深圳新宙邦科技股份有限公司 2014 年年度报告
深圳新宙邦科技股份有限公司
2014 年度报告
2015 年 3 月
深圳新宙邦科技股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
罗和安 独立董事 出差 黄雷
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
曾云惠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 33
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 52
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 59
第八节 公司治理 ....................................................................................................... 67
第九节 财务报告 ....................................................................................................... 70
第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 177
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、深圳新宙邦、
指 深圳新宙邦科技股份有限公司
股份公司
惠州宙邦 指 惠州市宙邦化工有限公司
南通宙邦 指 南通宙邦高纯化学品有限公司
南通新宙邦 指 南通新宙邦电子材料有限公司
新宙邦（香港） 指 新宙邦（香港）有限公司
南通托普 指 南通托普电子材料有限公司
瀚康化工 指 张家港瀚康化工有限公司
海斯福 指 三明市海斯福化工有限责任公司
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
电子化学品 指 为电子工业配套的专用精细化工材料，也称电子化工材料
一种容纳电荷的元件，是电子电路中最基础的电子元件，具有滤波、整流、耦合、
电容器 指 旁路、调谐回路、能量转换、平滑电路运行、储能等功能，通常与电阻、电感构
成电子电路三大被动元件
铝电解电容器 指 一种使用铝氧化膜为电介质、液态功能电解液为电解质的电容器
为铝电解电容器生产配套的精细化工材料，包括高纯化学材料、功能化学材料、
铝电解电容器化学品 指
电解液等
一种使用铝氧化膜为电介质、导电聚合物等导电高分子材料为固态电解质的电容
固态高分子电容器 指
器
固态高分子电容器化学品 指 导电高分子单体（3,4-乙烯二氧噻吩，简称 EDOT）和氧化剂
一种通常采用活性炭作为电极，功能电解液作为电解质，并利用电极和电解液之
超级电容器 指
间形成的界面双电层电荷来存储能量的一种新型电子元件，又称双电层电容器
由季铵盐等溶质和有机溶剂配制而成的混合溶液，是超级电容器的关键组成部分
超级电容器电解液 指
之一，对其电容器的工作电压、漏电流、阻抗、容量发挥等具有关键性作用
一种通常以锂离子能够可逆嵌入和脱出的材料作为正负极（中间以隔膜分开）、
锂离子电池 指
以含锂离子的非水溶液为电解质的可充电循环使用的电池，又称\"二次锂电池\"
由高纯有机溶剂、电解质锂盐、必要的添加剂等配制而成非水溶液，是锂离子电
锂离子电池电解液 指 池的重要组成部分之一，对锂离子电池的循环寿命、安全性能、容量发挥等起着
关键作用
采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动
力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、
新能源汽车 指
具有新技术、新结构的汽车，包括混合动力汽车（HEV）、纯电动汽车（BEV）、
燃料电池电动汽车（FCEV）、氢发动机汽车、其他新能源汽车等
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新宙邦 股票代码
公司的中文名称 深圳新宙邦科技股份有限公司
公司的中文简称 新宙邦
公司的外文名称 SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写 CAPCHEM
公司的法定代表人 覃九三
注册地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.capchem.com
电子信箱 stock@capchem.com
公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁作 敖莉萍
联系地址 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区 深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区
电话 0755－89924512 0755－89924512
传真 0755－89924533 0755－89924533
电子信箱 stock@capchem.com securities@capchem.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
公司年度报告备置地点
办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市龙岗区坪山
镇沙坣 同富裕工业
首次注册 2002 年 02 月 19 日 4403012083132 440307736252008 73625200-8
区 9 号 1－3 层（办
公地址）
股份公司成立变更 深圳市龙岗区坪山
2008 年 04 月 21 日 440307102897506 440307736252008 73625200-8
