华平股份：2016年第一季度报告全文

华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
华平信息技术股份有限公司
   2016 年第一季度报告
         201604-26
      2016 年 04 月
                                      华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘焱、主管会计工作负责人程林芳及会计机构负责人(会计主管
人员)黄轩杰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                          华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                               第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                  本报告期                  上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                     42,443,930.20            29,360,866.59                      44.56%
归属于上市公司股东的净利润
                                      -9,035,555.40          -25,247,891.40                      64.21%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
                                     -12,525,919.80          -26,679,007.08                      53.05%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                     -30,703,184.19          -21,564,846.28                     -42.38%
（元）
基本每股收益（元/股）                      -0.0171                   -0.0478                     64.23%
稀释每股收益（元/股）                      -0.0171                   -0.0478                     64.23%
加权平均净资产收益率                        -0.86%                   -2.52%                       1.66%
                                 本报告期末                 上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                     1,207,027,900.78          1,244,507,872.42                      -3.01%
归属于上市公司股东的净资产
                                 1,041,203,799.68          1,050,674,022.03                      -0.90%
（元）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位：元
                    项目               年初至报告期期末金额                         说明
                                                                   主要为转让子公司忘忧网络科技（上
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                      3,552,845.15 海）有限公司 60%股权产生的投资收
值准备的冲销部分）
                                                                   益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                                         5,905.00
出
减：所得税影响额                                        68,385.75
合计                                                  3,490,364.40                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                       华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
    1、智慧城市、平安城市项目的风险：公司已在平安城市、智慧城市的市场拓展上取得一定的成效，
公司将以已承接的项目为基础，努力推动公司智慧城市业务的发展，使其成为公司业绩增加的重要来源。
该类项目一般周期长、投资大、涉及面广，项目的风险类别也很复杂，涉及政府、项目技术特性、社会经
济环境、政治环境等。由此决定了该项目从建造、交付等过程都存在风险，且存在应收账款不能及时收回
的风险。公司将加强项目团队的建设、强化风险意识，切实做好风险的预测与防范工作，事先制定可行的
解决方案，以保证业务的发展及项目的圆满完成。
    2、集团化管理风险：随着公司业务的拓展以及投资并购的实施，公司的管理跨度越来越大，这对公
司管理层的管理与协调能力，以及公司在文化融合、资源整合、技术开发、市场开拓等方面的能力提出了
更高的要求。若公司的组织结构、管理模式和人才发展等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、
完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将与子公司的核心团队和管理层建立一个
定期或者不定期的交流、沟通机制，保证及时获取各子公司的经营管理状况和人员状态，使公司较快地进
行文化和管理的融合，达到有效的管控，降低风险。
    3、经营风险：为了有效保持公司的持续发展和竞争优势，公司根据市场需求开拓了智慧医疗、在线
教育等新业务、新领域。但新业务、新领域市场接受需要一定周期，存在市场拓展的风险。公司将提前做
好行业分析和市场调研，产品与市场同步并举，保持与客户的密切沟通，加深客户需求认知，以完善的产
品功能和良好的用户体验，加速新业务、新领域的开拓进程。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                             单位：股
                                                   报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                    38,616
                                                   优先股股东总数（如有）
                                    前 10 名股东持股情况
                                                       持有有限售条           质押或冻结情况
  股东名称     股东性质     持股比例      持股数量
                                                       件的股份数量       股份状态          数量
刘晓丹       境内自然人          14.46%   76,348,800        57,261,600
熊模昌       境内自然人          12.66%   66,833,200
刘晓露       境内自然人           5.40%   28,524,760        21,393,570
