北京三聚环保新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
北京三聚环保新材料股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
北京三聚环保新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘雷、主管会计工作负责人张淑荣及会计机构负责人(会计主管
人员)闫晓斌声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 269,643,819.14 226,368,166.99 19.12%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 30,758,978.11 9,881,641.16 211.27%
经营活动产生的现金流量净额（元） -284,340,600.99 -57,655,083.67 393.18%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.5622 -0.1140 393.16%
股）
基本每股收益（元/股） 0.06 0.02 200%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.02 200%
加权平均净资产收益率（%） 2.05% 0.76% 1.29%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
2.03% 0.72% 1.31%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 3,965,617,003.85 3,318,254,290.62 19.51%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,524,730,098.86 1,487,509,070.75 2.5%
归属于公司普通股股东的每股净资产
3.0145 2.9409 2.5%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,254.19
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
205,821.41
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 31,042.11
合计 176,033.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、投资项目实施风险
目前，公司业务拓展已经通过 BT 或 BOT 的模式跨入焦炉尾气制 LNG 领域，由于项目投资较大、建设周期较长、工作量
较大，项目涉及的政府审批事项较多，短期项目实施将对公司经营管理和组织能力形成一定的挑战。
为了保证项目的实施进度，公司将根据项目需要做好人员、资金的配备工作，尽快组织项目的规划设计和设备采购，按
照计划组织项目实施。
2、综合管理、技术人才获取风险
随着业务的拓展和市场竞争的加剧，公司迫切需要品牌经营、技术和产品开发、工程管理、市场开拓等各类优秀人才。
就目前而言，优化现有员工队伍、保持其活力和稳定，对公司的快速发展形成一定挑战。
公司将加强相关的人才培养、技术储备、经验积累和品牌建设等工作，保持公司的可持续发展能力。
3、市场拓展带来的业务风险
公司重视技术创新，强调通过研发新产品来满足新的市场需求，形成竞争优势。目前，公司在原有优势产品发展的基础
上，依托高硫容无定型羟基氧化铁系脱硫材料开发的高硫容脱硫剂及成套设备和浆液法脱硫工艺形成的湿法成套脱硫服务项
目已经投入市场应用，公司在天然气、煤制气、油田伴生气、沼气等领域脱硫服务业务的开拓取得了一定进展,能源净化服
务收入在公司业务中的比重逐步扩大。但是，公司依托新的剂种和工艺提供能源净化服务还需要进一步的市场培育，能源净
化服务业务的大规模市场拓展还需要时间。
针对上述风险，公司将采取重点开发项目与示范项目相结合、示范项目和项目代理相结合、干法脱硫与湿法脱硫相结合
的战略，通过中小项目的应用示范作用，而后再扩展到中大型项目,并逐步获得大客户的认同，使脱硫净化服务业务尽快成
为公司业绩增长的新动力。
4、应收账款回收风险
公司 2011 年末-2014 年 3 月末，公司应收账款分别为 43,869.96 万元、62,200.81 万元、97,897.01 万元和 108,858.28
万元，应收账款余额逐年有所增加，占总资产的比例分别为 23.06%、25.52%、29.50%和 27.45%。虽然公司客户多为石油炼
化、煤化工等领域的炼油、化工企业，但客户的信誉整体较好，公司应收账款质量较高，且实际发生坏账的可能性很小。但
如果相关客户未来发生重大变故，导致其资金状况和信用状况发生重大不利变化，则可能对公司应收账款回收产生重大影响，
从而影响公司业绩。
因此，公司在大力拓展业务的同时，将加强公司内部市场开拓与财务管理的有效协调，强化客户信用追踪管理，保持石
