北京三聚环保新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京三聚环保新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
北京三聚环保新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘雷、主管会计工作负责人孙艳红及会计机构负责人(会计主管
人员)宋晓红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 16,276,355,578.17 10,231,480,337.01 59.08%
归属于上市公司股东的净资产
5,859,363,389.70 4,696,559,810.04 24.76%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 4,486,757,524.08 177.21% 10,293,366,646.17 168.58%
归属于上市公司股东的净利润
411,238,478.94 127.11% 1,215,458,756.31 108.15%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
409,282,295.54 129.00% 1,207,813,782.04 107.68%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -916,696,371.73 18.56%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.35 150.00% 1.03 37.33%
稀释每股收益（元/股） 0.35 150.00% 1.03 37.33%
加权平均净资产收益率 7.25% -0.39% 23.19% -3.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 80,137.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,283,025.67
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
1,675,003.58
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 837,165.92
减：所得税影响额 1,860,220.64
少数股东权益影响额（税后） 1,370,138.11
合计 7,644,974.27 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、能源净化综合服务项目实施风险
目前，公司立足清洁能源领域，以客户现有传统的煤化工、石油化工和天然气化工等产业为基础，实践煤焦化、气化
一体化，煤制油、清洁燃气、化学品、电、热一体化，石油化工和煤化工融合发展，通过为客户提供净化剂、催化剂、工艺
技术、工程项目建设支持、提高产品价值链等整体解决方案等模式，推动传统焦化、化肥等煤化工和石油化工等产业升级和
结构转型。由于上述能源净化综合服务项目需要的资金规模较大、建设周期较长、地域分布较广、技术要求较高、管理难度
较大、政府审批较多，特别是随着所提供技术支持的项目将不断投入生产运行之中，高附加值产品的物流管理将提高到议事
日程。如何更有效和系统地组织协调能源净化综合服务项目的实施，实现产品价值链的最大化等将对公司综合运营管理能力
提出挑战。
为了满足项目实施的需要，公司将合理配置资金，做好各类人员安排，并对项目管理流程进行优化，控制项目重要节
点，提高项目信息传递，加强项目资源共享，落实项目按计划实施。
2、应收账款回收风险
公司2014年末-2016年9月末，公司应收账款分别为183,949.15万元、362,800.77万元、659,725.14万元，应收账款余额逐
年有所增加，占总资产的比例分别为34.83%和35.46%、40.53%。一方面，公司客户主要分布在石油炼化、煤化工等领域，
并与公司保持着长期的合作关系，客户的信誉整体较好，公司应收账款质量较高，且实际发生坏账的可能性很小，但是相关
客户回款周期较长；另一方面，公司近年加快从传统的剂种提供商向能源净化综合服务商进行战略转型，向客户提供整体解
决方案和实施工程项目建设，前期垫付资金较多，造成应收账款增长较快。如果客户发生重大变故，导致其资金状况和信用
状况发生重大不利变化，则可能对公司应收账款回收产生重大影响，从而影响公司业绩。因此，公司在大力拓展业务的同时，
将加大公司内部市场开拓与财务管理的有效协调，强化客户信用追踪管理，保持石油炼化、煤化工、气体净化等业务的均衡
发展，有效减少对单一行业、单一企业的过度依赖，保障公司应收账款的回收；同时，通过租赁、保理等金融手段缩短应收
账款的回笼时间，加速资金周转，降低公司营运资金周转压力。
3、发展中的管理风险
公司上市以来，资产规模持续扩大，业务范围遍布全国，投资项目稳步增长，下属单位亦有增加，股权投资链条加长，
公司产业延伸提速，职工数量逐年攀升。公司的快速发展对经营决策、业务实施、人力资源、风险控制等方面的要求越来越
高，亦使得公司的管理跨度、管理难度越来越大。公司若不能进一步提高管理水平，加强综合管理能力，完善内部管理机制，
快速适应资产、人员和业务规模的快速增长，将可能面临公司快速发展带来管理失衡的风险。面临公司快速发展过程中复杂
多变的内外部环境，公司管理层将审慎应对、加强学习，提高组织协调能力和管理的执行力，优化管理组织结构，提高资金
运营效力，加强内部控制建设，激励员工工作潜能，保障运营管理高效，推进业务健康发展，最大限度减少因管理缺陷给公
司带来损失。
4、国际市场开拓风险
2014年，公司在美国南部的Eagle Ford油气田实施首个脱硫服务项目的工业化运行，公司专有脱硫剂的优越性能得到了