王昭阳       境内自然人           1.96%   10,328,000
上海华合红钰
             境内非国有法
投资管理中心                      1.45%    7,680,000
             人
（有限合伙）
刘焱         境内自然人           1.40%    7,365,600         5,524,200
                                                         华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
周小川        境内自然人           1.33%     6,999,300         5,249,474
奚峰伟        境内自然人           0.94%     4,974,700         3,731,025
李建明        境内自然人           0.48%     2,523,754
杨纬          境内自然人           0.39%     2,058,333
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                           股份种类
          股东名称           持有无限售条件股份数量
                                                                   股份种类                   数量
熊模昌                                      66,833,200 人民币普通股                          66,833,200
刘晓丹                                      19,087,200 人民币普通股                          19,087,200
王昭阳                                      10,328,000 人民币普通股                          10,328,000
上海华合红钰投资管理中心
                                             7,680,000 人民币普通股                           7,680,000
（有限合伙）
刘晓露                                       7,131,190 人民币普通股                           7,131,190
李建明                                       2,523,754 人民币普通股                           2,523,754
杨纬                                         2,058,333 人民币普通股                           2,058,333
刘焱                                         1,841,400 人民币普通股                           1,841,400
冯小龙                                       1,838,300 人民币普通股                           1,838,300
周小川                                       1,749,826 人民币普通股                           1,749,826
上述股东关联关系或一致行 上述股东中，刘焱是刘晓丹与刘晓露的母亲，刘晓丹和刘晓露是兄妹关系，
动的说明                 刘晓丹、刘晓露是一致行动人。
                         公司股东李建明通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                         有 2,218,343 股，通过普通证券账户持有 305,411 股，合计持股数为 2,523,754
                         股；公司股东杨纬通过南京证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
参与融资融券业务股东情况
                         持有 2,058,333 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持股数为 2,058,333
说明（如有）
                         股；公司股东冯小龙通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
                         户持有 1,838,300 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持股数为 1,838,300
                         股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                               单位：股
                                 本期解除限售 本期增加限售                               拟解除限售日
  股东名称    期初限售股数                                 期末限售股数     限售原因
                                     股数         股数                                       期
                                                                                         2013 年 4 月 27
刘晓丹              57,261,600              0            0    57,261,600 高管锁定股      日已解禁，每
                                                                                         年解锁 25%。
                                                                                         2015 年 4 月 27
刘晓露              21,393,570              0            0    21,393,570 高管锁定股      日已解禁，每
                                                                                         年解锁 25%。
                                                                                         2015 年 4 月 27
刘焱                 5,524,200              0            0     5,524,200 高管锁定股      日已解禁，每
                                                                                         年解锁 25%。
                                                                                         2011 年 4 月 27
周小川               5,249,474              0            0     5,249,474 高管锁定股      日已解禁，每
                                                                                         年解锁 25%。
