深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
深圳新宙邦科技股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 3 月
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
国世平 独立董事 出差 张晓凌
黄雷 独立董事 出差 张晓凌
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人李梅凤及会计机构负责人(会计主
管人员)曾云惠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 29
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 42
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 49
第八节 公司治理 ....................................................................................................... 57
第九节 财务报告 ....................................................................................................... 60
第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 163
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、深圳新宙邦、
指 深圳新宙邦科技股份有限公司
股份公司
惠州宙邦 指 惠州市宙邦化工有限公司
南通宙邦 指 南通宙邦高纯化学品有限公司
南通新宙邦 指 南通新宙邦电子材料有限公司
新宙邦（香港） 指 新宙邦（香港）有限公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
电子化学品 指 为电子工业配套的专用精细化工材料，也称电子化工材料
一种容纳电荷的元件，是电子电路中最基础的电子元件，具有滤波、整流、耦合、
电容器 指 旁路、调谐回路、能量转换、平滑电路运行、储能等功能，通常与电阻、电感构成
电子电路三大被动元件
铝电解电容器 指 一种使用铝氧化膜为电介质、液态功能电解液为电解质的电容器
为铝电解电容器生产配套的精细化工材料，包括高纯化学材料、功能化学材料、电
铝电解电容器化学品 指
解液等
固态高分子电容器 指 一种使用铝氧化膜为电介质、导电聚合物等导电高分子材料为固态电解质的电容器
固态高分子电容器化学品 指 导电高分子单体（3,4-乙烯二氧噻吩，简称 EDOT）和氧化剂
一种通常采用活性炭作为电极，功能电解液作为电解质，并利用电极和电解液之间
超级电容器 指
形成的界面双电层电荷来存储能量的一种新型电子元件，又称双电层电容器
由季铵盐等溶质和有机溶剂配制而成的混合溶液，是超级电容器的关键组成部分之
超级电容器电解液 指
一，对其电容器的工作电压、漏电流、阻抗、容量发挥等具有关键性作用
一种通常以锂离子能够可逆嵌入和脱出的材料作为正负极（中间以隔膜分开）、以含
锂离子电池 指
锂离子的非水溶液为电解质的可充电循环使用的电池，又称\"二次锂电池\"
由高纯有机溶剂、电解质锂盐、必要的添加剂等配制而成非水溶液，是锂离子电池
锂离子电池电解液 指 的重要组成部分之一，对锂离子电池的循环寿命、安全性能、容量发挥等起着关键
作用
采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力
装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新
新能源汽车 指
技术、新结构的汽车，包括混合动力汽车（HEV）、纯电动汽车（BEV）、燃料电池
电动汽车（FCEV）、氢发动机汽车、其他新能源汽车等
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新宙邦 股票代码
公司的中文名称 深圳新宙邦科技股份有限公司
公司的中文简称 新宙邦
公司的外文名称 SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写 CAPCHEM
公司的法定代表人 覃九三
注册地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.capchem.com
电子信箱 stock@capchem.com
公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁作 敖莉萍
联系地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
电话 0755－89924512 0755－89924512
传真 0755－89924533 0755－89924533
电子信箱 stock@capchem.com securities@capchem.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
公司年度报告备置地点
办公室
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市龙岗区坪山
镇沙坣 同富裕工业
首次注册 2002 年 02 月 19 日 4403012083132 440307736252008 73625200-8
区 9 号 1－3 层（办
公地址）
股份公司成立变更 深圳市龙岗区坪山
2008 年 04 月 21 日 440307102897506 440307736252008 73625200-8
注册登记 沙坣同富裕工业区
深圳市龙岗区坪山
首次公开发行股票
2010 年 04 月 06 日 镇沙坣同富裕工业 440307102897506 440307736252008 73625200-8
变更注册登记
区
深圳市龙岗区坪山
资本公积金转增股
2012 年 05 月 30 日 镇沙坣同富裕工业 440307102897506 440307736252008 73625200-8
本
区
注册地址与及经营 深圳市坪山新区沙
2013 年 09 月 24 日 440307102897506 440307736252008 73625200-8
范围变更 坣同富裕工业区
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 684,352,214.02 661,194,103.73 3.5% 654,283,748.86
营业成本（元） 453,992,917.40 427,357,848.35 6.23% 430,923,037.34
营业利润（元） 141,362,996.49 148,787,291.90 -4.99% 144,403,434.73
利润总额（元） 144,015,469.86 153,076,086.95 -5.92% 146,115,990.84
归属于上市公司普通股股东的净
