国民技术股份有限公司 2016 年第一季度报告
国民技术股份有限公司
2016 年第一季度报告
二〇一六年四月
国民技术股份有限公司 2016 年第一季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司 2016 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人喻俊杰先生以及会计机构负责人喻俊杰先
生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业总收入（元） 156,778,641.98 120,934,269.77 29.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） 26,126,662.34 10,177,428.95 156.71%
归属于上市公司股东的扣除非经常
22,615,217.12 5,601,490.42 303.74%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -88,303,215.38 -26,866,698.49 -228.67%
基本每股收益（元/股） 0.05 0.02 150.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.02 150.00%
加权平均净资产收益率 0.92% 0.37% 0.55%
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 3,189,185,188.49 3,199,702,397.68 -0.33%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,812,649,656.34 2,814,659,942.17 -0.07%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 563,920,000
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.05
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-849.49
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
4,467,499.98
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -335,538.47
减：所得税影响额 619,666.80
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合计 3,511,445.22 --
二、重大风险提示
（1）不能快速高质量发展而失去战略机遇期的风险。公司在传统安全芯片研发及市场具
有相对优势，为在信息安全领域的发展奠定了良好基础；但传统安全芯片市场已进入或逐步
进入成熟期，“信息化+互联化”大趋势下行业相关企业实现突破发展的系统性困难同样制约
着公司实现跨跃式发展。
（2）研发投入难以获得预期回报的风险。随着“信息化+互联化”的趋势发展，市场需
求变化随之加快，满足消费者偏好的技术和实现手段亦在迅速更新，商业模式的持续性和稳
定性趋弱，产品及服务的生命周期不断缩短。集成电路设计行业对创新性要求较高，从研发
到市场进入，周期相对较长；同时，信息安全领域的新技术及新产品被市场接纳的程度，不
单纯取决于技术及产品的先进程度，也取决于国家相关行业标准的制定、行业应用节奏等宏
观环境；此外，产业链上下游参与者、市场主体竞争及平衡态势等多方面因素也具有重大影
响。因此，公司研发投入的风险进一步加大。这种风险不仅体现为公司为适应行业未来发展
趋势，必须持续增加研发投入，导致期间费用可能继续保持刚性，直接研发投入难以获得预
期回报；还体现在公司技术及产品市场导入期较长，其有效寿命趋于缩短，进而导致存货跌
价损失风险。公司将深入贯彻市场导向及客户中心理念，按照基础核心技术领先主控、应用
技术快速灵活开放的原则，加快调整和优化研发模式，同时，调整和优化供应链和存货管理，
缩短研发到市场导入的周期，加快存货流转、合理控制存货规模并谨慎制订和执行存货跌价
准备计提政策。
（3）应收账款产生坏帐的风险。报告期末应收账款余额39,042.64万元，较期初增加
5,033.42万元，主要是市场竞争激烈，公司采取适度延长账期等营销策略促进市场发展及销售
所致。尽管公司认真审核客户信用，加强催收力度，严防坏账，但应收账款的增长，特别是
不利的金融形势，使得坏账损失的发生机率提升。公司将持续细化客户管理，针对性更强地
开展市场营销管理工作，逐步导入并完善更加严格、立体管控的客户风险控制机制。
（4）存货因滞销、积压而形成损失的风险。报告期末存货账面价值 16,051.43 万元，较
期初减少 2,444.73 万元，主要是公司持续优化备货协同管理。受芯片类产品备货周期较长、
主要代工厂产能供给日趋紧张、芯片销售竞争日益加剧等因素影响，公司为保障供货需求，
未来仍可能相应增加一定量的备货。但由于技术进步导致芯片产品更新换代较快和市场竞争
激烈等因素形成的相对系统性风险、市场机会把握不精准等，公司部分存货可能因滞销、积
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压等而产生损失。为此，公司将进一步采取措施，努力更加精准把握市场机会和节奏，在销
