东方财富信息股份有限公司2014年第三季度报告全文

   300059             东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
东方财富信息股份有限公司
    2014 年第三季度报告
            2014 年 10 月
                              300059               东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人(会计主管人员)叶露声明：保证季度报
告中财务报告的真实、完整。
                                     300059                        东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                     上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              4,301,585,140.18                 2,432,782,397.40                       76.82%
归属于上市公司普通股股东的股
                                          1,738,750,706.48                 1,689,108,559.23                        2.94%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
                                                      1.4375                        2.5136                       -42.81%
股净资产（元/股）
                                                                本报告期比上年                          年初至报告期末比
                                        本报告期                                    年初至报告期末
                                                                   同期增减                              上年同期增减
营业总收入（元）                              131,403,730.54           103.63%         331,555,378.25            134.00%
归属于上市公司普通股股东的净
                                                29,781,827.01          578.18%          62,645,847.25            372.92%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                           --                         --             1,898,040,992.30            639.63%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
                                           --                         --                       1.5691            310.87%
额（元/股）
基本每股收益（元/股）                                 0.0246           582.35%                 0.0518            372.63%
稀释每股收益（元/股）                                 0.0246           582.35%                 0.0518            372.63%
加权平均净资产收益率                                   1.73%                2.11%               3.65%              5.01%
扣除非经常性损益后的加权平均
                                                       1.73%                2.16%               3.59%              5.16%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                          项目                                  年初至报告期期末金额                     说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               1,902,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            -425,827.02
减：所得税影响额                                                                331,477.71
合计                                                                           1,144,695.27               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
     （1）行业及业务受证券市场景气度波动影响的风险
    当前，国内网络财经信息服务的市场需求与证券市场景气度仍具有较高的相关性，证券市场投资者（包
括直接投资A股或购买基金间接投资A股的投资者）在网络财经信息服务用户中仍占较高比重，一旦证券市
场景气度下降，市场活跃程度和投资者热情均会受到直接影响，并进而可能抑制投资者对网络财经信息服
务的需求。
    应对措施：公司将继续积极推进财经大平台战略，加强技术和产品的研发创新，丰富平台的内容和表
现形式，延伸平台服务，提高服务的质量和水平，不断提升用户体验，巩固和增强庞大用户优势和用户黏
性，降低证券市场景气度波动带来的影响。
     （2）财经信息大平台和网络信息传输系统安全运行风险
    公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司财经信息平台和网络信息传输系统的安
全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成本公司网站及大平台不能正常访问和金融数据服务
客户端不能正常使用等后果。虽然公司已制定了完善的数据库备份、数据安全传输和质量管理体系等措施，
但由于第三方服务提供方而造成的互联网系统安全运行问题，将可能影响公司网站及大平台的正常运行和
财经信息服务的正常提供，降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。
    应对措施：公司将进一步完善公司内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，确保安全设备
的质量，定期进行相关技术人员的安全技能培训，提高技术安全维护队伍的技术水平，以防范软件、硬件
和系统故障等风险。制定完善的数据库本地与异地灾备制度，配备专业的数据库管理与系统运营维护人员，
以保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全。
     （3）行业竞争进一步加剧的风险
    网络财经信息服务业处于快速发展阶段，互联网金融创新业务模式不断涌现，鉴于行业广阔的发展前
景、国内资本市场的进一步健全开放和相关政策的出台，行业的参与者将越来越多，相关费率市场化程度
会越来越高，行业竞争将会进一步加剧，可能会增加公司的营运压力，而缺乏竞争力和核心优势的企业将
会被市场淘汰。如果公司不能紧跟行业发展形势，提高公司的竞争力和核心优势，可能将无法适应激烈的
行业竞争。
    应对措施：公司将进一步立足于战略定位，持续加大研发投入，紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技
术，夯实公司在用户访问量、用户黏性及技术方面的核心竞争优势，促进公司可持续健康发展。
     （4）政策法律风险
    目前，互联网金融还处于发展初期，随着互联网金融发展的进一步深入，将会面临过去不曾遇到过的
法律及监管等方面的问题，虽然目前有《银行法》、《证券法》、《保险法》等法律及相应的监管措施，
但这些法律和监管措施主要针对传统金融业。随着金融领域创新层出不穷，对于政策及法律尚未明确的领
域，或将面临潜在的政策法律风险。
    应对措施：公司积极跟踪和研究行业相关政策及变化，严格按照法律法规开展公司业务，同时，也积
极把握新的机遇，努力实现公司一站式金融服务的战略目标。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
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报告期末股东总数                                                                                                 40,401