125,471,111.19 129,814,451.01 -3.35% 123,718,829.79
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
116,256,569.42 126,121,658.20 -7.82% 122,264,054.78
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
118,636,129.61 139,239,742.09 -14.8% 42,552,469.94
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.693 0.8133 -14.79% 0.3977
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.73 0.76 -3.95% 0.72
稀释每股收益（元/股） 0.73 0.76 -3.95% 0.72
加权平均净资产收益率（%） 10.39% 11.6% -1.21% 11.99%
扣除非经常性损益后的加权平均
9.63% 11.27% -1.64% 11.29%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 171,200,000.00 171,200,000.00 0% 107,000,000.00
资产总额（元） 1,447,068,848.76 1,351,912,545.15 7.04% 1,222,133,896.14
负债总额（元） 195,221,958.04 182,238,915.05 7.12% 139,479,268.93
归属于上市公司普通股股东的所
1,251,846,890.72 1,169,673,630.10 7.03% 1,082,654,627.21
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
7.3122 6.8322 7.03% 10.1183
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 13.49% 13.48% 0.01% 11.41%
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 171,200,000
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
是否存在公司债
□ 是 √ 否
公司是否存在最近两年连续亏损的情形
□ 是 √ 否 □ 不适用
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 125,471,111.19 129,814,451.01 1,251,846,890.72 1,169,673,630.10
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 125,471,111.19 129,814,451.01 1,251,846,890.72 1,169,673,630.10
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-327,394.14 -65,810.57 78,149.40
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,463,524.91 2,619,397.83 1,068,022.39
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 4,875,973.32 购买短期低风险银行
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
理财产品收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益 -360,562.74 -49,789.89
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 3,404,600.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
40,539.59
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 876,905.34 1,735,207.79 616,174.21
减：所得税影响额 1,759,044.51 596,002.24 257,781.10
合计 9,214,541.77 3,692,792.81 1,454,775.01 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、环保风险
近年来，国家对环保的要求越来越严格，如果政府出台新的规定和政策，对精细化工企业的环保实行更为严格的标准和
规范，公司有可能需要追加环保投入，从而导致生产经营成本提高，将在一定程度上影响公司的收益水平。
针对以上风险，公司及下属公司从成立以来，在经营活动中，严格遵守国家和地方环保法律法规要求，严格执行了项目
环境评价、审批和环保设施建设运行和验收等程序，取得合法的环保审批手续，并按照环保部门的要求在生产过程中合理使
用环保设施。公司建立和运行了一套比较完善的环境管理体系，通过了ISO14001:2004环境管理体系认证。到目前为止，公
司无环保违法违规行为，没有出现环境污染事故，没有受到环保处罚。未来公司将一如既往地重视并按法规要求做好环保工
作。
2、安全生产风险
公司系精细化工企业，生产中使用的部分化工原料（如液氨、乙醇、甲醇）具有易燃、易爆属性，不能完全排除因偶发
因素或操作违规导致的意外安全事故，从而可能对公司未来生产经营构成不利影响。
针对以上风险，公司一直高度重视安全生产工作，设置了专门的安全生产管理部门，定期对员工进行安全生产培训，按
照国家有关安全生产的相关规定及标准化要求，建立健全了安全生产管理体系，并运用先进的自动控制系统，保障生产活动
的安全运行。
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
报告期内，公司继续聚焦于主业，紧紧围绕 2013 年度 “优品质、建队伍、控成本、理流程、拼业绩”的工作主题，以
稳健积极、谨慎乐观的经营策略开展经营管理活动，为促进公司长足发展打下了良好基础。报告期内完成的主要工作如下：
（1）经营业绩完成情况
报告期内，面对尚未企稳的整体经济形势，公司继续奉行“稳健积极”的经营策略，对外抓住新能源汽车、新材料行业
可能高速发展的政策机遇，对内依靠技术、品牌及服务上的先行优势，完善产品和服务品质，不断开拓国际市场，提升管理
效率，取得了较为稳定的经营业绩。
报告期内，公司实现营业总收入 68,435.22 万元，同比增长 3.5%，实现营业利润 14,136.30 万元，同比下降 4.99%；公
司实现净利润 12,547.11 万元，同比下降 3.35%。
（2）管理指标完成情况
1）完善品质管理，优化客户结构
凭借长期以来沉淀的技术及品牌优势，报告期内，公司在完善产品和服务品质方面取得了较好成绩，顾客满意度不断提
高。在稳步扩大现有产品线的基础上，加强了对新产品的推广应用，优化了现有的销售渠道，加大了对新市场的开拓力度。