注册登记 沙坣同富裕工业区
深圳市龙岗区坪山
首次公开发行股票
2010 年 04 月 06 日 镇沙坣同富裕工业 440307102897506 440307736252008 73625200-8
变更注册登记
区
深圳市龙岗区坪山
资本公积金转增股
2012 年 05 月 30 日 镇沙坣同富裕工业 440307102897506 440307736252008 73625200-8
本
区
注册地址与及经营 深圳市坪山新区沙
2013 年 09 月 24 日 440307102897506 440307736252008 73625200-8
范围变更 坣同富裕工业区
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 756,781,962.10 684,352,214.02 10.58% 661,194,103.73
营业成本（元） 484,133,415.18 453,992,917.40 6.64% 427,357,848.35
营业利润（元） 157,025,010.88 141,362,996.49 11.08% 148,787,291.90
利润总额（元） 159,346,126.98 144,015,469.86 10.65% 153,076,086.95
归属于上市公司普通股股东的净
132,759,520.84 125,471,111.19 5.81% 129,814,451.01
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
124,558,626.12 116,256,569.42 7.14% 126,121,658.20
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
133,066,422.04 118,636,129.61 12.16% 139,239,742.09
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.7773 0.693 12.16% 0.8133
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.78 0.73 6.85% 0.76
稀释每股收益（元/股） 0.78 0.73 6.85% 0.76
加权平均净资产收益率 10.26% 10.39% -0.13% 11.60%
扣除非经常性损益后的加权平均
9.63% 9.63% 0.00% 11.27%
净资产收益率
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
期末总股本（股） 171,200,000.00 171,200,000.00 0.00% 171,200,000.00
资产总额（元） 1,632,679,180.73 1,447,068,848.76 12.83% 1,351,912,545.15
负债总额（元） 281,400,468.12 195,221,958.04 44.14% 182,238,915.05
归属于上市公司普通股股东的所
1,342,667,841.82 1,251,846,890.72 7.25% 1,169,673,630.10
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
7.8427 7.3122 7.25% 6.8322
股净资产（元/股）
资产负债率 17.24% 13.49% 3.75% 13.48%
截止披露前一交易日的公司总股本：
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截止披露前一交易日的公司总股本（股） 171,200,000
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
是否存在公司债
□ 是 √ 否
公司是否存在最近两年连续亏损的情形
□ 是 √ 否 □ 不适用
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益的项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-842,755.63 -327,394.14 -65,810.57
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,958,815.41 2,463,524.91 2,619,397.83
受的政府补助除外）
购买短期低风险银行
委托他人投资或管理资产的损益 8,100,833.75 4,875,973.32
理财产品收益
债务重组损益 -360,562.74
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
美元远期结汇合约交
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
割损益与未到期合约
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -1,937,950.00 3,404,600.00
期末公允价值变动损
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
益
可供出售金融资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备转
1,159,686.05 40,539.59
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 205,056.32 876,905.34 1,735,207.79
减：所得税影响额 1,380,182.26 1,759,044.51 596,002.24