油炼化、煤化工、气体净化等领域业务的均衡发展，有效减少对单一行业、单一企业的过度依赖，保证公司应收账款的回收，
同时，通过保理等金融工具缩短应收账款的回笼时间，加速资金周转，降低公司营运资金周转压力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 18,510
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京海淀科技发 境内非国有法人 28.46% 143,952,120 质押 139,640,000
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展有限公司
林科 境内自然人 8.28% 41,860,000 31,395,000 质押 31,000,000
北京中恒天达科
境内非国有法人 7.38% 37,337,040
技发展有限公司
中国对外经济贸
易信托有限公司
－昀沣证券投资 其他 4.94% 25,000,000
集合资金信托计
划
中国银行－银华
优质增长股票型 其他 2.99% 15,099,962
证券投资基金
张雪凌 境内自然人 2.47% 12,480,000 质押 9,000,000
中国光大银行-
摩根士丹利华鑫
其他 1.96% 9,900,000
资源优选混合型
证券投资基金
中国工商银行－
广发聚丰股票型 其他 1.55% 7,843,832
证券投资基金
上海浦东发展银
行－广发小盘成
其他 1.33% 6,709,187
长股票型证券投
资基金
赵郁 境内自然人 1.26% 6,370,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京海淀科技发展有限公司 143,952,120 人民币普通股 143,952,120
北京中恒天达科技发展有限公司 37,337,040 人民币普通股 37,337,040
中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集合资
25,000,000 人民币普通股 25,000,000
金信托计划
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 15,099,962 人民币普通股 15,099,962
林科 10,465,000 人民币普通股 10,465,000
中国光大银行-摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投
9,900,000 人民币普通股 9,900,000
资基金
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 7,843,832 人民币普通股 7,843,832
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 6,709,187 人民币普通股 6,709,187
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赵郁 6,370,000 人民币普通股 6,370,000
中国建设银行－摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投
5,380,000 人民币普通股 5,380,000
资基金
1、根据基金公司相关公开资料，可以获知：中国工商银行－广发聚
丰股票型证券投资基金、上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型
上述股东关联关系或一致行动的说明 证券投资基金同属广发基金管理有限公司；2、林科与张雪凌是配偶
关系；3、其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司股东北京中恒天达科技发展有限公司通过海通证券股份有限公
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 35,000,000 股，通过普
通账户持有公司股票 2,337,040 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
林 科 31,720,000 325,000 31,395,000 高管锁定股
张雪凌 12,480,000 12,480,000 首发承诺
张淑荣 4,350,937 1,087,734 3,263,303 高管锁定股
王宁生 59,378 14,845 44,533 高管锁定股
袁 毅 69,712 69,712 高管锁定股
合计 48,680,027 1,427,579 0 47,252,548 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）资产负债变化较大科目原因说明：
1、应收票据较期初增加110,494,292.98元，增长了311.07%，主要原因为报告期销售收入增加，应收票据结算业务相应
增加。
2、预付账款较期初增加214,532,097.97元，增长了177.46%，主要原因为（1）公司全资子公司三聚科技执行相关合同，