报告期内，现有高端优质客户的市场份额稳步提升，华东、华北地区锂电业务的市场开拓进展顺利。报告期内，公司在韩国
设立的办事处正式投入运营，有效的缩短了公司对韩国客户的服务响应时间，大大的提高了客户的满意度，进一步加强了公
司与韩国客户的的战略合作关系。
2）推行全面预算管理，控制生产与管理成本
报告期内，公司继续以“开源节流、增收节支”为宗旨，推出了多项切实可行的增收节支措施。正式启动全面预算管
理，制定了全面预算编制手册，以南通宙邦为试点单位全面贯彻实施预算试点工作并取得了阶段性成果；通过集中采购、研
发替代、工艺控制、机修工时核算等节流措施的实行，在采购成本控制和产品消耗方面取得了较好的成绩，使得公司在市场
大环境并不乐观的情况下总体边际利润能够维持在较为稳定的水平。
3）加快信息化建设，促进管理流程优化
报告期内，公司初步建立了分层级的人才梯队，对建立个人成长的创新机制进行了积极探索。为提高公司经营管理水平，
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
公司首次尝试引入“平衡计分卡”的方法进行组织绩效的管理，开始了系统的组织绩效的提升与改善。为适应股份公司营运
模式与管理方式的转变，公司进一步完善了股份公司与子公司的组织架构及职责定位，完成了对公司业务流程的全面梳理、
优化，以及相关制度的修订完善，初步构建了公司一体化的业务管理流程。报告期内，公司组织制定了《公司信息化管理规
划》，并启动了 OA 系统建设，目前，公司 OA 系统已正式上线运行。
4）加大研发投入，提高自主创新能力
报告期内，公司坚持自主创新，在导电高分子材料、高压超级电容器溶质、LED 封装胶、铝电解电容器材料、铝电解
电容品电解液、锂离子电池电解液、锂离子电池添加剂等重点研发项目上取得了预期的研究成果。目前在超高压溶质、锂离
子电池新型高温添加剂、动力电池电解液、超级电容器电解液新型电解质等方面研发进展显著。上述研发项目的进展为公司
新产品的推广应用、完善产品布局提供了强有力的技术支持，将进一步提升公司在行业内的核心竞争力。
报告期内，公司取得国内外发明专利授权 1 项，注册商标 1 个；申请且已受理的发明专利 23 项（其中 2 项在国外申
请， 2 项 PCT 国际专利申请）。截至 2013 年 12 月 31 日，公司申请且已受理的发明专利 59 项（其中 7 项在国外申请，5 项
PCT 国际专利申请），取得发明专利授权 14 项，在十多个国家申请注册商标 19 个。
5）提高项目管理水平，推进募投项目建设
报告期内，公司募集资金投资的新型电子化学品工程技术中心项目全部完成并投入使用。
报告期内，公司超募资金投资的南通化工园新型电子化学品项目土建工程已完成验收和交付，设备采购已经基本完成，
工艺设备安装工程已接近尾声，预计于 2014 年 6 月底达到试生产状态。
报告期内，公司超募资金投资的惠州二期项目因项目用地尚未完全交付而未有进展，截至目前，公司关于二期项目的建
设方案已经基本就位，但何时可以取得政府交付的土地尚存在不确定性，因而项目进度尚无法准确估计。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1) 概述
报告期内，公司实现主营业务总收入66,627.82万元，同比增长1.85%。其中电容器化学品业务受宏观经济回暖影响，主
营业务收入同比增长12.39%，到45,115.69万元；锂离子电池化学品因行业竞争加剧，产品销售价格大幅下降，主营业务收
入同比下降14.88%，到21,512.13万元。
报告期内，公司主营业务毛利率为34.34%，同比下降1个百分点。毛利率下降主要原因是产品售价同比下降明显，而经
营成本在规模效益尚未发挥出来的情况下，随用工成本上升、新增设备投资折旧增加而增加。
报告期内，公司的销售仍以内销为主，总体上地区销售结构未发生显著变化，仍然以华南、华东地区为主，其中华东地
区维持较好增长，销售比重稳步上升。外销主要以日本、韩国及东南亚国家为主。
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
2 )报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
无
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 684,352,214.02 661,194,103.73 3.5%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司主营业务稳中有升，主要客户订单稳定。受国内外经济环境景气回升影响，公司电容器化学品销售收入
稳中略增；受锂离子电池化学品销售价格下降及公司主动进行客户结构优化等因素影响，锂离子电池化学品销售收入同比有
所下滑。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 29,979.14 28,478.36 5.27%
化工行业（单位：吨） 生产量 30,867.32 28,596.95 7.94%
库存量 3,666.09 2,777.91 31.97%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内库存量较去年增加 888.18 吨，同比增加 31.97%，主要原因为报告期年底备货较多。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4) 成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
材料 374,816,552.61 82.56% 379,215,647.44 88.73% -1.16%
人工 20,963,988.06 4.62% 14,603,288.04 3.42% 43.56%
能源 9,612,631.17 2.12% 7,870,883.89 1.84% 22.13%
深圳新宙邦科技股份有限公司 2013 年度报告
5) 费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 25,567,972.68 23,244,028.76 10% 主要工资与运输费用增加
管理费用 76,500,589.22 67,017,636.00 14.15% 主要是研发费用增加所致
财务费用 -10,646,608.65 -13,117,765.83 -18.84% 银行存款利息收入同比减少
所得税费用的减少主要是公司税前
所得税费用 18,544,358.67 23,261,635.94 -20.28% 利润减少及抵扣以前年度惠州宙邦
亏损所致
6)研发投入
公司长期专注于自主研发，重视研发投入，以支持产品的升级与优化。近年来研发投入一直保持在主营业务收入的3%
以上，并且逐年增加。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年 2012 年 2011 年
研发投入金额（元） 31,451,329.29 22,473,053.80 20,885,642.92
研发投入占营业收入比例（%） 5.18% 3.71% 3.54%
研发支出资本化的金额（元） 276,851.94 86,905.00 196,064.00
资本化研发支出占研发投入
