671.70 | 5,991,399.96 | 76,069,688.95 | |
| 合计 | 82,035,417.21 | 25,671.70 | 5,991,399.96 | 76,069,688.95 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目1 | 6,000,000.57 | 0.00 | 599,999.98 | 5,400,000.59 | 与资产相关 | |||
| 项目2 | 15,743,999.96 | 0.00 | 1,312,000.02 | 14,431,999.94 | 与资产相关 | |||
| 项目3 | 2,954,250.00 | 0.00 | 454,500.00 | 2,499,750.00 | 与资产相关 | |||
| 项目4 | 21,874,999.85 | 0.00 | 1,750,000.02 | 20,124,999.83 | 与资产相关 | |||
| 项目5 | 14,791,666.83 | 0.00 | 1,249,999.98 | 13,541,666.85 | 与资产相关 | |||
| 项目6 | 290,500.00 | 0.00 | 24,900.00 | 265,600.00 | 与资产相关 | |||
| 项目7 | 7,300,000.00 | 0.00 | 50,000.00 | 7,250,000.00 | 与资产相关 | |||
| 项目8 | 13,080,000.00 | 0.00 | 549,999.96 | 12,530,000.04 | 与资产相关 | |||
| 项目9 | 0.00 | 25,671.70 | 0.00 | 25,671.70 | 与收益相关 | |||
| 合计 | 82,035,417.21 | 25,671.70 | 0.00 | 5,991,399.96 | 0.00 | 0.00 | 76,069,688.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 469,340,916.00 | 825,000.00 | 0.00 | 0.00 | -108,100.00 | 716,900.00 | 470,057,816.00 |
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 850,274,852.42 | 5,318,900.00 | 565,363.00 | 855,028,389.42 |
| 其他资本公积 | 47,595,781.45 | 15,161,766.46 | 0.00 | 62,757,547.91 |
| 合计 | 897,870,633.87 | 20,480,666.46 | 565,363.00 | 917,785,937.33 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票回购义务 | 76,322,484.00 | 5,470,437.00 | 1,553,749.61 | 80,239,171.39 |
| 合计 | 76,322,484.00 | 5,470,437.00 | 1,553,749.61 | 80,239,171.39 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生 | 减：前期计入其他综合收 | 减：前期计入其他 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股 | |||
| 额 | 益当期转入损益 | 综合收益当期转入留存收益 | 东 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 99,433,271.49 | 0.00 | 0.00 | 99,433,271.49 |
| 任意盈余公积 | 3,486,089.61 | 0.00 | 0.00 | 3,486,089.61 |
| 合计 | 102,919,361.10 | 102,919,361.10 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 662,684,358.83 | 567,648,429.20 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 0.00 | 5,014,755.97 |
| 调整后期初未分配利润 | 662,684,358.83 | 572,663,185.17 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 88,879,974.97 | 155,725,272.77 |
| 减：提取法定盈余公积 | 11,830,881.87 | |
| 应付普通股股利 | 56,320,870.33 | 53,873,217.24 |
| 期末未分配利润 | 695,243,463.47 | 662,684,358.83 |
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 665,287,383.15 | 430,934,510.40 | 669,444,822.29 | 447,764,806.71 |
| 其他业务 | 3,127,934.70 | 962,699.60 | 6,157,917.08 | 4,025,496.43 |
| 合计 | 668,415,317.85 | 431,897,210.00 | 675,602,739.37 | 451,790,303.14 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 668,415,317.85 | 668,415,317.85 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 668,415,317.85 | 668,415,317.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,003,136.60 | 2,405,179.84 |
| 教育费附加 | 1,430,811.83 | 1,717,985.59 |
| 房产税 | 1,672,883.13 | 1,679,488.33 |
| 土地使用税 | 485,014.10 | 699,861.61 |
| 车船使用税 | 2,300.49 | |
| 印花税 | 505,908.99 | 410,816.92 |
| 水利建设基金 | 43,690.04 | 97,328.25 |
| 环境保护税 | 5,623.03 | 5,598.87 |
| 合计 | 6,149,368.21 | 7,016,259.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 包装费 | 148,588.97 | 504,251.99 |
| 房屋租赁费 | 169,743.43 | |
| 广告费 | 257,883.34 | 130,185.38 |
| 技术咨询费 | 345,847.19 | |
| 销售服务费 | 297,175.69 | 158,940.49 |
| 业务经费 | 749,516.85 | 1,207,361.70 |
| 运输费 | 4,592,407.30 | 3,412,157.59 |
| 展览费 | 15,000.00 | 195,507.98 |
| 折旧费 | 13,090.77 | 13,803.20 |
| 职工薪酬 | 2,118,190.89 | 834,366.60 |
| 装卸费 | 231.00 | 6,736.89 |
| 其他 | 243,616.37 | 1,264,365.97 |
| 合计 | 8,951,291.80 | 7,727,677.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 22,654,377.05 | 23,768,623.73 |
| 修理费 | 262,892.58 | 934,907.42 |
| 办公费 | 1,151,286.05 | 1,393,676.15 |
| 差旅费 | 389,694.99 | 811,491.43 |
| 董事会费 | 90,000.00 | 99,846.40 |
| 聘请中介机构费 | 5,762,327.18 | 1,005,231.26 |
