公告编号：2022-020证券代码：400134证券简称：金刚3主办券商：渤海证券
郑州华晶金刚石股份有限公司关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告
一、基本情况
相关文书的全称：中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书（〔2022〕
号）》、《市场禁入决定书（〔2022〕
号）》
收到日期：
2022年
月
日
生效日期：
2022年
月
日
作出主体：中国证监会及其派出机构
措施类别：行政处罚及市场禁入
违法违规主体及任职情况：
本公司及董事会全体成员（除董事郭留希之外）保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。姓名/名称
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 郑州华晶金刚石股份有限公司 | 挂牌公司或其子公司 | -- |
| 郭留希 | 其他（原实际控制人） | 时任董事长、董事会秘书 |
| 刘永奇 | 董监高 | 时任董事、总经理 |
| 张超伟 | 董监高 | 时任董事、财务总监 |
| 刘国炎 | 董监高 | 时任财务总监、副总经理 |
| 张凯 | 董监高 | 时任董事、董事会秘书、 |
| 副总经理 | ||
| 李国选 | 董监高 | 时任董事、副总经理 |
| 杨晋中 | 董监高 | 时任董事 |
| 张召 | 董监高 | 时任监事会主席 |
| 李素芬 | 董监高 | 时任监事 |
| 刘广利 | 董监高 | 时任监事 |
| 张建华 | 董监高 | 时任副总经理 |
| 赵波 | 董监高 | 时任副总经理 |
违法违规事项类别：
二、行政处罚决定书主要内容
（一）违法违规事实：
（二）处罚/处理依据及结果（如适用）：
直接责任人员。
对豫金刚石2016年至2019年未及时披露非经营性占用资金、关联担保及对外担保事项的违法行为，时任董事长、董事会秘书郭留希，时任董事、总经理刘永奇，时任董事、副总经理、董事会秘书张凯是直接负责的主管人员。
对豫金刚石披露《2019年度业绩预告》、《2019年度业绩快报》存在虚假记载的违法行为，时任董事长、董事会秘书郭留希，时任董事、总经理刘永奇是直接负责的主管人员。
同时，豫金刚石实际控制人郭留希组织并参与实施涉案违法行为，通过多种手段非经营性占用上市公司资金，并向上市公司隐瞒上述事项，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”以及《证券法》第一百九十七条第二款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款，《证券法》第一百九十七条第二款规定，我会决定：
一、责令郑州华晶金刚石股份有限公司改正，给予警告，并处以500万元的罚款；
二、对郭留希予以警告，并处以1,500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款
万元，作为实际控制人罚款1,000万元；
三、对刘永奇给予警告，并处以300万元罚款；
四、对刘国炎给予警告，并处以
万元罚款；
五、对李国选、张召给予警告，并分别处以160万元罚款；
三、市场禁入决定书主要内容
（一）违法违规事实
违规事实内容同《行政处罚决定书（〔2022〕
号）》。
（二）处罚/处理依据及结果郭留希作为豫金刚石实际控制人、时任董事长、董事会秘书，组织、策划、参与涉案违法行为，控制、决策豫金刚石大额资金流转，涉案非经营性占用上市公司的资金流入其控制的账户，同时其主导关于涉案担保的董事会决议，知悉并隐瞒涉案担保事项，在涉案违法行为中起主要作用，涉案时间长，涉及金额特别巨大，违法情节特别严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第二项、第四条和第五条第三项、第七项的规定，我会决定：对郭留希采取终身市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
刘永奇作为时任董事、总经理，张超伟作为时任董事、副总经理、财务总监，刘国炎作为时任副总经理、财务总监，知悉并参与涉案违法事项，对豫金刚石信息披露违法行为负有主管责任，违法情节较为严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》（证监会令第
号）第三条第一项、第四条和第五条规定，我会决定：对刘永奇、张超伟分别采取10年市场禁入措施，对刘国炎采取6年市场禁入措施。上述人员自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，
也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
四、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述事项暂不会对公司日常经营产生重大影响。根据中国证监会下发的行政处罚决定书内容，公司将尽快对相关财务数据进行调整，完成前期会计差错更正及信息披露工作。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
五、应对措施或整改情况
根据中国证监会下发的行政处罚决定书内容，公司将尽快对相关财务数据进行调整，完成前期会计差错更正及信息披露工作。
对于此次行政处罚，公司向广大投资者表示诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，以此为戒，积极整改，高度重视内控管理及执行，进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则和法律法规的学习，提高规范运作、公司治理及信息披露水平，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝类似问题再次发生，维护公司及全体股东利益。
针对违规担保事项，公司将持续与相关方协商，敦促相关方尽快通过有效途径偿还借款、减轻、消除公司担保责任。针对资金占用事项，公司将全力督促郭留希先生偿还占用资金，解决资金占用问题。
对被中国证监会采取市场禁入措施的人员，公司将依法予以免除相应职务、予以更换。
六、备查文件目录
对于此次行政处罚，公司向广大投资者表示诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，以此为戒，积极整改，高度重视内控管理及执行，进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则和法律法规的学习，提高规范运作、公司治理及信息披露水平，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝类似问题再次发生，维护公司及全体股东利益。
针对违规担保事项，公司将持续与相关方协商，敦促相关方尽快通过有效途径偿还借款、减轻、消除公司担保责任。针对资金占用事项，公司将全力督促郭留希先生偿还占用资金，解决资金占用问题。
对被中国证监会采取市场禁入措施的人员，公司将依法予以免除相应职务、予以更换。
1、中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（〔2022〕57号）；
2、中国证券监督管理委员会市场禁入决定书（〔2022〕15号）。
郑州华晶金刚石股份有限公司
董事会2022年11月7日