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条         质押或冻结情况
           股东名称                股东性质       持股比例   持股数量
                                                                          件的股份数量    股份状态           数量
其实                              境内自然人        28.04% 339,125,915      254,344,435
沈友根                            境内自然人         3.43%   41,472,000              0 质押                  11,000,000
陆丽丽                            境内自然人         3.36%   40,629,600
全国社保基金一一七组合            其他               2.03%   24,548,683
全国社保基金一一三组合            其他               1.69%   20,399,119
鲍一青                            境内自然人         1.59%   19,241,913      14,431,435
史佳                              境内自然人         1.39%   16,793,913      12,595,435
全国社保基金四一七组合            其他               1.31%   15,837,111
中国建设银行股份有限公司－华商
                                  其他               1.24%   14,951,067
盛世成长股票型证券投资基金
陶涛                              境内自然人         0.95%   11,506,436       8,629,827
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
           股东名称                               持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类           数量
其实                                                                         84,781,480 人民币普通股         84,781,480
沈友根                                                                       41,472,000 人民币普通股         41,472,000
陆丽丽                                                                       40,629,600 人民币普通股         40,629,600
全国社保基金一一七组合                                                       24,548,683 人民币普通股         24,548,683
全国社保基金一一三组合                                                       20,399,119 人民币普通股         20,399,119
全国社保基金四一七组合                                                       15,837,111 人民币普通股         15,837,111
中国建设银行股份有限公司－华商
                                                                             14,951,067 人民币普通股         14,951,067
盛世成长股票型证券投资基金
深圳前海长江黄浦投资有限公司                                                  8,372,777 人民币普通股          8,372,777
中国工商银行股份有限公司-广发聚
                                                                              7,478,429 人民币普通股          7,478,429
瑞股票型证券投资基金
融通新蓝筹证券投资基金                                                        7,009,977 人民币普通股          7,009,977
                                  其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持有股份占
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  公司总股本的 34.82%。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也
明
                                  未知是否属于一致行动人。
                                     300059                  东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
参与融资融券业务股东情况说明    深圳前海长江黄浦投资有限公司通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
（如有）                        户持有公司股票 8,372,777 股，实际持有公司 8,372,777 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
                                                                                                      单位：股
 股东名称     期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数     期末限售股数      限售原因     解除限售日期
                                                                                               任职期内执行董
其实            254,344,435               0                  0      254,344,435 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
鲍一青           14,431,435               0                  0       14,431,435 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
史佳             12,595,435               0                  0       12,595,435 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
陶涛               8,629,827              0                  0        8,629,827 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
陆威                727,376               0                  0          727,376 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
程磊               2,844,353              0                  0        2,844,353 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
                                                                                               任职期内执行董
曹薇                  2,970               0                  0            2,970 董监高锁定股
                                                                                               监高限售规定
合计            293,575,831               0                  0      293,575,831        --            --
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                            第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，货币资金较年初增加118.54%，主要原因：报告期末，基金第三方销售服务业务收到代理买