售方面加强销售预测的准确性、客户需求的确定性、销售策略的灵活主动性，在生产供应方
面加强备货的协同性，同时强化责任机制，以加强存货管控，尽可能降低相关风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 44,606
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
刘益谦 境内自然人 4.38% 12,345,650 0 质押 12,340,000
孙迎彤 境内自然人 3.04% 8,582,200 6,436,650 质押 400,000
余运波 境内自然人 1.97% 5,562,500
深圳市深港产学研创 境内非国有
1.26% 3,545,125
业投资有限公司 法人
罗昭学 境内自然人 0.83% 2,350,000 2,200,000 质押 1,200,000
中国建设银行股份有
限公司－华商盛世成 境内非国有
0.81% 2,276,681
长混合型证券投资基 法人
金
中国建设银行股份有
限公司－富国创业板 境内非国有
0.76% 2,147,692
指数分级证券投资基 法人
金
泰康人寿保险股份有
境内非国有
限公司－分红－个人 0.54% 1,525,481
法人
分红-019L-FH002 深
中国工商银行股份有
限公司－易方达创业 境内非国有
0.53% 1,506,707
板交易型开放式指数 法人
证券投资基金
谭嘉亮 境内自然人 0.53% 1,505,681
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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刘益谦 12,345,650 人民币普通股 12,345,650
余运波 5,562,500 人民币普通股 5,562,500
深圳市深港产学研创业投资有限公
3,545,125 人民币普通股 3,545,125
司
中国建设银行股份有限公司－华商
2,276,681 人民币普通股 2,276,681
盛世成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国
2,147,692 人民币普通股 2,147,692
创业板指数分级证券投资基金
孙迎彤 2,145,550 人民币普通股 2,145,550
泰康人寿保险股份有限公司－分红
1,525,481 人民币普通股 1,525,481
－个人分红-019L-FH002 深
中国工商银行股份有限公司－易方
达创业板交易型开放式指数证券投 1,506,707 人民币普通股 1,506,707
资基金
谭嘉亮 1,505,681 人民币普通股 1,505,681
胡景 1,410,800 人民币普通股 1,410,800
上述股东关联关系或一致行动的说
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
明
谭嘉亮通过普通证券账户持有 328,099 股，通过中国银河证券股份有
参与融资融券业务股东情况说明 限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,177,582 股，实际合计持有
（如有） 1,505,681 股；胡景通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有 1,410,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□是 √否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
3、限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位：股
本期解除 本期增加 期末限售股
股东名称 期初限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数 数
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孙迎彤 5,736,650 0 0 5,736,650 高管锁定 每年按持股总数的 75%锁定
股权激励限售股自 2016年4
80 位股权激
9,960,000 0 0 9,960,000 股权激励限售 月29日起，在满足解锁条件
励对象
下，分三期解锁。
合计 15,696,650 0 0 15,696,650 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一） 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
1、 应收票据期末金额 50,916,158.55 元，期初 35,150,854.47 元，增长 44.85%，主要是随
着收入的增加，票据结算金额增加。
2、 预付款项期末金额 20,819,563.60 元，期初 12,760,017.3 元，增长 63.16%，主要是以
预付方式结算的货款增加。
3、 应收利息期末金额 23,858,440.77 元，期初 15,383,678.85 元，增长 55.09%，主要是应
收定期存款利息增加。
4、 其他非流动资产期末金额 28,308,136.69 元，期初 10,910,042.00 元，增长 159.47%，
主要是预付国民技术大厦工程款增加。