| 折旧费 | 3,253,961.15 | 3,333,030.62 |
| 业务招待费 | 485,107.99 | 1,055,256.07 |
| 无形资产摊销 | 4,106,548.05 | 691,503.58 |
| 长期待摊费用摊销 | 218,986.78 | 110,923.98 |
| 租赁费 | 1,360,995.93 | 1,090,046.93 |
| 水电费 | 285,874.70 | 515,448.59 |
| 交通费 | 646,669.69 | 801,690.41 |
| 会议费 | 201,043.31 | 255,867.66 |
| 培训费 | 213,995.55 | 870,691.73 |
| 咨询费 | 351,592.90 | 546,615.32 |
| 取暖费 | 533,835.58 | 558,831.30 |
| 期权成本摊销 | 15,161,766.46 | |
| 其他 | 6,014,016.42 | 8,254,868.07 |
| 合计 | 63,144,972.36 | 46,098,550.65 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目1 | 1,692,211.78 | |
| 项目2 | 1,516,324.72 | |
| 项目3 | 1,404,748.88 | |
| 项目4 | 1,394,206.27 | |
| 项目5 | 1,337,923.47 | |
| 项目6 | 1,181,455.53 | |
| 项目7 | 1,113,940.99 | |
| 项目8 | 1,100,353.96 | |
| 项目9 | 1,014,133.70 | |
| 项目10 | 1,001,898.55 | |
| 其他研发项目 | 17,023,037.95 | 23,013,150.48 |
| 合计 | 29,780,235.80 | 23,013,150.48 |
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 4,280,787.48 | 4,079,041.43 |
| 减：利息收入 | 1,678,511.81 | 404,001.92 |
| 手续费支出 | 470,072.03 | 138,738.65 |
| 汇兑损益 | -45,070.79 | -86,656.52 |
| 其他 | 0.00 | |
| 合计 | 3,027,276.91 | 3,727,121.64 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目1 | 599,999.98 | 49,999.98 |
| 项目2 | 1,312,000.02 | 1,312,000.02 |
| 项目3 | 454,500.00 | 454,500.00 |
| 项目4 | 1,750,000.02 | 1,750,000.02 |
| 项目5 | 1,249,999.98 | 1,249,999.98 |
| 项目6 | 24,900.00 | 24,900.00 |
| 项目7 | 50,000.00 | |
| 项目8 | 549,999.96 | 549,999.96 |
| 项目9 | 508,000.00 | |
| 其他 | 1,751,556.53 | |
| 合计 | 7,742,956.49 | 5,899,399.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -561,173.73 | -1,627,170.99 |
| 合计 | -561,173.73 | -1,627,170.99 |
69、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -82,684.89 | |
| 合同资产减值损失 | -52,793.36 | |
| 应收账款坏账损失 | 3,846,636.15 | |
| 合计 | 3,711,157.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -17,911,941.15 | |
| 合计 | -17,911,941.15 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得或损失合计 | 205,251.30 | 245,400.87 |
| 其中：固定资产处置利得或损失 | 205,251.30 | 245,400.87 |
| 合计 | 205,251.30 | 245,400.87 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 0.00 | ||
| 非货币性资产交换利得 | 0.00 | ||
| 接受捐赠 | 0.00 | ||
| 政府补助 | 59,000.00 | 578,660.00 | 59,000.00 |
| 其他 | 357,087.85 | 646,803.70 | 357,087.85 |
| 合计 | 416,087.85 | 1,225,463.70 | 416,087.85 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目1 | 否 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目2 | 否 | 否 | 9,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目3 | 否 | 否 | 14,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目4 | 否 | 否 | 398,660.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目5 | 否 | 否 | 150,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目6 | 否 | 否 | 16,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 59,000.00 | 578,660.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组损失 | 0.00 | ||
| 非货币性资产交换损失 | 0.00 | ||
| 对外捐赠 | 32,200.00 | 32,200.00 | |
| 停工损失 | 13,734,770.09 | 13,734,770.09 | |
| 其他 | 42,095.51 | 1,527.30 | 42,095.51 |
| 合计 | 13,809,065.60 | 1,527.30 | 13,809,065.60 |
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 18,464,655.95 | 18,564,024.04 |
| 合计 | 18,464,655.95 | 18,564,024.04 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 123,170,176.98 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 18,475,526.55 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -26,460.57 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -4,288.02 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 19,877.99 |
| 所得税费用 | 18,464,655.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,613,418.96 | 380,191.98 |
| 除税收返还以外的政府补助 | 4,044,892.92 | 1,087,310.00 |
| 单位往来款 | 3,624,370.47 | 2,318,317.14 |
| 票据保证金 | 22,053,853.84 | |
| 其他 | 42,757.56 | |