卖证券款增加。
2、报告期末，结算备付金较年初增加3772.27%，主要原因：报告期末，基金第三方销售服务业务在中登
公司的结算备付金增加。
3、报告期末，应收账款较年初增加67.20%，主要原因：基金第三方销售服务业务实现快速发展，期末金
融电子商务服务业务应收账款相应增加。
4、报告期末，预付款项较年初增加73.83%，主要原因：预付的办公楼租金、金融电子商务服务业务相关
预付款增加等。
5、报告期末，其他流动资产较年初减少20,000.00万元，主要原因：上年购入的兴业银行企业金融客户人
民币结构性存款到期收回。
6、报告期末，应付账款较年初增加95.30%，主要原因：基金第三方销售服务业务期末相关应付账款增加
较多。
7、报告期末，应交税费较年初增加44.51%，主要原因：计提的应交企业所得税增加。
8、报告期末，代理买卖证券款较年初增加294.59%，主要原因：因业务发展及节日因素等，基金第三方销
售服务业务期末代理买卖证券款大幅增加。
9、报告期末，股本较年初增加80.00%，资本公积较年初减少67.83%，主要原因：2014年5月26日，公司实
施了2013年度权益分派，公司以总股本67,200万股为基础，用资本公积向全体股东每10股转增8股，共转
增53,760万股,转增后总股本增至120,960万股。
10、前三季度，主营业务收入较去年同期增加134.00%，主要原因：公司金融电子商务服务业务及金融数
据服务业务收入同比大幅增加。
11、前三季度，主营业务成本较去年同期增加67.17%，主要原因：公司金融电子商务服务业务成本同比大
幅增长，同时相关数据成本、邮电通讯成本等也有一定幅度增长。
12、前三季度，营业税金及附加较去年同期增加260.35%，主要原因：金融电子商务服务业务收入大幅增
加，相应的营业税金及附加增长幅度较大。
13、前三季度，管理费用较去年同期增加65.21%，主要原因：公司进一步增加投入，相应的职工薪酬、租
赁费等支出较上年同期增长幅度较大。
14、前三季度，财务费用较去年同期减少1,100.28万元，主要原因：公司进一步加强资金管理,年初至报
告期末利息收入增加较多。
15、前三季度，资产减值损失较去年同期增加111.87%，主要原因：期末应收款项余额增加，相应计提的
坏账准备增加。
16、前三季度，营业外收入较去年同期减少54.46%，主要原因：年初至本报告期末，收到的政府补助较去
年同期有所减少。
17、前三季度，所得税费用较去年同期增加541.61%，主要原因：年初至本报告期末，公司较上年同期实
现扭亏为盈，并实现一定规模的盈利，使得报告期内所得税费用也较上年同期大幅增长。
18、前三季度，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加164,142.09万元，主要原因：由于基金第三
方销售服务业务期末收到代理买卖证券款增加及金融数据服务业务预收收入增加。
19、前三季度，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加39,837.37万元，主要原因：上年购入的兴
                                     300059                东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
业银行企业金融客户人民币结构性存款到期收回。
20、前三季度，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2,026.60万元，主要原因：年初至本报告期
末，现金分红较上年同期减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    2014年第三季度，公司基金第三方销售服务业务实现快速发展，金融电子商务平台基金销售规模同比
大幅上升，公司第三季度金融电子商务服务业务实现收入同比大幅增长。受2013年及2014年前三季度预收
收入增长的影响，2014年第三季度确认的金融数据服务业务收入同比大幅增长。受经济形势和公司业务统
筹安排等影响，2014年第三季度公司互联网广告服务业务实现收入同比出现了一定幅度下降。受以上主要
业务收入增减变动的影响,2014年第三季度公司营业总收入同比实现大幅增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√适用   □不适用
 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                14,693,576.49
 前五名供应商合计采购金额占报告期采购总额比例（%）                                                   43.34%
    公司不存在依赖单个供应商的情况，前五大供应商的变动不会对公司经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√适用   □不适用
 前五名客户合计销售金额（元）                                                                  29,315,347.25
 前五名客户合计销售金额占报告期销售总额比例（%）                                                     22.31%
    公司不存在收入依赖单个客户的情况，前五大客户的变动不会对公司经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用 □不适用
    （1）报告期内，公司紧紧围绕战略定位，不断加强战略投入，加强财经大平台的建设，加强金融电
子商务平台的完善和创新，进一步提升用户体验，提高服务能力和市场竞争力。
    （2）报告期内，公司进一步做好基金第三方销售服务业务，进一步丰富基金产品线，强化服务创新，
持续提升服务质量和水平。截止2014年9月底，共上线80家基金公司，1909支基金产品。年初至本报告期
末，公司金融电子商务平台共计实现基金认申购及定期定额申购交易6228157笔，基金销售额为1,333.28
亿元，其中“活期宝”共计实现申购交易3890026笔,销售额累计为1,095.26亿元。随着行业参与者越来越
                                    300059                 东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
多，行业的市场化程度将会越来越高，市场竞争也会越来越大。
    （3）报告期内，公司进一步推动金融数据服务业务的发展，加强了免费PC端、移动端及收费端产品
的研发升级，进一步完善了终端产品的交易服务等功能，同时金融数据机构端服务产品也进一步升级完善。
报告期内，互联网广告服务业务，受经济形势和公司业务统筹安排等影响，出现一定幅度下滑。
    （4）报告期内，公司进一步做好品牌宣传工作，品牌影响力和公司整体价值得到进一步提升。
    （5）报告期内，公司进一步做好已完成的三个募投项目的后期维护工作。超募资金项目方面：公司
积极推进金融数据机构服务平台项目产品和服务的升级、完善和推广工作。
    （6）报告期内，公司积极加强财务管理工作，加强资金管理，加强风险防控，完善内控体系。同时，
积极加强人力资源管理和企业文化建设，进一步提升企业管理水平。
    （7）报告期内，公司进一步提升投资者关系管理工作，积极加强与投资者的交流。年初至本报告期
末，公司共接听投资者来电284个，回答深交所互动易平台投资者提问369个,举行反向路演和机构投资者
调研活动各1次。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用□不适用
   具体详见第二节的“重大风险提示”。
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                                          第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事项       承诺方                        承诺内容                          承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                              （一）避免同业竞争的承诺
                              为避免同业竞争，保护公司及其他股东的利益，本公司控
                              股股东、实际控制人其实先生出具了避免同业竞争的承
                              诺。2009 年 7 月 24 日，本公司控股股东、实际控制人其
                              实先生出具了《关于避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
                              “（1）本人所控制的除东方财富以外的公司、分公司、合
                              营或联营公司及其他任何类型的企业现时不存在从事与
                              东方财富有相同或类似业务的情形，与东方财富之间不存
                              在同业竞争。（2）在作为东方财富实际控制人期间，将不
                              设立从事与东方财富有相同或类似业务的公司。（3）承诺
                              不利用东方财富实际控制人地位，损害东方财富及东方财
                              富其他股东的利益。如违反上述承诺，本人愿意承担由此
                     公开发 产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给东方财富造成的
