国民技术股份有限公司 2015 年半年度报告
国民技术股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2015 年半年度报告
（公告编号：2015-055）
二〇一五年八月
国民技术股份有限公司 2015 年半年度报告
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带
责任。
所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员) 喻俊杰
先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
董事会审议的半年度利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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目录
第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 1
第二节 公司基本情况简介.......................................................................................... 5
第三节 董事会报告...................................................................................................... 9
第四节 重要事项........................................................................................................ 22
第五节 股份变动及股东情况.................................................................................... 26
第六节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................ 29
第七节 财务报告........................................................................................................ 32
第八节 备查文件目录.............................................................................................. 100
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
国民技术、本公司、公司 指 国民技术股份有限公司
股东、股东大会 指 国民技术股份有限公司股东、股东大会
董事、董事会 指 国民技术股份有限公司董事、董事会
监事、监事会 指 国民技术股份有限公司监事、监事会
国民电商 指 深圳市国民电子商务有限公司，系公司全资子公司
Integrated Circuit 的缩写，即集成电路，是指采用半导体制作
工艺，在一块较小的单晶硅片上制作许多晶体管及电阻器、电
IC 指
容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将元器件组
合成完整的电子电路
Radio Frequency 技术，是指利用无线频率变换对承载信息进行
射频技术、RF 指
空间传播、并完成承载信息收发或读写的技术
Trusted Platform Module 的缩写，即符合可信赖平台模块标准的
TPM 指
安全芯片，它能有效地保护 PC、防止非法用户访问
一种可独立进行密钥生成、数字签名、数据加解密的装置，内
安全芯片 指 部拥有独立的处理器和存储单元，可存储密钥和特征数据，用
来提供数据加密和安全认证服务
指一种 USB 接口的硬件设备，内置安全芯片，可安全存储用
USBKEY 指 户密钥或数字证书，利用内置的密码算法实现对用户身份的认
证，并实现数据加解密等功能
一种利用手机等移动终端实现移动电子商务的技术，通过改造
移动终端或其内部 SIM 卡等用户识别模块，与读卡器装置进行
移动支付 指
近距离通讯实现离线支付，或利用手机网络实现在线交易以及
动态业务下载
Range Controlled Communications 的缩写，即限域通信，一种多
RCC 指
距离范围的受控通信技术。
the International Organization for Standardization and the
ISO/IEC 指 International Electrotechnical Commission 的缩写，即国际标准化
组织和国际电工委员会。
公司股票 指 国民技术 A 股股票
《公司章程》 指 《国民技术股份有限公司章程》
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年同期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
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元、万元 指 人民币元、人民币万元
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票名称 国民技术 股票代码
公司的中文名称 国民技术股份有限公司
公司的中文简称 国民技术
公司的外文名称 Nationz Technologies Inc.
公司的外文名称缩写 Nationz
公司的法定代表人 罗昭学
注册地址 深圳市南山区高新技术产业园区深圳软件园 3 栋 301、302
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新南区粤兴三道 9 号华中科技大学产学研基地 A 座 2-7 层
办公地址的邮政编码 518057
公司国际互联网网址 www.nationz.com.cn
电子邮箱 info@nationz.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘红晶 王凤翔、许国辉
联系地址 深圳市南山区粤兴三道 9 号华中科技大学产学研基地 A 座 7 层
电话 0755-86916692
传真 0755-86169100