| 合计 | 31,379,293.75 | 3,785,819.12 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的日常管理费用 | 8,697,116.74 | 14,707,515.70 |
| 支付的日常销售费用 | 1,574,497.29 | 1,512,404.16 |
| 支付的日常财务费用 | 1,481,284.34 | |
| 支付的其他费用 | 15,507,955.36 | 4,058,686.80 |
| 合计 | 27,260,853.73 | 20,278,606.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 0.00 | 80,000.00 |
| 合计 | 80,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 0.00 | 0.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 104,705,521.03 | 105,495,277.31 |
| 加：资产减值准备 | -3,711,157.90 | 17,911,941.15 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 28,490,907.43 | 27,116,958.43 |
| 无形资产摊销 | 4,713,724.59 | 2,599,102.90 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,422,239.12 | 1,048,433.40 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -205,251.30 | -245,400.87 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 28,632.30 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 4,235,716.69 | 3,727,121.64 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 561,173.73 | 1,627,170.99 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -532,745.82 | -547,841.52 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -75,248,739.33 | -57,093,813.70 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -109,088,221.12 | -208,329,357.96 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 32,590,124.85 | 92,470,562.67 |
| 其他 | 10,389,348.97 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -648,726.76 | -14,219,845.56 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 279,710,352.16 | 45,444,078.91 |
| 减：现金的期初余额 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,705,400.96 | -43,267,244.77 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 279,710,352.16 | 278,004,951.20 |
| 其中：库存现金 | 104,138.85 | 68,535.18 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 279,606,213.31 | 277,936,416.02 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 279,710,352.16 | 278,004,951.20 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 18,129,748.05 | 保证金 |
| 固定资产 | 43,492,511.65 | 银行借款抵押 |
| 无形资产 | 15,628,779.23 | 银行借款抵押 |
| 合计 | 77,251,038.93 | -- |
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 0.08 | 7.08 | 0.57 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | 6,250,340.01 |
| 其中：美元 | 20,371.99 | 7.08 | 144,233.69 |
| 欧元 | 770,973.02 | 7.92 | 6,106,106.32 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 涿州 | 涿州 | 工业生产 | 80.00% | 投资设立 | |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 青岛 | 青岛 | 工业生产 | 65.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 20.00% | 3,010,061.26 | 0.00 | 24,419,183.36 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 35.00% | 12,815,484.80 | 13,892,824.43 | 103,439,113.82 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资 | 非流动 | 资产合 | 流动负 | 非流动 | 负债合 | 流动资 | 非流动 | 资产合 | 流动负 | 非流动 | 负债合 | |
| 产 | 资产 | 计 | 债 | 负债 | 计 | 产 | 资产 | 计 | 债 | 负债 | 计 | |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 120,480,339.98 | 78,946,937.18 | 199,427,277.16 | 77,424,256.31 | 0.00 | 77,424,256.31 | 119,086,620.33 | 51,497,348.52 | 170,583,968.85 | 63,538,358.37 | 0.00 | 63,538,358.37 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 487,479,165.61 | 207,549,155.69 | 695,028,321.30 | 367,283,136.96 | 9,487,413.44 | 376,770,550.40 | 443,255,844.06 | 204,920,898.87 | 648,176,742.93 | 316,634,323.75 | 9,994,487.56 | 326,628,811.31 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 61,521,112.60 | 14,957,410.37 | 14,957,410.37 | 10,951,478.74 | 46,651,558.85 | 12,463,762.03 | 12,463,762.03 | 26,473,252.37 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 199,415,453.50 | 36,403,623.35 | 36,403,623.35 | -60,639,645.20 | 238,123,011.24 | 47,681,775.29 | 47,681,775.29 | 22,743,294.48 |