                                                                                         2011 年 4 月 27
奚峰伟               3,731,025              0            0     3,731,025 高管锁定股      日已解禁，每
                                                                                         年解锁 25%。
                                                                                         每年解锁
方永新                323,864               0            0       323,864 高管锁定股
                                                                                         25%。
合计                93,483,733              0            0    93,483,733        --             --
                                                                             华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                          第三节 管理层讨论与分析
  一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
  √ 适用 □ 不适用
   1.资产负债表项目重大变动情况（单位：元）
    项目        2016年3月31日        2015年12月31日         变动金额         变动比例                   重大变动说明
货币资金        116,456,801.56        182,179,798.10    -65,722,996.54       -36.08%         减少主要原因为支付货款及归还借款
预付款项         20,707,315.20         15,554,777.95       5,152,537.25       33.13%         增加主要原因为业务备货支付预付款
投资性房地产     31,776,478.34         6,424,220.24      25,352,258.10       394.64%        增加主要原因为公司大楼闲置楼层出租
在建工程         18,645,923.91         1,558,754.40      17,087,169.51       1096.21%         增加主要原因为智慧城市在建项目
开发支出          1,726,771.00          373,164.15         1,353,606.85      362.74%        增加主要原因为新研发项目进入开发阶段
应付票据         11,234,230.00         16,693,670.00     -5,459,440.00       -32.70%            减少主要原因为汇票到期承兑
应交税费          6,763,840.78         3,967,046.44        2,796,794.34       70.50%    增加主要原因为收入增加导致应交税金上升等
其他应付款        36,105,143.09        68,114,970.67     -32,009,827.58      -46.99%            减少主要原因为归还股东借款
   2.利润表项目重大变动情况（单位：元）
    项目       2016年1-3月   2015年1-3月        变动金额      变动比例                             重大变动说明
  营业收入     42,443,930.20 29,360,866.59 13,083,063.61          44.56%    增加主要原因为公司智慧城市与在线教育业务销售增加
  财务费用     -1,084,769.04 -2,266,755.85 1,181,986.81           52.14%    减少主要原因为募集资金使用完毕存款利息下降
资产减值损失 1,766,931.65         -7,322.95   1,774,254.60 24228.69% 增加主要原因为公司计提存货跌价准备
  投资收益     3,590,943.94 -1,323,243.50 4,914,187.44         371.37% 增加主要原因为处置子公司股权
   3.现金流量表项目重大变动情况（单位：元）
               项目                    2016年1-3月     2015年1-3月           变动金额       变动比例           重大变动说明
 经营活动产生的现金流量净额           -30,703,184.19   -21,564,846.28      -9,138,337.91     -42.38%    减少主要原因为支付采购货款
 筹资活动产生的现金流量净额           -19,653,745.97          -            -19,653,745.97    -100.00%   减少主要原因为归还股东借款
                                                      华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内，公司的主营业务未发生变化，仍然以视音频通讯产品和图像智能化集成应用的研发设计为
核心，为用户提供远程视频会议、智慧城市（监控指挥解决方案、平安城市、智能交通等）、在线教育、
智慧医疗、视频银行等智慧化解决方案。
    在销售方面，2016年第一季度公司传统业务维持稳定，智慧城市业务持续增长，对营业利润及净利润
产生了积极影响。报告期内公司实现的主营业务收入为42,443,930.20元，比去年同期增加44.56%；实现营
业利润-15,166,751.60元，同比增长51.60%；归属于上市公司股东的净利润-9,035,555.40元，同比增长64.21%。
    在人力资源方面，至报告期末，公司员工总数为667人，较去年末的739人减少了9.74%。为了持续改
善内部人力资源管理，加强核心人才的选拔和培养，充分调动员工工作积极性，公司对各岗位工作目标进
行了梳理、完善了绩效考核制度以及各职位晋升标准。同时，为加强企业文化建设，增强团队凝聚力，公
司积极组织员工开展各种业余活动，增进了员工之间的沟通交流，丰富了公司文化活动。
    在市场推广方面，报告期内，公司荣获“视频会议行业十大卓越品牌”、“高层次创新型人才实训基地”
等荣誉称号，进一步提升了公司的品牌和行业影响力；同时，公司持续向金融、教育、医疗、视讯、安防、
应急指挥等重要行业媒体推送软文和产品资讯；通过微信平台定期向客户及潜在客户群推送产品及企业资
讯，使公司在相关行业的品牌形象与知名度继续提升，为公司的可持续发展提供强有力的保障。
    截止至2016年3月31日，公司（含子公司）获得授权专利105项，其中发明专利36项、实用新型项51、
外观设计18项。公司拥有软件著作权证书73项、高新技术成果转化证书7项、软件产品登记证书43项。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    1、在线教育行业：完成互动录播一体机研发，含自动跟踪，自动导播，录制发布，交互授课等功能，
将在线课堂及精品课程录制集成于一体；完成在线监管平台研发，含授课数据统计，开课数据分析，在线
监管，课表及教师管理，设备保修等功能，提高省市区县教育管理部门工作效率及管理水平。
    2、智慧医疗行业：数字化手术室第二代产品（ORC200）已正式发布。产品进入小批量投产状态，新
版产品增加了更多手术室相关功能包括：设备控制、手术排班、报告打印、 远程示教、本地/远程录像、
音乐播放等。
    3、视频银行行业：三期产品完成所有功能开发和应用测试，并发布beta版本，计划在二季度正式投入