电子信箱 investors@nationz.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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□ 是 √ 否
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减
营业总收入（元） 226,278,839.96 216,630,084.20 4.45%
归属于上市公司股东的净利润（元） 29,419,055.39 5,210,006.99 464.66%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
18,171,145.91 -1,840,546.77 1087.27%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -17,012,010.19 -29,329,999.17 42.00%
每股经营活动产生的现金流量金额（元/股） -0.06 -0.11 42.00%
基本每股收益（元/股） 0.11 0.02 464.66%
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.02 464.66%
加权平均净资产收益率 1.08% 0.19% 0.89%
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益
0.67% -0.07% 0.74%
率
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 3,057,292,795.86 2,865,377,295.58 6.70%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,738,240,496.52 2,712,910,490.64 0.93%
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 10.07 9.97 0.93%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 282,560,000
公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、
回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □否
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.1041
五、非经常性损益项目及金额
单位：元
非经常性损益项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 7,770,231.55
的政府补助除外 -
非流动资产处置损益 4,357,272.89
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 370,172.76 -
所得税影响额 -1,249,767.72 -
合计 11,247,909.48 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界
定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
六、重大风险提示
1、主要在售产品竞争进一步加剧的风险
公司主要在售产品USBKEY安全主控芯片市场竞争激烈，销售价格呈下滑趋势。公司将
继续秉持精益管理与创新相结合的原则，一方面在传统产品上持续优化成本、提升性能，提
高研发、供应及销售的协同运营能力及效率，促进综合成本下降；另一方面，积极针对移动
终端普及背景下用户对移动终端金融安全需求的日趋迫切性，在目前市场相关产品难以满足
手机等移动终端进行便捷安全认证需求的矛盾下，通过实施多项创新及技术突破，研发基于
无线方式数据传输通道的网络安全主控芯片，解决市场需求的痛点。
2、公司部分产品市场导入周期较长，实现规模销售尚需时日，但研发投入持续保持刚性
的风险
公司处于集成电路芯片设计领域，在安全芯片、RCC移动支付芯片、智能卡芯片等方面
具有多年技术储备。由于集成电路设计行业不仅对创新能力要求较高，而且芯片产品从研发
到市场进入的周期相对较长，研发投入需持续保持刚性。公司将以市场为导向，积极把握市
场机遇，特别是互联网市场，整合安全、芯片、软件和工程化研发资源，优化研发模式，深
入贯彻产品供应与运营服务理念，推动互联网经营模式实施，同时加强市场营销、供应链管
理及运营管理的联动，以加快新产品的研发进度和推广力度，尽快实现产品量产、推向市场
并产生效益。
3、应收账款不能及时收回的风险
报告期末应收账款账面价值 24,327.52 万元，较期初增加 2,246.66 万元，其中前五名客户
之应收账款占 56.37%。因市场竞争激烈，公司采取赊销、延长账期等方法以保障和促进销售，
相应的应收账款余额有所增加，使得坏账损失的发生几率上升。公司将从与客户合作的性质、
客户信用基础等因素出发，加强应收账款动态管理，严防坏账的产生。
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4、存货因滞销、积压而形成损失的风险
报告期末存货账面价值 17,549.51 万元，较期初增加 2,098.63 万元。受芯片类产品备货
周期较长、主要代工厂产能供给紧张、芯片销售竞争加剧等因素影响，公司为保障供货需求，
相应增加了一定量的备货。但由于技术进步导致芯片产品更新换代较快和市场竞争激烈等因
素形成的相对系统性风险、公司因应长远发展及市场竞争而主动调整优化相关业务等原因，
公司部分存货可能因滞销、积压等而产生损失。为此，公司将进一步采取措施，从销售方面
加强销售预测的准确性、客户需求的确定性、销售策略的灵活主动性，从生产方面加强备货
的协同性，同时强化责任机制，加强存货管控，以尽可能将该风险降低。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司实现营业收入 22,627.88 万元，同比增长 4.45%；公司实现营业利润 1,757.83
万元，同比增长 308.70%；公司归属于普通股股东的净利润 2,941.91 万元，同比增长 464.66%。
净利润同比增长主要是由于报告期内公司持续强化经营管理，在业务稳定发展的同时，费用
同比下降；另外，投资收益和营业外收支净额同比增加。
主要财务数据同比变动情况：
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 226,278,839.96 216,630,084.20 4.45% -