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津 | 天津 | 工业生产 | 32.93% | 权益法 | |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 天津 | 天津 | 工业生产 | 28.53% | 权益法 | |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 青岛 | 青岛 | 商务服务业 | 50.00% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津钢研海德科技有限公司 | 青岛钢研投资发展有限公司 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津钢研海德科技有限公司 | 青岛钢研投资发展有限公司 | |
| 流动资产 | 47,949,534.85 | 95,315,281.02 | 14,511,344.80 | 19,029,434.14 | 90,132,730.82 | 12,241,894.38 |
| 非流动资产 | 7,987,476.13 | 77,675,439.91 | 430,958,013.44 | 14,089,757.10 | 79,522,299.96 | 359,264,416.95 |
| 资产合计 | 55,937,010.98 | 172,990,720.93 | 445,469,358.24 | 33,119,191.24 | 169,655,030.78 | 371,506,311.33 |
| 流动负债 | 12,001,415.33 | 7,739,875.03 | 669,358.24 | 11,093,044.08 | 4,088,067.43 | 1,506,311.33 |
| 非流动负债 | 0.00 | 30,950,000.00 | 250,000,000.00 | 30,950,000.00 | 250,000,000.00 | |
| 负债合计 | 12,001,415.33 | 38,689,875.03 | 250,669,358.24 | 11,093,044.08 | 35,038,067.43 | 251,506,311.33 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 | 4,800,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 归属于母公司股 | 43,935,595.65 | 134,300,845.90 | 190,000,000.00 | 22,026,147.16 | 134,616,963.35 | 120,000,000.00 |
| 东权益 | ||||||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 14,467,991.65 | 38,316,031.34 | 95,000,000.00 | 7,253,210.26 | 38,406,219.64 | 60,000,000.00 |
| 营业收入 | 3,394,221.81 | 14,199,188.92 | 0.00 | 10,844,114.09 | 11,791,671.18 | 0.00 |
| 净利润 | -1,420,527.22 | -316,117.45 | 0.00 | -1,325,942.20 | -3,254,798.93 | 0.00 |
| 综合收益总额 | -1,420,527.22 | -316,117.45 | 0.00 | -1,325,942.20 | -3,254,798.93 | 0.00 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动面临各种金融工具相关的风险，主要包括：信用风险、流动性风险、汇率风险和利率风险。本公司已制定风险管理政策以认别和分析本公司所面临的风险，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
（一）信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。 本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 对于应收票据、应收账款和其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素，诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 公司通过对已有客户信用评级的监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产（包括衍生金融工具）的账面金额。
（二） 流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。 本公司财务部门持续监控公司短期和预期的资金流动性需求，以确保维持充裕的现金储备；同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足长短期的流动资金需求。
（三）汇率风险
汇率风险主要来自本公司及下属子公司持有的不以其记账本位币计价的外币资产和负债。本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。
（四）利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。 本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 量 | ||||
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 19,800,000.00 | 19,800,000.00 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 北京 | 新材料、新工艺及产品开发测试技术服务 | 190,000万元 | 42.30% | 42.30% |
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 安泰科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰天龙（天津）钨钼科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 钢铁研究总院 | 受同一母公司控制 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 河北钢研科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京中实国金国际实验室能力验证研究有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 河冶科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 钢研昊普科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 控股子公司股东 |
| 贾成涛 | 控股子公司股东 |
| 王兴雷 | 控股子公司股东 |
| 刘向华 | 控股子公司股东 |
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 接受劳务 | 694,278.00 | 否 | 659,690.00 | |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 采购商品 | 24,492,028.58 | 否 | 2,617,203.81 | |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 采购商品 | 110,344.78 | 否 | ||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 接受劳务 | 否 | 86,775.86 | ||
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 采购商品 | 73,008.85 | 否 | ||
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 接受劳务 | 5,660.37 | 否 | 12,650.86 | |