支付项目设备及材料采购款增加;(2)公司控股子公司三聚家景焦炉气制LNG项目的工程、设备款增加。
3、其他流动资产较期初增加3,405,156.26元，增加了31.17%，主要原因为公司采购原材料未认证的进项税增加。
4、工程物资较期初增加840,378.65元，增长了52.26%，主要原因为公司控股子公司大庆三聚苯乙烯抽提和新戊二醇工
程项目建设采购的物资增加。
5、开发支出较期初增加8,192,276.93元，增加了33.53%,主要原因为公司煤制油过程催化剂的项目开发支出增加。
6、预收账款较期初增加101,453,721.78 元，增长了419.01%，主要原因为报告期公司预收货款、工程款有较大幅度增
加。
7、应付利息较期初增加5,935,431.00 元，增长了117.94 %，主要原因为公司发行的短期融资券及非公开发行公司债
券，按期计提利息所致。
8、其他应付款较期初增加3,571,503.36元，增长了1016.00%，主要原因为公司尚未支付的员工绩效奖励。
9、长期借款较期初增加51,300,000.00元，增长了34.50%,主要原因为公司控股子公司大庆三聚苯乙烯抽提和新戊二醇
项目的银行长期贷款增加。
10、应付债券较期初增加490,845,938.00元，长,主要原因为公司报告期完成了2014年非公开发行公司债券的发行工作。
（二）利润表变化较大科目原因说明：
1、管理费用较上年同期增加11,397,675.29 元，增长了42.01%，主要原因为（1）报告期内摊销股票期权费用；（2）
公司进一步加大研发投入，研发支出增加。
2、财务费用较上年同期增加6,898,727.87元，增长了47.92%，主要原因为公司贷款较上年同期增加且公司发行2014年
公司债券，使报告期利息支出增加。
3、投资收益较上年同期减少68,130.41元，减少了36.69%，主要原因为公司投资参股公司，报告期按照权益法调整投资
收益所致。
4、营业外收入较上年同期减少323,898.50元，减少了60.98%，主要原因为报告期公司收到的政府补助款较去年同期减
少。
5、所得税费用较上年同期增加3,051,308.72元，增长了40.68%，主要原因为报告期公司利润总额增加所致。
6、净利润较上年同期增加20,725,924.04 元，增长了209.66%，主要原因为（1）报告期，催化剂销售平稳增长；（2）
公司执行合成氨高效节能改造、异丁烷脱氢联产MTBE等项目合同，根据项目的实施进度确认收入，能源净化综合服务业务增
长较快，导致公司净利润增幅较大。
（三）现金流量表变化较大项目原因说明：
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1、经营活动产生的现金流量净流出额284,340,600.99元，较上年同期支出增加226,685,517.32元，增长了393.18%，主
要原因为：（1）报告期，公司应收票据结算业务较去年同期增加；（2）报告期，公司执行合成氨高效节能改造、异丁烷脱氢
联产MTBE等项目合同，购买设备、材料现金支出较去年同期大幅增长，导致经营活动产生的现金流量净流出同比大幅增加。
2、投资活动产生的现金流量净流出额为151,756,866.23元，较上年同期支出增加112,617,286.00，增长了287.73%，主
要原因为（1）报告期，公司及全资子公司三聚凯特研发资本化现金支出较上年同期大幅增加；（2）报告期，公司控股子公
司大庆三聚苯乙烯和新戊二醇工程项目及公司控股子公司三聚家景焦炉气制LNG项目的工程现金支出增加。
3、筹资活动产生的现金流量净流入额493,401,422.78元，较去年同期增加383,225,669.46元，增加了347.83%，主要原
因是公司2014年非公开发行公司债券，实际募集资金净额490,750,000.00元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
为了更好的适应企业和市场的发展，持续提高公司社会效益和经济效益，2011 年起公司不断加大在战略、市场、技术
研发、产品和商业模式的创新探索力度，积极开展石油炼化领域催化剂产品升级，开拓剂种及其配套工艺的应用领域，不断
完善油田伴生气、天然气等领域气体净化应用解决方案，在煤化工、化工化肥等领域基于工业尾气综合利用生产清洁能源实
施全产业链一体化解决方案及项目建设，公司在更高的平台上实现了健康、快速的发展，企业管理水平得到明显提升，综合
实力不断增强。
报告期内，公司实现营业收入 26,964.38 万元，比上年同期上升 19.12%；实现营业利润 4,095.55 万元，比上年同期上
升 143.00%；实现归属于母公司股东的净利润 3,075.90 万元，比上年同期上升 211.27%。报告期公司催化剂、净化剂等产品
实现收入 11,090.37 万元；公司能源净化服务合同执行情况良好，实现收入 15,874.01 万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
（一）商标情况
1、根据公司代理机构 2014 年 1 月 19 日发给公司的通知，国际注册号：1140968“ ”获得俄罗斯专利与商标知