营业成本 147,543,808.88 128,419,813.80 14.89% -
销售费用 28,320,865.48 25,635,196.60 10.48% -
研发费用、办公及差
管理费用 61,364,187.53 84,676,214.89 -27.53%
旅费用减少
财务费用 -32,635,966.08 -31,328,263.83 -4.17% -
资产减值损失 9,588,448.48 16,871,953.49 -43.17% 加强存货管控
所得税费用 3,496,976.53 -681,112.96 613.42% 利润总额同比增长
加强并优化研发项
研发投入 65,597,403.03 82,044,326.63 -20.05%
目管理
投资收益 6,361,643.83 558,050.86 1039.98% 加强资金管理
营业外收入 56,025,651.25 12,949,345.99 332.65% 公 司 剥 离 射 频 功 率
放大器业务并出售
营业外支出 40,690,172.16 - - 相关资产，计入当期
营业外收支
经营活动产生的现
-17,012,010.19 -29,329,999.17 42.00% 销售回款增加
金流量净额
投资活动产生的现 支付办公大楼土地
-40,693,367.06 39,323,192.09 -203.48%
金流量净额 出让金
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筹资活动产生的现 收到股权激励认购
165,132,268.49 -4,091,751.26 4135.74%
金流量净额 款
现金及现金等价物 收到股权激励认购
107,417,844.93 5,925,160.05 1712.91%
净增加额 款
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司业务收入与上年同期相比并无显著变化。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围
公司以信息安全、SoC、无线射频为核心技术，确立未来安全产品与业务的发展方向，
涵盖 IC 设计前端至后端全过程设计研发技术范围，产品涉及安全主控芯片、智能卡芯片、可
信计算芯片及移动支付整体解决方案等多个方向与领域。
（2）主营业务构成情况
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率比
营业收入 营业成本 毛利率 比上年同 比上年同 上年同期
期增减 期增减 增减
分行业
集成电路和关键元器
223,143,969.07 146,141,945.76 34.51% 3.51% 14.08% -6.07%
件
分产品
安全芯片类产品 183,895,186.11 112,940,294.46 38.58% -5.14% -1.29% -2.40%
其中：移动支付类产品 18,739,392.38 7,935,168.61 57.66% -35.15% -31.15% -2.46%
其他 39,248,782.96 33,201,651.30 15.41% 80.63% 142.50% -21.58%
分地区
一、境内 203,671,119.70 129,848,153.85 36.25% -3.86% 3.44% -4.50%
华北地区 165,505,754.20 100,491,626.11 39.28% 3.17% 0.74% 1.47%
华南地区 27,435,105.19 23,082,201.16 15.87% -24.40% 20.54% -31.37%
华东地区 9,991,364.75 5,448,700.29 45.47% -33.58% -17.27% -10.75%
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西南地区 42,393.18 21,589.90 49.07% 161.05% 177.92% -3.09%
东北地区 202,519.49 522,728.27 -158.11% 360.09% 3294.99% -223.13%
华中地区 471,709.39 273,567.91 42.00% 1003.80% 1875.77% -25.60%
西北地区 22,273.50 7,740.21 65.25% - - -
二、境外 19,472,849.37 16,293,791.91 16.33% 421.68% 532.31% -14.64%
合 计 223,143,969.07 146,141,945.76 34.51% 3.51% 14.08% -6.07%
4、其他主营业务情况
利润构成与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
（1）报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
本报告期前五大供应商 本报告期 上年度
合计金额（元） 113,701,240.06 216,646,968.51
占全部采购总额的比例 44.79% 49.35%
与上年度相比，公司主要供应商无重大变化。
（2）报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
本报告期前五大客户 本报告期 上年度
合计金额（元） 123,353,406.05 250,127,984.93
占全部营业收入的比例 54.51% 58.75%
与上年度相比，公司主要客户无重大变化。
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6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
国民技术（香港）有限公司
作为海外投资控股平台，无其他实际业务运营。 -360,865.19
（100%控股）
深圳市国民电子商务有限公司 提供公共交通、大众消费、电子票务等领域的移动
-11,437,548.34
(100%控股) 支付及移动电子商务完整解决方案和运营服务。
7、重要研发项目的进展及影响情况
报告期内，公司对 USBKEY 安全主控芯片增加了无线通讯数据传输通道技术，研制了用
于移动网络的安全主控芯片，并基于先进工艺实现更高安全等级的产品升级研制，新产品具
备高安全、高性能、低功耗、低成本、应用场景多适性的优势，目前相关产品已进入市场推
广和客户导入阶段。
此外，公司加强对金融IC卡芯片的研发力度以及与封装厂商的合作，为金融IC卡芯片国