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 接受劳务 | 5,886.79 | 否 | 31,570.75 | |
| 北京中实国金国际实验室能力验证研究有限公司 | 接受劳务 | 8,396.22 | 否 | 8,962.26 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 采购商品 | 16,516.82 | 否 | 7,322,050.12 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 接受劳务 | 7,233,487.62 | 否 | 5,825,119.89 | |
| 钢研昊普科技有限公司 | 接受劳务 | 6,831,061.95 | 否 | ||
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 采购商品 | 47,993.89 | 否 | 67,697.82 | |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 接受劳务 | 否 | 440.37 | ||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 采购商品 | 420,185.84 | 否 | 345,689.65 | |
| 河北钢研科技有限公司 | 接受劳务 | 20,261.04 | 否 | 2,000.00 | |
| 河北钢研科技有限 | 采购商品 | 55,455.00 | 否 | 209,002.30 |
| 公司 | |||||
| 钢铁研究总院 | 接受劳务 | 37,510.44 | 否 | 84,905.66 | |
| 钢铁研究总院 | 采购商品 | 5,039.82 | 否 | ||
| 安泰科技股份有限公司 | 采购商品 | 否 | 21,638.79 | ||
| 安泰科技股份有限公司 | 接受劳务 | 否 | 6,705,795.03 | ||
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 采购商品 | 否 | 153,725.66 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 钢铁研究总院 | 销售商品 | 1,878,294.57 | 774,908.57 |
| 安泰科技股份有限公司 | 销售商品 | 3,716.81 | |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 销售商品 | 69,486.73 | 99,768.54 |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 销售商品 | 11,150.44 | 187,648.19 |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 提供劳务 | 24,528.30 | |
| 安泰国际贸易有限公司 | 销售商品 | 73,913.72 | 168,363.80 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 销售商品 | 302,054.53 | 274,133.45 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 提供劳务 | 971,130.59 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 销售商品 | 265,638.60 | 1,160,712.88 |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 销售商品 | 9,187.67 | 1,340,944.04 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 销售商品 | 6,637,168.14 | |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 提供劳务 | 140,965.28 | |
| 河冶科技股份有限公司 | 销售商品 | 140,128.16 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 房屋 | 176,787.42 | 978,209.90 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 房屋 | 803,617.66 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 房屋 | 3,738,338.36 | 3,161,844.37 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 125,000,000.00 | 2019年08月12日 | 2024年08月12日 | 否 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
内可循环使用。该笔借款最终金额、期限、担保方式等将以实际与集团公司签订的正式协议/合同为准。
（5）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,797,713.00 | 1,806,780.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 103,918.70 | 103,918.70 | ||
| 应收账款 | 安泰科技股份有限公司 | 4,200.00 | |||
| 应收账款 | 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 37,736.00 | 137,736.00 | ||
| 应收账款 | 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 44,138.00 | |||
| 应收账款 | 钢铁研究总院 | 2,835,414.50 | 3,478,869.00 | ||
| 应收账款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 102,234.28 | |||
| 应收账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 2,794,481.30 | 2,796,331.30 | ||
| 应收账款 | 安泰环境工程技术有限公司 | 17,814.00 | |||
| 应收账款 | 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 99,039.65 | 99,039.65 | ||
| 应收账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 79,740.89 | |||
| 应收账款 | 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 299,835.42 | |||
| 预付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 420.00 | |||
| 预付账款 | 北京钢研物业管理有限责任公司 | 36,279.00 | 253.00 | ||
| 预付账款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 20,895.00 | 20,895.00 | ||
| 预付账款 | 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 440,100.00 | |||
| 预付账款 | 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 300,000.00 | |||
| 预付账款 | 安泰科技股份有限公司 | 95,400.00 | |||
| 预付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 5,478.00 | |||