阶段性检验，公司在美国开拓的脱硫服务模式获得良好的开端。但是，由于公司推出的脱硫成套工艺取代客户现有湿法脱硫
工艺是一个逐步过程，需要给客户一个认识和适应的过程，需要大规模工业化应用的检验。
2016年，为了进一步加强与美国油气服务企业的合作，扩大客户范围，尽快打破海外市场业务的发展瓶颈，公司在美
国设立分支机构，规划、管理美国市场的开拓，为公司在美国市场脱硫剂供应、设备加工使用与维护、产品库存、出口手续
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的完善等事宜建立保障体系，在美国市场复制示范项目的服务模式，逐步扩大业务区块的范围，使之尽快成为公司利润增长
点。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 35,861
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
北京海淀科技发展有
境内非国有法人 28.56% 341,163,025 61,515,282 质押 280,500,971
限公司
林科 境内自然人 7.76% 92,703,743 72,211,338 质押 69,202,850
北京中恒天达科技发
境内非国有法人 6.09% 72,714,231 469,642 质押 26,000,000
展有限公司
北京市海淀区国有资
国有法人 5.29% 63,159,036 63,159,036 质押 29,768,166
产投资经营有限公司
常州京泽永兴投资中
境内非国有法人 2.91% 34,757,366 34,757,366 质押 34,757,365
心（有限合伙）
中央汇金资产管理有
国有法人 2.22% 26,509,147 - - -
限责任公司
中国对外经济贸易信
托有限公司－昀沣证
其他 2.12% 25,300,080 - - -
券投资集合资金信托
计划
张雪凌 境内自然人 2.02% 24,147,936 24,147,936 质押 24,141,981
张杰 境内自然人 1.20% 14,363,092 - 质押 7,373,091
刘雷 境内自然人 1.04% 12,474,867 12,474,867 质押 9,972,335
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京海淀科技发展有限公司 279,647,743 人民币普通股 279,647,743
北京中恒天达科技发展有限公司 72,244,589 人民币普通股 72,244,589
中央汇金资产管理有限责任公司 26,509,147 人民币普通股 26,509,147
中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券 25,300,080 人民币普通股 25,300,080
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投资集合资金信托计划
林科 20,492,405 人民币普通股 20,492,405
张杰 14,363,092 人民币普通股 14,363,092
黄锦潮 11,685,308 人民币普通股 11,685,308
赵郁 11,345,282 人民币普通股 11,345,282
中铁宝盈资产－招商银行－外贸信托－昀沣
10,200,000 人民币普通股 10,200,000
3 号证券投资集合资金信托计划
李力 7,881,096 人民币普通股 7,881,096
1、林科与张雪凌是配偶关系；2、张杰与赵郁是配偶关系；3、其余股东之间，
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
1、北京海淀科技发展有限公司共持有公司股份 341,163,025 股，其中普通证
券账户持有股份 301,375,378 股，信用证券账户持有股份 39,787,647 股；2、
北京中恒天达科技发展有限公司共持有公司股份 72,714,231 股，其中普通证
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
券账户持有 30,991,653 股，信用证券账户持有股份 41,722,578 股；3、李力共
持有公司股份 7,881,096 股，其中普通证券账户持有股份 4,327,896 股，信用
证券账户持有股份 3,553,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
北京市海淀区国 2017 年 9 月 12
有资产投资经营 63,159,036 - - 63,159,036 再融资承诺 日、2018 年 9 月
有限公司 28 日
2017 年 9 月 12
北京海淀科技发
61,515,282 - - 61,515,282 再融资承诺 日、2018 年 9 月
展有限公司
28 日
北京中恒天达科 2017 年 9 月 12
469,642 - - 469,642 再融资承诺
技发展有限公司 日
刘雷 12,474,867 - - 12,474,867 再融资承诺、限 2017 年 9 月 12
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制性股票锁定股 日、2018 年 9 月
28 日
2017 年 9 月 12
高管锁定股、再
林科 72,211,338 - - 72,211,338 日、2018 年 9 月
融资承诺
28 日
张雪凌 24,147,936 - - 24,147,936 首发承诺
高管锁定股、限 任职期内执行董
张淑荣 6,414,109 - - 6,414,109
制性股票锁定股 监高限售规定
高管锁定股、限 任职期内执行董