项目；“建行在线金融”APP在福建建行上线试运行，可通过手机、平板等移动端设备办理业务咨询、投资
理财等在线金融业务。
                                                           华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
     4、应急指挥行业：完成了高空布控系统发布，样机参加了十多个省总队进行的消防演习，利用高喷
 车、登高车（云梯消防车）等现已列装的举高类作战车辆的高空平台，研发配备具有图像采集、传输、信
 号覆盖等功能的通信设备，解决当前救援作业操作时，视野受限的问题（实现精准侦察、落水定位），设
 备具有与图像综合管理平台通讯能力，可快速搭建前、后方一体的协同指挥平台系统。
     5、视频会议行业：一季度已完成CS300系列新产品发布；目前全系列H.265的视频通讯方案（包括MCU、
 视频终端、单兵终端、移动终端、车载终端、办公协作）已预研完毕，整体解决方案已进入开发中段，预
 计在第三季度推出行业内第一套完整的H.265视频会议解决方案。
 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
 等发生重大变化的影响及其应对措施
 □ 适用 √ 不适用
 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
 √ 适用 □ 不适用
          本期前五大供应商       本期采购金额                 上期前五大供应商                上期采购金额
 深圳市鸿普森科技股份有限公司       9,189,230.92           深圳市明日实业有限公司               952,991.46
 天津天地伟业数码科技有限公司       4,881,844.51            杭州晓雷科技有限公司                738,123.44
       贵州优方达科技有限公司       2,751,282.00     深圳市信利康供应链管理有限公司             432,954.25
南京百仕捷人力资源管理有限公司      2,726,180.00    中国电信股份有限公司黔西南分公司            396,000.00
  高邮市嘉利德电子照明器材厂        1,831,837.54       武汉美伊联装饰工程有限公司               382,852.00
               合计                 21,380,374.97                    合计                      2,902,921.15
 占本期公司全部采购金额的比例          33.66%         占上期公司全部采购金额的比例               34.58%
 由于智慧城市业务量增加导致前5大供应商发生变化，该变化对公司未来经营影响较小。
 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
 √ 适用 □ 不适用
           本期前五大客户           本期销售金额             上期前五大供客户               上期销售金额
鹤壁市公安局春雷派出所               6,572,818.77   思创数码科技股份有限公司                  3,228,184.59
三明市教育局                         3,768,114.02   兴仁县公安局                              3,155,339.81
兴仁县公安局                         3,155,339.81   普安县公安局                              3,022,417.86
普安县公安局                         2,734,905.66   晴隆县公安局                              2,814,563.11
陕西正大视讯科技有限公司             2,521,367.53   陕西方舟信息工程有限公司                  2,042,679.50
合计                                18,752,545.79   合计                                     14,263,184.87
占本期公司全部销售金额的比例          44.18%        占上期公司全部销售金额的比例               48.58%
 由于智慧城市和在线教育业务量增加导致前5大客户发生变化，该变化对公司未来经营影响较小。
 年度经营计划在报告期内的执行情况
 √ 适用 □ 不适用
     报告期内，公司根据2016年经营计划，稳步推进各项工作，重点发展移动医疗业务，关注移动医疗领
 域的并购机会；同时以多媒体通信技术为核心，在视频会议、监控指挥和智慧城市业务基础上，积极发展
 在线课堂、视频银行、数字化手术室、应急指挥等行业视讯应用业务。继续遵循“产品领先、技术领先、
                                                    华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
市场领先”的经营目标，努力提高产品与解决方案的市场竞争力，稳步提高产品的市场占有率。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    1、新业务带来的风险：公司已经涉入互联网医疗业务领域，该业务领域与公司原有主营业务有较大
差异，可能给公司带来新的技术风险、人力资源风险以及管理风险。公司将通过引进专业人才，帮助公司
加快适应新的业务，并通过创新和探索寻求合理的管控模式。
    2、资金短缺风险：公司拓展新业务，以及实施外延式扩张，均需要大量的资金作为支撑，因此可能
面临资金短缺的风险，对此，公司将加强应收账款催收力度，并充分利用各种融资渠道融资，以解决公司
业务拓展和对外扩张所面临的资金压力。
                                                                   华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                             第四节 重要事项
  一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
  内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
  √ 适用 □ 不适用
     承诺来源               承诺方    承诺类型                  承诺内容                  承诺时间 承诺期限        履行情况
                                                 公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控                            报告期内公
                                                 制人及其配偶、直系近亲属均未参与本激励                有效期至 司股东恪守
                     华平信息技术股 股权激励                                              2013 年 12
股权激励承诺                                     计划。公司承诺不为激励对象依本激励计划                2018 年 4 承诺，未发
                     份有限公司       承诺                                                月 26 日
                                                 获取有关权益提供贷款以及其他任何形式                  月 15 日   生违反承诺
                                                 的财务资助，包括为其贷款提供担保。                               的情形。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                     首次公开发行