| 其他应收款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 976,101.17 | 984,151.87 | ||
| 其他应收款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 5,000.00 | 5,000.00 | ||
| 其他应收款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 59,723.10 | |||
| 其他非流动资产 | 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 安泰科技股份有限公司 | 3,331,517.01 | 2,500,000.00 |
| 应付账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 1,572,001.11 | 2,104,251.21 |
| 应付账款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 3,738,338.36 | |
| 应付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 13,431,339.66 | 10,282,731.50 |
| 应付账款 | 钢铁研究总院 | 480,657.75 | 381,195.00 |
| 应付账款 | 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 12,103.45 | 12,103.45 |
| 应付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 5,838,674.68 | 590,500.00 |
| 应付账款 | 河北钢研科技有限公司 | 2,983,504.42 | 2,887,724.60 |
| 应付账款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 744,797.24 | 391,407.00 |
| 应付账款 | 钢研昊普科技有限公司 | 5,979,276.78 | |
| 预收款项 | 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 29,518.00 | |
| 预收账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 950.00 | 950.00 |
| 预收账款 | 北京钢研新治工程设计有限公司 | 1,568,000.00 | 1,991,150.44 |
| 其他应付款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 1,280,000.00 | |
| 其他应付款 | 钢铁研究总院 | 90,587.92 | |
| 其他应付款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 863,658.39 | 746,934.06 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 6,143,900.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 6,143,900.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 其中5147100元授予价格为7.74元/股，有效期剩余58个月；996800元授予价格为6.23元/股，有效期剩余55个月 |
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 已授予并登记发行的限制性股票实际数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 30,044,616.04 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 15,161,766.46 |
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 433,595,158.31 | 100.00% | 8,739,115.65 | 100.00% | 424,856,042.66 | 300,322,298.10 | 100.00% | 12,324,502.01 | 100.00% | 287,997,796.09 |
| 其中： | ||||||||||
| 中央企业组合 | 399,732,735.93 | 92.19% | 3,352,480.12 | 38.36% | 396,380,255.81 | 270,257,023.86 | 89.99% | 2,133,551.61 | 17.31% | 268,123,472.25 |
| 其他企业组合 | 19,319,745.46 | 4.46% | 5,386,635.53 | 61.64% | 13,933,109.93 | 20,026,064.67 | 6.67% | 10,190,950.40 | 82.69% | 9,835,114.27 |
| 关联方险组合 | 14,542,676.92 | 3.35% | 0.00 | 0.00% | 14,542,676.92 | 10,039,209.57 | 3.34% | 0.00 | 0.00% | 10,039,209.57 |
| 合计 | 433,595,158.31 | 0.00% | 8,739,115.65 | 100.00% | 424,856,042.66 | 300,322,298.10 | 100.00% | 12,324,502.01 | 100.00% | 287,997,796.09 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 中央企业组合 | 399,732,735.93 | 3,352,480.12 | 0.84% |
| 其他企业组合 | 19,319,745.46 | 5,386,635.53 | 27.88% |
| 关联方险组合 | 14,542,676.92 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 433,595,158.31 | 8,739,115.65 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 392,819,735.69 |
| 1至2年 | 28,883,254.28 |
| 2至3年 | 4,016,681.13 |
| 3年以上 | 7,875,487.21 |
| 3至4年 | 3,034,880.00 |
| 4至5年 | 2,633,651.40 |
| 5年以上 | 2,206,955.81 |
| 合计 | 433,595,158.31 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 中央企业组合 | 2,133,551.61 | 1,218,928.51 | 3,352,480.12 | |||
| 其他企业组合 | 10,190,950.40 | -4,804,314.87 | 5,386,635.53 | |||
| 关联方险组合 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 合计 | 12,324,502.01 | -3,585,386.36 | 8,739,115.65 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 61,180,904.56 | 14.11% | 140,982.60 |
| 单位2 | 46,865,527.31 | 10.81% | 107,994.87 |
| 单位3 | 41,140,629.01 | 9.49% | 94,802.66 |
| 单位4 | 38,200,984.33 | 8.81% | 88,028.68 |
| 单位5 | 30,840,196.36 | 7.11% | 402,422.92 |
| 合计 | 218,228,241.57 | 50.33% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 16,742,372.61 | 26,560,170.99 |