少数股东权益影响额（税后） 62,608.92
合计 8,200,894.72 9,214,541.77 3,692,792.81 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、环保风险
随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，整个社会的环保意识逐步增强，新《环保法》的实施，国
家环保政策与法规要求日益完善和严格。随着国家环保治理不断深入，未来政府对精细化工企业将实行更为严格的环保标准，
行业内环保治理成本将不断增加，从而导致生产经营成本提高，未来可能在一定程度上影响公司的收益水平。
针对以上风险，在经营活动中，公司一直严格遵守国家和地方环保法律法规要求，严格执行项目环境评价、审批和环保
设施建设运行和验收等程序，依法取得环保审批手续。近年来，公司不断改进生产工艺、加大环保方面的投入，建立和运行
了比较完善的环境管理体系，通过了ISO14001:2004环境管理体系认证。到目前为止，公司无环保违法违规行为，没有出现
环境污染事故，亦未受到环保处罚。未来公司将一如既往地重视并按法规要求做好环保工作。
2、安全生产风险
公司系精细化工企业，生产中使用的部分化工原料（如液氨、乙醇、甲醇、碳酸酯）具有易燃、易爆属性，不能完全排
除因偶发因素或操作违规导致的意外安全事故，从而可能对公司未来生产经营构成不利影响。
针对以上风险，公司一直高度重视安全生产工作，设置了专门的安全生产管理部门，定期对员工进行安全生产培训，严
格贯彻国家新《安全生产法》，并按照国家有关安全生产的相关规定及标准化要求，建立健全了安全生产管理体系，运用先
进的自动控制系统，保障生产活动的安全运行。
3、市场竞争风险
公司作为从事电容器化学品和锂离子电池化学品的龙头企业，在产品、技术与市场方面逐步确立了业内领先的竞争优势。
基于对新能源汽车行业未来广阔发展前景的预期，国内一些规模较大、实力较强的企业开始涉足锂离子电池电解液领域，与
此同时，新能源汽车行业全面启动尚需一定的时间，下游需求暂时不达预期，行业竞争也随之加剧，新进入者可能采取低价
竞争策略抢占市场，公司产品销售价格将面临下降的风险，从而导致产品毛利率下降，对公司业绩构成不利影响。
针对以上风险，公司奉行积极的经营策略，不断加大技术创新投入，在继续调整优化产品结构与客户结构的同时，积极
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应对市场变化，实施动态、灵活的价格管理机制，巩固提升对现有高端优质客户的市场份额，积极拓展行业内的重点客户。
同时，紧紧依靠公司的技术优势，为客户提供全方位的电解液解决方案，并充分发挥多基地规模优势，加强计划调度管理，
缩短订单交付时间，降低综合交付成本，快速响应客户需求，提升公司的市场竞争力。
4、整合风险
报告期内，公司发展方式从过去的内生式发展逐步过渡到内生式发展与外延式发展并重，先后收购了南通托普电子材料
有限公司60%股权和张家港瀚康化工有限公司76%股权，同时对三明市海斯福化工有限责任公司实施重大资产重组。收购完
成后，对公司的内部控制、子公司管理、市场资源和企业文化整合及人力资源管理提出了更高的要求。如果公司整合效果不
及预期，并购标的承诺业绩无法达标，将对公司的经营业绩产生不利的影响。
针对上述问题，公司将充分尊重双方管理体系的差异性，取长补短，按照集团管控要求，从发展战略、财务、品质、人
力资源、市场、供应链等方面不断完善相关内控制度与流程，加强内部管控和文化融合，以实现有效的整合；其次是通过发
挥内审部门的作用，以内控监督机制来强化企业风险管控，确保子公司业绩顺利实现，集团公司业绩稳步增长。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
报告期内，公司围绕2014年度“谋发展、优基础、调结构、转方式、求突破”的工作主题，积极探索内涵式增长与外延式
增长并重的发展方式，为公司的长远发展迈出了崭新的步伐。报告期内完成的主要工作如下：
（1）经营业绩的实现情况
报告期内，全球经济疲软，国内经济景气度下降，面对复杂的经济形势，公司继续奉行“稳健积极”的经营策略，依靠
技术创新和深化管理，完善产品和服务品质，提升管理效率，取得了较为稳定的经营业绩。
报告期内，公司实现营业总收入75,678.20万元，同比增长10.58%；实现营业利润15,702.50万元，同比增长11.08%；归
属于上市公司股东的净利润13,275.95万元，同比增长5.81%。
报告期内，公司实现主营业务总收入74,184.54万元，同比增长11.34%。其中锂离子电池化学品业务受益于新能源汽车
快速增长对动力锂离子电池需求的拉动，实现主营业务收入30,363.59万元，同比增长41.15%。电容器化学品业务因行业竞
争加剧，产品销售价格下降，实现主营业务收入42,065.29万元，同比下降6.76%。
（2）管理工作的完成情况
1）深化市场拓展，优化客户结构
报告期内，公司积极拓展主营业务，进一步优化客户结构。凭借技术与品质优势，大力拓展中高端市场；利用公司产能
布局优势与快速响应的客户服务机制，赢得客户的信任，深入挖掘现有优质客户的潜力，进一步提升了高端客户的市场份额。
报告期内荣获“韩国三星SDI年度优秀供应商”荣誉。
2）加快技术创新，以创新促发展
报告期内，公司坚持自主创新，重新梳理和制订了公司研发路线图，确定了重点研究方向；在电容器化学品的新型高压
溶质、LED封装胶、半导体化学品、锂离子电池电解液、锂离子电池添加剂等重点研发项目上取得了较为显著的研究成果，
上述研发项目的进展为完善产品布局提供了强有力的技术支持，将进一步提升公司在行业内的核心竞争力。
报告期内，公司知识产权工作取得显著成果，被深圳市知识产权局认定为“深圳市2013年度知识产权优势企业”。本年度
公司取得国内外发明专利授权2 项（其中，1项在国外申请）；申请且已受理的发明专利36 项（其中申请8 项PCT国际专利）。