                                                                                                       年初至本
                     行前股 所有直接或间接损失。上述承诺一经签署立即生效，且上
                                                                                                       报告期
首次公开发行或再融   东、公司 述承诺在本人对东方财富拥有由资本因素或非资本因素
                                                                                                       末，承诺
资时所作承诺         董事、监 形成的直接或间接的控制权或对东方财富存在重大影响
                                                                                                       得到严格
                     事、高级 期间持续有效，且不可变更或撤销。”
                                                                                                       履行。
                     管理     （二）减少和规范关联交易的承诺
                              为了尽量减少和规范关联交易，保护公司与其他股东权
                              益，本公司控制股东、实际控制人其实先生出具了关于减
                              少及规范关联交易的承诺函，承诺将尽量减少关联交易，
                              在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化
                              原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规
                              范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。
                              （三）股份锁定承诺
                              其实先生、陶涛先生、陆威先生、程磊先生、鲍一青先生、
                              史佳先生、曹薇女士作为本公司董事、监事或高级管理人
                              员分别承诺：“在任职期间每年转让的股份不超过其所持
                              有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内，不转
                              让其所持有的公司股份。”
                                              300059                          东方财富信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
   其他对公司中小股东
   所作承诺
   承诺是否及时履行         是
   未完成履行的具体原
   因及下一步计划（如       无
   有）
   二、募集资金使用情况对照表
   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位：万元
募集资金总额                                                          130,455.45 本季度投入募集资金总额                                        0.00
累计变更用途的募集资金总额                                             46,214.82
                                                                                   已累计投入募集资金总额                                57,935.03
累计变更用途的募集资金总额比例                                           35.43%
                                                                                                                                          项目可
                       是否已                                                      截至期      项目达到              截止报告 是否
                                 募集资金                  本报告 截至期末                                  本报告                        行性是
承诺投资项目和超募资 变更项                  调整后投                              末投资      预定可使              期末累计 达到
                                 承诺投资                  期投入 累计投入                                  期实现                        否发生
       金投向          目(含部               资总额(1)                             进度(3) 用状态日                  实现的效 预计
                                   总额                    金额        金额(2)                              的效益                        重大变
                       分变更)                                                     ＝(2)/(1)       期                   益        效益
                                                                                                                                               化
承诺投资项目
1. 大型网络在线平台                                                                            2012 年 11
                       否        11,739.56 11,739.56              0     11,726.9    99.89%
系统升级项目                                                                                   月 01 日
2. 在线金融数据服务                                                                            2012 年 11
                       否        13,676.79 13,676.79              0 13,639.71       99.73%                  3,511.00 32,883.21
系统升级项目                                                                                   月 01 日
3. 基于手机端的财经                                                                            2012 年 11
                       否         4,571.89    4,571.89            0     4,568.42    99.92%
信息服务系统项目                                                                               月 01 日
承诺投资项目小计            --   29,988.24 29,988.24              0 29,935.03         --           --       3,511.00 32,883.21     --          --
超募资金投向
1.建设研发基地与金融
                       是        46,214.82             0          0           0      0.00%