产化做好准备，对推动国产金融IC卡芯片的封装工艺发展做出了贡献；在应用方案层面，加
强在部分银行的试点发卡，因受金融应用环境等客观条件限制，形成规模销售尚需时日；公
司研发的金融IC卡芯片可灵活适用于具有金融需求的其他行业卡市场。
公司进一步提升RCC移动支付芯片兼容性和稳定性的产品研发工作已取得阶段性进展，
并按计划推进产品的研制和市场导入，推动构建基于移动互联网应用的商用运营环境建设，
为公司未来在RCC移动支付业务领域的发展奠定基础；但因受相关行业政策影响，RCC技术
的商业应用模式及范围、产业基础、市场环境建设长期滞后，对当前RCC技术的市场推广形
成了一定挑战。
公司参与制定了TPM 2.0标准，当前符合TPM 2.0标准的可信计算芯片已经进入小批量出
货阶段。
8、核心竞争力不利变化分析
报告期内公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导
致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。
2015 年上半年，公司申请国内专利 11 项，获得国内授权专利 19 项，申请国外专利 3 项，
获得国外授权专利 6 项。
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截止 2015 年 6 月 30 日，公司累计申请国内专利 788 项，递交 PCT 申请 94 项；获得国
内授权专利 288 项，仍在权利有效期内的专利 270 项；获得国外授权专利 47 项，仍在权利有
效期内的专利 42 项。其中，移动支付技术方面累计申请国内外专利 660 余项，递交 PCT 申
请 70 余项，数十项核心基础专利已在美国等地区获得授权。
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区
域市场地位的变动趋势
（1）从整体经营环境分析
集成电路产业是信息技术产业的核心，是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、
基础性和先导性产业。随着国家信息安全战略的实施、国家集成电路产业发展推进纲要及相
关配套政策的落实、国家集成电路产业投资基金的支持，集成电路产业发展环境更趋优化。
可以预见，集成电路产业将迎来发展的重要战略机遇期。
（2）从公司的业务领域分析
安全芯片领域：
USBKEY网络身份认证领域：在市场竞争较为激烈的形势下，虽然销售单价有所下滑，
但公司秉持精益管理与创新相结合的原则，加强市场营销力度和技术创新，USBKEY安全主
控芯片销售保持稳定，继续维持了市场主导地位。
智能卡芯片领域：预计未来三到五年，我国国产金融IC卡芯片市场将有较大的发展机遇，
公司已加强研发，做好市场准入、产品导入及推广，并已在部分商业银行开展试点发放工作。
因受金融应用环境等客观条件限制，形成规模销售尚需时日；
此外，公司继续积极开拓行业卡市场，加大营销力度，截止本报告期末社保卡芯片销售
收入与销售数量均同比增长。
可信计算芯片领域：TPM 2.0正式成为ISO/IEC国际标准，并且支持中国密码算法体系，
对可信计算产业的发展提供了必要的技术基础。公司不仅是我国自主可信计算标准的发起单
位，也是国际可信计算组织（TCG）成员，是微软、英特尔在可信计算领域的合作伙伴。作
为符合TPM 2.0标准的可信计算芯片厂商之一，公司参与了TPM 2.0标准的制定，并推出支持
中国密码算法的TPM 2.0安全模块产品，已成功应用于相关硬件产品中。
RCC 移动支付领域：2015 年 4 月，国家标准委对《基于 13.56MHz 和 2.45GHz 双频技术
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的非接触式读写器射频接口技术要求》等 8 项拟立项国家标准项目公开征求意见；2015 年 6
月，国家标准委正式下达以上 8 项国家标准的制定计划。这对 RCC 移动支付技术的推广提供
了必要的技术基础，将有利于推动 RCC 技术商用环境的建设，长期看对 RCC 业务发展有积
极作用。但 RCC 受长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他移动支付技术应用的影响，
进入主流市场仍面临一定挑战，RCC 市场的全面发展尚需时日。公司认为坚持 RCC 自主技
术创新及其应用模式的发展，从长期看，符合国家金融安全的发展要求，也符合公司的长远
战略，公司将会继续努力推动自主创新的 RCC 技术在公共交通系统等各领域的发展和应用，
创新商业模式。同时，积极推动 RCC 产业的整体共赢发展，惠于民、利于企。
其他业务领域：为适应战略发展需要，公司不断调整优化业务结构、整合资源，于报告
期内剥离射频功率放大器业务，将相关业务资产组以人民币 4,500 万元的价格予以转让。本
次剥离业务并出售资产符合公司长远发展规划，有利于优化公司资源配置，聚焦核心业务。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，公司立足信息安全领域的技术领先优势，进一步加强经营管理，调整业务架
构，聚焦核心业务，优化管理流程和资源配置，强化预算管理、绩效管理，完善人才培养与
激励机制，构建良性竞争体制，加强企业文化建设，较好地完成了经营计划目标。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
请见“第二节 公司基本情况简介”之“六、重大风险提示”。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 230,401.97
报告期投入募集资金总额 50,056.04
已累计投入募集资金总额 135,656.25
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%）
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募集资金总体使用情况说明
公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行
了相关义务，未发生违法违规的情形。截止 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 119,934.81 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
募集资金总额 230,401.97 本报告期投入募集
50,056.04
报告期内变更用途的募集资金总额 0 资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资