截至2014年12月31日，公司申请且已受理的发明专利 95项（其中7项在国外申请，13 项PCT国际专利申请），取得发明专
利授权17项，在十多个国家申请注册商标 19个。
3）优化管理体系，提高管理效率
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继续推行全面预算管理。报告期内完成了全面预算计划的编制，完成了预算到事业部到中心的分解与确认，加强预算执
行的事前沟通，未来有望为企业战略发展与经营决策提供有效支持。
逐步推进管理体系的优化。报告期内，完成了集团人力资源管理制度的修订；为配合公司项目并购后续管理工作的需要，
对于母子公司薪酬福利、人事管理等制度进行了修订完善；制订了研发绩效管理制度，以提高研发人员的积极性，提升研发
速度与效率；推进以平衡计分卡为工具的组织绩效管理体系，通过逐级分解、定期考核与绩效沟通，提高各部门的组织绩效
和执行力。
稳步推进一体化信息平台建设。报告期内实现了深圳、惠州、南通三地一体化OA系统上线。 SAP-ERP完成了启动准备、
现状调研、蓝图设计、系统实现与测试等阶段，截止目前，系统已经正式成功上线运行，为构建和完善敏捷、高效的财务业
务一体化管理流程提供了软硬件基础。
稳步导入新体系、新流程。报告期内完成深圳、惠州、南通三地ISO9001，ISO14001，OHSAS18001 一体化认证和深圳、
惠州公司TS16949质量体系认证，为打造一体化的生产管理与交付体系，提升供应链快速响应优势打下了坚实的基础。
4）资本运作助力外延式发展
报告期内，公司紧抓新能源与新材料行业发展契机，积极推进行业并购重组实现外延式扩张。报告期内，以协同效应、
行业技术领先、高速增长为并购评估的标准，公司先后并购了南通托普60%股权、瀚康化工76%股权，以及拟发行股份并募
集资金购买海斯福100%股权，通过外延式发展的方式，整合相关资源，逐步实现公司聚焦主业，实行同心圆相关多元化的
发展战略。
5）提高项目管理水平，推进募投项目建设
报告期内，公司超募资金投资的南通化工园新型电子化学品项目已于2014年6月18日正式开始试生产，2014年9月实现全
部产品线的稳定运行；目前已通过ISO9001/14001/OHSAS18001等管理体系认证，并通过了主要客户的认证审核。
报告期内，公司超募资金投资的惠州二期项目用地于2014年6月26日正式取得交地证书，项目用地总面积37,072平方米，
截至目前，项目建设申请已经得到了政府相关部门的批复，正在进行总平面规划及可行性研究报告的编制，预计下半年可以
开工建设。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
报告期内，公司实现主营业务总收入74,184.54万元，同比增长11.34%。其中锂离子电池化学品业务受益于新能源汽车
快速增长对动力锂离子电池需求的拉动，实现主营业务收入30,363.59万元，同比增长41.15%；电容器化学品业务因行业竞
争加剧，产品销售价格下降，实现主营业务收入42,065.29万元，同比下降6.76%。
报告期内，公司主营业务毛利率为36.48%，同比上升2.14个百分点。毛利率上升主要原因产品结构优化，高附加值产品
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占比提升。
报告期内，公司销售总体仍以内销为主，外销维持较好增长，销售比重稳步上升。销售区域上，总体上销售地区分布结
构未发生显著变化，仍然以华南、华东、外销地区为主，外销主要以日本、韩国及东南亚国家为主。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
□ 适用 √ 不适用
3）收入
项目 2014 年 2013 年 同比增减情况
营业收入 756,781,962.10 684,352,214.02 10.58%
其中：主营业务收入 741,845,403.09 666,278,225.33 11.34%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司主营业务稳中有升，主要客户订单稳定。受益于新能源汽车快速增长对动力锂离子电池需求的拉动，锂
离子电池化学品销售收入同比大幅上升；与此同时，电容器化学品因行业竞争加剧，产品销售价格下降等因素影响销售收入
略有下降。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 吨 31,703.6 29,979.14 5.75%
化工行业 生产量 吨 32,253.97 30,867.32 4.49%
库存量 吨 4,216.46 3,666.09 15.01%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4）成本
单位：元
2014 年 2013 年
项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
材料 408,271,600.34 84.33% 374,816,552.61 82.56% 8.93%
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人工 29,288,463.94 6.05% 20,963,988.06 4.62% 39.71%
能源 11,372,005.13 2.35% 9,612,631.17 2.12% 18.30%
5）费用
单位：元
2014 年 2013 年 同比增减 重大变动说明
主要是运输费和工资福利等费用的
销售费用 31,237,180.59 25,567,972.68 22.17%
增加。
主要是工资及福利、研发费用、资产
管理费用 97,019,570.49 76,500,589.22 26.82%
折旧和无形资产摊销的增加。
财务费用 -12,689,542.39 -10,646,608.65 19.19% 主要是汇