识产权服务联邦局发来的商标保护通知书副本，通知书主要内容如下：官方名称：专利与商标知识产权服务联邦局，注册号：
1140968，持有人：北京三聚环保新材料股份有限公司。国际注册商品和服务项予以保护：1 类：催化剂；2、防水浆消泡剂；
3、非家用除垢剂；4、工业用脱色剂；5、生产加工用去污剂；6、活性碳；7、净化剂；8、气体净化剂；9、石油分散剂；
10、油净化化学品（截止）。
2、根据公司代理机构 2014 年 3 月 21 日发给公司的通知，国际注册号：1163055“ ”获得新加坡知识产权局颁
发的核准保护通知，主要内容如下：官方名称：新加坡知识产权局 国际注册号：1163055 通知日期：2014 年 3 月 12 日 持
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有人：北京三聚环保新材料股份有限公司 所有在本局的工作已完成，特此核准保护上述国际注册在第 11 类之注册。新加坡
商标（国际）条例第 18 条，上述国际注册第 11 类之注册工作于 2014 年 2 月 21 日视为已完成。
3、根据公司代理机构 2014 年 1 月 16 日发给公司的通知，国际注册号：1161934“ ”获得新加坡知识产权局颁发
的核准保护通知，主要内容如下：官方名称：新加坡知识产权局 国际注册号：1161934 通知日期：2014 年 1 月 15 日 持有
人：北京三聚环保新材料股份有限公司 所有在本局的工作已完成，特此核准保护上述国际注册在第 11 类之注册。新加坡商
标（国际）条例第 18 条，上述国际注册第 11 类之注册工作于 2013 年 12 月 26 日视为已完成。
4、根据公司代理机构 2014 年 1 月 16 日发给公司的通知，国际注册号：1161651“ ”获得新加坡知识产权局颁发
的核准保护通知，主要内容如下：官方名称：新加坡知识产权局 国际注册号：1161651 通知日期：2014 年 1 月 15 日 持有
人：北京三聚环保新材料股份有限公司 所有在本局的工作已完成，特此核准保护上述国际注册在第 42 类之注册。新加坡商
标（国际）条例第 18 条，上述国际注册第 42 类之注册工作于 2013 年 12 月 26 日视为已完成。
（二）专利情况
报告期内，公司新申请专利5项，均为发明专利；公司新获授权发明专利2项，均为发明专利。
1、新获授权专利情况如下：
序号 专利名称 专利号 专利权人 类型 授权日 取得方式
1 Methods for preparing and
regenerating materials
containing amorphous iron
US8647600B2 三聚环保 发明专利 2014年02月11日 申请取得
oxide hydroxide and
desulfurizer comprising the
same
2 Preparation and repeated
regeneration of material
containing amorphous iron
oxide hydroxide,
US8652427B2 三聚环保 发明专利 2014年02月18日 申请取得
desulfurization agents
containing the material, and
preparation and repeated
regeneration thereof
2、新申请专利情况如下：
序号 专利名称 申请号 申请人 申请日 类型
1 Preparation method and application of
magnetic iron oxide and desulfurizer
US14/131164 三聚环保 2014年01月16日 发明专利
containing the magnetic iron oxide as
active component
2 Process for preparing ball-type
desulfurizer with high sulfur capacity US14/122536 三聚环保 2014年01月17日 发明专利
and product thereof
3 Preparation method and application of
CA2840104 三聚环保 2013年12月20日 发明专利
magnetic iron oxide and desulfurizer
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containing the magnetic iron oxide as
active component
4 Process for preparing ball-type
desulfurizer with high sulfur capacity CA2837361 三聚环保 2013年11月26日 发明专利
and product thereof
5 Methods for preparing and regenerating
materials containing amorphous iron oxide
US14/147007 三聚环保 2014年01月03日 发明专利