王宁生 1,155,033 - - 1,155,033
制性股票锁定股 监高限售规定
高管锁定股、限 任职期内执行董
袁毅 837,157 - 493,407 1,330,564
制性股票锁定股 监高限售规定
常州京泽永兴投
2018 年 9 月 28
资中心（有限合 34,757,366 - - 34,757,366 再融资承诺
日
伙）
限制性股票锁定 任职期内执行董
任相坤 1,105,143 - - 1,105,143
股 监高限售规定
限制性股票锁定 任职期内执行董
王庆明 1,068,864 - - 1,068,864
股 监高限售规定
限制性股票锁定 任职期内执行董
曹华锋 996,303 - - 996,303
股 监高限售规定
限制性股票锁定 任职期内执行董
蒲延芳 1,286,543 - - 1,286,543
股 监高限售规定
限制性股票锁定 任职期内执行董
付兴国 669,784 - - 669,784
股 监高限售规定
限制性股票锁定 任职期内执行董
孙艳红 297,682 - - 297,682
股 监高限售规定
限制性股票锁定
其他限售股东 17,369,722 - - 17,369,722
股
合计 299,935,807 - 493,407 300,429,214 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
项目 本报告期末 上年度末 变动情况 变动原因
（1）公司完成“16 三聚债”的发行工作，
资金到位；（2）公司收到银行理财直接融资
货币资金 4,204,580,986.62 3,157,250,634.28 33.17%
工具等款项；（3）公司收到非公开定向债务
融资工具款。
应收票据 343,784,638.52 188,539,163.75 82.34% 报告期，公司收到客户承兑汇票增加所致。
报告期，公司加大业务拓展力度，营业收入
应收账款 6,597,251,431.13 3,628,007,686.72 81.84%
快速增长所致。
报告期，预付增值业务及能源净化综合服务
预付账款 2,191,844,595.13 743,724,222.23 194.71%
项目相关采购款增加。
（1）报告期，公司应收股票期权激励对象已
行权的行权资金；（2）报告期，公司新增控
其他应收款 107,921,228.39 37,168,878.74 190.35%
股子公司河北华晨石油化工有限公司收购前
形成。
公司及全资子公司北京三聚创洁科技发展有
存货 801,099,690.01 533,479,962.72 50.16% 限公司（以下简称“三聚科技”）提供能源净
化综合服务相关采购款增加。
（1）报告期公司新增全资子公司华晨石油在
被收购前形成的在建工程；（2）公司控股子
公司内蒙古三聚家景新能源有限公司（以下
简称“三聚家景”）在建工程“合成氨项目”
在建工程 135,154,458.21 1,923,461.32 6,926.63%
的建设投入；（3）公司全资子公司沈阳三聚
凯特催化剂有限公司（以下简称“三聚凯特”）
在建工程“研发中试放大基地项目”的建设
投入。
开发支出 103,407,024.22 59,190,858.34 74.70% 报告期，公司继续加大研发投入。
公司及全资子公司三聚科技、三聚凯特、公
应付票据 707,207,332.29 127,894,771.91 452.96% 司控股子公司大庆三聚应付货款及能源净化
综合服务项目的采购款增加所致。
公司能源净化综合服务增值业务及项目的采
应付账款 2,993,831,922.31 1,723,762,368.12 73.68%
购款增加所致。
预收账款 506,275,808.10 130,780,382.74 287.12% 报告期公司新增公司孝义市三聚鹏飞新能源
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有限公司（以下简称“三聚鹏飞”）及公司控
股子公司大庆三聚预收增值业务款项增加所
致。
公司销售规模扩大，销售收入增加，利润增
应交税费 754,065,457.56 514,911,904.06 46.45%
加，相应应交增值税及企业所得税增加所致。
（1）公司新增“16 三聚债”计提利息；（2）
应付利息 66,272,866.99 37,935,753.43 74.70%
公司新增银行理财直接融资工具计提利息。
报告期，公司控股子公司武汉金中石化工程
应付股利 26,164,056.83 63,526,424.75 -58.81% 有限公司（以下简称“武汉金中”）支付被收
购前形成的原股东股利。
报告期，公司实施限制性股票的股权激励计
其他应付款 453,429,199.75 262,483,138.05 72.75%
划，就回购义务确认负债所致。
长期借款 40,000,000.00 70,000,000.00 -42.86% 归还到期长期借款所致。
公司完成“16 三聚债”的发行工作，资金到
应付债券 1,977,337,008.03 493,910,743.18 300.34%
位。
报告期，公司收到银行理财直接融资工具款
长期应付款 1,369,373,835.88 386,943,830.08 253.89%
及非公开定向债务融资工具款。
（1）公司 2015 年度利润分配方案实施完毕，
资本公积转增股本增加；（2）公司限制性股
股本 1,194,554,680.00 778,223,450.00 53.50% | 三聚环保：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-19 |
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| 附件：公告原文 |
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