                                                                                                                  报告期内公
                     时，刘焱、刘晓
                                                 自其离职后半年内，不转让其持有的公司股                           司股东恪守
                     露、熊模昌、王                                                       2010 年 03
                                      首发承诺 份；在其任职期间，每年转让的股份不超过                  长期有效 承诺，未发
                     昭阳及刘晓丹、                                                       月 19 日
                                                 其持有的公司股份总数的 25%。                                     生违反承诺
                     周小川、奚峰伟
首次公开发行或再融                                                                                                的情形。
                     承诺
资时所作承诺
                                                                                                                  报告期内公
                     控股股东、实际
                                                 控股股东、实际控制人刘晓丹、刘晓露，以                           司股东恪守
                     控制人刘晓丹、 不同业竞                                              2016 年 03
                                                 及主要股东熊模昌作出了《避免同业竞争及                长期有效 承诺，未发
                     刘晓露，以及主 争的承诺                                              月 19 日
                                                 利益冲突的承诺函》。                                             生违反承诺
                     要股东熊模昌
                                                                                                                  的情形。
                                                 经甲方、乙方友好协商，就以下事宜达成一
                                                 致意见：1.双方在处理有关公司经营发展、
                                                 且需要经公司股东大会审议批准的事项时，
                                                 各方应采取一致行动。采取一致行动的方式
                                                 为：就有关公司经营发展、且需要公司股东
                                                                                                                  报告期内公
                                                 大会审议批准的事项向股东大会行使提案
                                                                                                       有效期至 司股东恪守
其他对公司中小股东 刘晓露先生、刘 一致行动 权和在相关股东大会上行使表决权时保持 2015 年 05
                                                                                                       2016 年 12 承诺，未发
所作承诺             晓丹女士         承诺       充分一致。2. 本协议各方在作为公司股东 月 22 日
                                                                                                       月 31 日   生违反承诺
                                                 期间，应基于其直接或间接持有的全部公司
                                                                                                                  的情形。
                                                 股份行使股东权力时保持一致。3.本协议各
                                                 方应在不违反法律法规、监管机构及公司章
                                                 程规定的前提下履行本协议项下的义务，并
                                                 不得损害公司、公司其他股东和债权人的合
                                                 法权益。
                                                                        华平信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                     鉴于公司股东王昭阳已于 2015 年 3 月 24
                                                     日将其所持有的华平股份无限售流通股
                                                     480 万股以大宗交易的方式转让给优势资
                                                     本旗下基金上海华合红钰投资管理中心（有
                                                     限合伙）以下简称\"华合红钰\"。华合红钰的
                                                     上述股份不予锁定。因此，优势资本旗下上
                                                     海华合投资咨询有限公司和华合红钰特向
                       上海华合红钰投                公司及王昭阳承诺如下：1、自华合红钰受                        报告期内公
                       资管理中心（有                让王昭阳持有的华平股份 48