北京当升材料科技股份有限公司独立董事2021年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
2021年4月，本人很荣幸地当选为公司新一届董事会独立董事。履职一年以来，感谢各位股东、董事、监事、管理层对本人工作的大力支持。本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事履职指引》《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的要求，忠实履行独立董事职责，积极出席公司各项会议，对公司重大事项进行了认真审议并发表了独立意见。现将本人2021年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2021年，本人担任独立董事后，公司共召开9次董事会会议，本人出席了全部董事会会议，不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。同时，报告期内本人参加董事会薪酬与考核委员会、审计委员会会议、股东大会、公司半年度和年度经营总结会等重要会议共8次。本人对公司董事会所有议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨论，特别是在高管薪酬及考核制度修订、超额利润分享方案设计与制定、战略发展规划制定、开展重大投资项目等方面与各位董事和管理层保持了充分沟通。本人及时就相关审议问题提出自己的看法或意见，并以严谨的态度行使表决权。本人认为，公司2021年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2021年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2021年度公司董事会各项议案及其他事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2021年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认可并发表了相关独立意见。具体情况如下：
（一）2021年4月20日，本人对公司第五届董事会第一次会议上关于选举
公司第五届董事会董事长、董事会各专门委员会、聘任高级管理人员等相关事项进行了认真审查，并发表了同意的独立意见。
（二）2021年4月21日，本人对公司第五届董事会第二次会议上的《2021年度向特定对象发行A股股票预案》等公司再融资相关议案分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（三）2021年6月18日，本人对公司第五届董事会第三次会议上的《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等修订后的公司再融资相关文件分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（四）2021年7月6日，本人对公司第五届董事会第四次会议上的《高级管理人员任期制和契约化管理办法》《关于修订<高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》《超额利润分享方案（2021-2023年度）》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（五）2021年8月2日，本人对公司第五届董事会第五次会议上的《关于修订<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（六）2021年8月20日，本人对公司第五届董事会第六次会议上的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》以及公司2021年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、2021年半年度对外担保情况等事项进行了认真审查，发表了同意的独立意见。
（七）2021年12月6日，本人对公司第五届董事会第八次会议上的《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》等事项分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（八）2021年12月29日，本人对公司第五届董事会第九次会议上的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
本人对公司2021年度审议的以上重大事项进行认真核查后认为，上述事项均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和
表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会专门委员会履职情况
（一）董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，本人作为第五届董事会薪酬与考核委员会主任，严格按照《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，主持了董事会薪酬与考核委员会的日常工作。2021年，本人3次召集主持薪酬与考核委员会会议，全体薪酬委委员共同审议通过了公司《高级管理人员任期制和契约化管理办法》《超额利润分享方案（2021-2023年度）》《超额利润分享实施细则（2021年）》《超额利润分享留存资金管理办法》等一系列方案和制度，修订了《高级管理人员薪酬及考核管理制度》。本人建议，公司在制定薪酬考核机制与长期激励举措时，应坚持按劳分配、薪酬方式多样化、可持续发展的原则，综合运用工资、奖金、年金、股权等多种激励方式，积极推动符合公司自身需求与特色的薪酬与激励制度的落地，为促进公司未来经营业绩稳步增长奠定坚实基础。
（二）董事会审计委员会履职情况
报告期内，作为董事会审计委员会委员，本人严格按照《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，参与了审计委员会的日常工作，听取公司内审部门汇报审计工作总结和计划，认真指导内审部门工作，并针对公司聘任会计师事务所担任公司审计机构等特定事项，及时进行审议，出具相关独立董事意见。
（三）董事会提名委员会履职情况
报告期内，作为董事会提名委员会委员，本人严格按照《公司董事会提名委员会工作细则》的相关规定，参加了提名委员会的日常工作。本人结合自身经验，为公司市场化选人用人，高端人才储备等工作提出了相关建议。
四、对公司进行现场检查的情况
2021年度，本人除现场参加公司董事会、董事会专门委员会会议、股东大会、半年度与年度经营总结会之外，多次前往公司总部、研发中心等现场参与考察调研，听取公司管理层有关生产经营、技术研究、投资项目等方面的汇报，并与董
事会、管理层进行了充分沟通，结合自身工作经验对公司发展中涉及的产能扩张，上下游产业链拓展等项目实施的必要性、可操作性、风险防范提供了建设性意见和建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司信息披露工作。报告期内，本人就公司超额利润分享机制、薪酬考核体系改革等事项与公司管理层保持密切沟通，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作，确保公司股东及市场投资者的知情权等合法权益得到切实维护。
（二）有效履行独立董事监督职责。本人严格按照《上市公司独立董事履职指引》等指导文件的要求，认真审议每一项提交董事会的议案，查阅相关文件资料、与董事会秘书、公司管理层及相关工作人员保持畅通交流，针对公司制定战略、投资扩产、修订制度等关系全体股东切身利益的重要事项查证详细信息，严密探讨论证，利用自身的专业知识和工作经验独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于公司广大股东。
六、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022年，本人将继续认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，为公司发展建言献策，提升公司规范化运作水平，为公司实现高质量发展贡献自己的力量，以实际行动维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
特此报告。
独立董事：贾小梁2022年3月29日