hydroxide and desulfurizer comprising the
same
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 117,830,500.37
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 26.35%
注：不存在向单一供应商采购比例超过30%的情形。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 211,542,119.68
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 78.45%
注：报告期，公司与下游合作企业积极配合，加快上年签订的待执行合同的实施工作，卫辉市豫北化工有限公司35万
吨合成氨联产50万吨高效缓释肥节能型改造项目中“高硫煤净化、尾气综合利用生产1.5万吨/年LNG(含加气站)、联产25万吨/
年甲醇项目”完成40.44%的设备、剂种采购，完成总体项目进度的44.78%，实现营业收入13,534.62万元，占一季度营业收入
的50.19%。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕中长期发展战略，根据年度经营总体计划，顺利推进各项工作。
1、项目建设
报告期，控股子公司大庆三聚能源净化有限公司完成苯乙烯抽提装置和新戊二醇合成装置的调试工作，为由前期建设转
入正式生产做好了充分准备。同时，大庆三聚销售部门积极开展工作，对重点客户、行业客户、集团客户进行市场走访调查，
制定详细销售计划，实施主动行销策略，尽快建立大庆三聚产品的品牌效应。报告期，公司对大庆三聚项目投资预算进行了
调整，并将帮助大庆三聚做好资金筹集和项目收尾工作。
报告期内，控股子公司内蒙古三聚家景新能源有限公司焦炉煤气制 LNG 项目前期建设进展顺利，报批备案、土地竞买逐
步落实，组织机构、管理流程有序捋顺，人员配备、建设资金陆续到位，项目设计、设备采购有序开展，为保障项目建设预
期进度奠定了良好基础。
2、市场拓展
报告期，结合国家相关的环保政策公司及时了解市场信息，紧跟炼油企业客户汽油、煤油、柴油等炼油工艺中剂种更新
节奏，做好合同管理，保证相关市场和业务的稳定增长；
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报告期内，随着 BT 等创新营销模式在煤化工、化工化肥领域的开展，公司强化 BT 等大项目的组织协调管理，加强技术
论证、细化风险控制、统筹资金安排、提高管理效率、优化服务水平、持续项目监督。公司能源净化综合服务在获得客户高
度认可的同时，也为公司创造良好的经济效益。在继续组织实施七台河隆鹏、孝义市鹏飞、卫辉市豫北化工等 BT 项目外，
新承接了河南省宏大化工合成氨尾气回收制 15 万吨 27.5%过氧化氢联产 LNG 项目。公司能源净化综合服务示范显示出良好
的市场效应。
3、研发计划
报告期，公司将在自主研发的基础上，与三聚福大紧密结合，积极研发可循环使用脱硫材料及脱硫新工艺。推进低温燃
烧撬装设备的研发和工业应用。完成低品位驰放气回收利用相关研究，通过内外部资源紧密结合，开发焦炉气制 LNG 深度净
化成套工艺技术。结合公司脱硫服务商业模式，开发固定床径向反应器，以及高效卧式脱硫集装箱，降低脱硫成本，提高脱
硫效率，力争今年实现工业应用。在新型加氢催化剂研制方面，采用自主研发与外部合作相结合的方式，加快研发，使新型
加氢催化剂能够在高温高压悬浮床体系应用，并逐步推向市场。
4、国际化战略
公司进一步加快推进脱硫净化相关产品及服务的工业应用和海外营销渠道的建设工作。报告期内，公司加快与国外合作
商推进公司落地美国市场的合作模式商务谈判，落实符合出口美国市场标准的脱硫净化装置、净化产品以及服务的调整和优
化，组织公司脱硫净化产品及服务出口前准备的生产、包装、运输、报关、税务、财务、结汇等相关体系的协调配合。上述
工作为公司产品的海外销售奠定了良好基础和发展机遇。公司未来将继续加强海外营销体系的建设，加大对海外经销商的管
理和渠道建设工作，为公司海外市场的持续拓展提供有力保证。
5、公司管理
报告期内，公司完善集团化管控模式，梳理管控职能部门职能，优化下属全资、控股子公司的功能，明晰管控职责，使
集团化管控与下属企业独立运作相结合，发挥战略协同、创造价值的作用。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自公司此次披
露本激励计划
至经股东大会
审议通过后 30 报告期内，上述
2013 年 09 月 18 2014 年 1 月 27
公司 日内，公司不进 承诺得到有效
日 日
行增发新股、资 履行。
产注入、发行可
转债等重大事
股权激励承诺
项。
不为激励对象
获取有关权益
提供贷款以及 报告期内，上述
2013 年 12 月 27
公司 其他形式的财 承诺得到有效
日
务资助，包括为 履行。
其贷款提供担
保。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
（一）股份锁定
上市前股东