| 其他应收款 | 6,875,835.34 | 16,306,926.06 |
| 合计 | 23,618,207.95 | 42,867,097.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 16,742,372.61 | 26,560,170.99 |
| 合计 | 16,742,372.61 | 26,560,170.99 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 98,000.00 | 78,000.00 |
| 代垫款 | 6,640,710.78 | 354,020.71 |
| 押金 | 63,248.50 | 63,248.50 |
| 单位往来款 | 0.00 | 1,022,688.97 |
| 其他 | 250,573.09 | 14,965,664.91 |
| 合计 | 7,052,532.37 | 16,483,623.09 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 7,604.17 | 169,092.86 | 0.00 | 176,697.03 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 2020年6月30日余额 | 7,604.17 | 169,092.86 | 0.00 | 176,697.03 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 6,822,047.56 |
| 1至2年 | 48,347.96 |
| 2至3年 | 43,918.92 |
| 3年以上 | 138,217.93 |
| 3至4年 | 37,794.32 |
| 4至5年 | 44,463.22 |
| 5年以上 | 55,960.39 |
| 合计 | 7,052,532.37 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | ||||||
| 其中：关联方 | 0.00 | 0.00 | ||||
| 未显著增加的其他应收款 | 7,604.18 | 7,604.18 | ||||
| 风险显著增加的其他应收款 | 169,092.85 | 169,092.85 | ||||
| 合计 | 176,697.03 | 176,697.03 | ||||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 5,630,204.18 | 1年以内 | 79.83% | 0.00 |
| 单位2 | 往来款 | 976,101.17 | 1年以内 | 13.84% | 0.00 |
| 单位3 | 其他 | 234,738.07 | 1年以内 | 3.33% | 11,736.90 |
| 单位4 | 备用金 | 60,000.00 | 1年以内 | 0.85% | 3,000.00 |
| 单位5 | 往来款 | 59,723.10 | 1年以内 | 0.85% | 0.00 |
| 合计 | -- | 6,960,766.52 | -- | 98.70% | 14,736.90 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | 0.00 | 524,200,220.00 | |
| 对联营、合营企业投资 | 149,497,510.41 | 149,497,510.41 | 115,058,684.14 | 0.00 | 115,058,684.14 | |
| 合计 | 673,697,730.41 | 673,697,730.41 | 639,258,904.14 | 0.00 | 639,258,904.14 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 49,700,220.00 | 49,700,220.00 | |||||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 474,500,000.00 | 474,500,000.00 | |||||
| 合计 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | |||||
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 7,192,652.31 | -467,779.61 | 6,724,872.70 | ||||||||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 47,866,031.83 | -93,394.12 | 47,772,637.71 | ||||||||
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 60,000,000.00 | 35,000,000.00 | 95,000,000.00 | ||||||||
| 小计 | 115,058,684.14 | 35,000,000.00 | -561,173.73 | 149,497,510.41 | |||||||
| 合计 | 115,058,6 | 35,000,00 | 0.00 | -561,173. | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 149,497,5 | |
| 84.14 | 0.00 | 73 | 10.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 464,972,889.48 | 327,532,182.71 | 431,663,142.63 | 318,402,085.53 |
| 其他业务 | 5,664,212.52 | 4,297,524.53 | 8,696,236.31 | 5,890,966.80 |
| 合计 | 470,637,102.00 | 331,829,707.24 | 440,359,378.94 | 324,293,052.33 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 470,637,102.00 | 470,637,102.00 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 470,637,102.00 | 470,637,102.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 25,800,959.64 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -561,173.73 | 17,572,829.01 |
| 合计 | 25,239,785.91 | 17,572,829.01 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 176,619.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,757,138.92 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,378,527.88 | |
| 减：所得税影响额 | -816,715.50 | |
| 少数股东权益影响额 | 101,365.34 | |
| 合计 | -4,729,419.80 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.24% | 0.1910 | 0.1908 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.46% | 0.1995 | 0.1993 |
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人艾磊先生、主管会计工作负责人杨杰、会计机构负责人杜菁昱签名并盖章的财务报告文本。
二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件。
三、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司规划证券投资部办公室。