5、 短期借款期末金额 45,000,000.00 元，期初 0 元，增长 100.00%，是因为新增了流动资
金贷款。
6、 应付账款期末金额 47,770,749.83 元，期初 96,067,921.34 元，下降 50.27%，主要是应
付供应商的货款减少。
7、 预收账款期末金额 8,889,792.23 元，期初 1,824,837.78 元，增长 387.16%，主要是采
取预收账款销售模式的订单增加。
8、 应付职工薪酬期末金额 17,747,334.56 元，期初 27,364,781.04 元，下降 35.15%，主要
是报告期内支付了 2015 年底计提的职工薪酬。
9、 递延收益期末金额 937,500.00 元，期初 1,500,000.00 元，下降 37.50%，主要是项目期
一年以上的政府补助减少。
（二） 利润表项目大幅变动情况和原因说明
1、 营业税金及附加本期金额 746,138.78 元，上年同期 432,022.35 元，同比上升 72.71%，
主要是随着收入增加，本期应交增值税增加导致附加税增加。
2、 财务费用本期金额-2,698,523.66 元，上年同期-12,875,527.73 元，同比上升 79.04%，
主要是存款利息收入减少。
3、 资产减值损失本期金额 1,766,534.10 元，上年同期 899,882.04 元，同比上升 96.31%，
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主要是计提应收账款坏账准备增加。
4、 投资收益本期金额 11,755,621.98 元，上年同期 5,101,732.86 元，同比上升 130.42%，
主要是本期理财产品产生的收益增加。
5、 所得税费用本期金额 3,943,256.74 元，上年同期 1,089,658.58 元，同比上升 261.88%，
主要是利润总额同比上升。
（三） 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
1、 收到的税费返还本期金额 2,010,568.02 元，上年同期 4,488,799.80 元，同比下降
55.21%，主要是收到的软件销售增值税退税减少。
2、 收到的其他与经营活动有关的现金本期金额 5,811,906.67 元，上年同期 22,413,172.25
元，同比下降 74.07%，主要是因为手机深圳通代收款减少。
3、 购买商品、接受劳务支付的现金本期金额 141,374,123.12 元，上年同期 97,919,785.75
元，同比增加 44.38%，主要是支付货款增加。
4、 支付的各项税费本期金额 8,411,180.61 元，上年同期 4,217,284.83 元，同比增加
99.45%，主要是支付增值税款增加。
5、 支付的其他与经营活动有关的现金本期金额 22,516,249.42 元，上年同期 33,242,883.21
元，同比下降 32.27%，主要是手机深圳通代付款减少。
6、 收回投资所收到的现金本期金额 890,000,000.00 元，上年同期 120,000,000.00 元，同
比增加 641.67%，是因为收回到期的委托理财产品本金增加。
7、 取得投资收益所收到的现金本期金额 6,076,685.02 元，上年同期 4,543,780.87 元，同
比增加 33.74%，是因为本期理财产品产生的收益增加。
8、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期金额 24,603,121.06 元，
上年同期 11,352,180.88 元，同比增加 116.73%，主要是支付国民技术大厦工程款。
9、 投资所支付的现金本期金额 968,000,000.00 元，上年同期 280,000,000.00 元，同比增
加 245.71%，主要是购买银行理财产品金额增加。
10、 借款所收到的现金本期金额 45,000,000.00 元，上年同期 0 元，同比增加 100.00%，是
新增了流动资金贷款。
11、 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期金额 27,206,645.83 元，上年同期 0 元，
同比增加 100.00%，是支付 2015 年现金分红款。
（四） 主要会计数据及财务指标大幅变动情况和原因说明
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报告期内，公司实现营业收入 15,677.86 万元，同比增加 29.64%，主要原因是公司金融
支付终端业务快速增长，居民健康卡芯片等产品销售收入同比增长。归属于公司普通股股东
的净利润为 2,612.67 万元，同比增加 156.71%，主要原因是在收入增长的同时，更加聚焦信
息安全主业，严格控制管理费用并调整清理效益欠佳的产品研发项目，研发费用同比下降。
二、业务回顾和展望
（一） 报告期主营业务经营情况
安全芯片：
USBKEY安全主控芯片方面：USBKEY安全主控芯片市场成熟度高、市场年总容量有缩
减趋势，竞争依然激烈。报告期内USBKEY安全主控芯片销售收入同比下降。同时，公司持
续优化具有无线传输功能的用于移动网络的USBKEY安全主控芯片相关产品，已进入市场推
广和客户导入阶段，在部分商业银行进行试点。
金融终端安全芯片及安全模块方面：公司积极拓展金融支付终端市场，并继续提升产品
性能、优化成本，创新销售模式和采取灵活的销售策略，金融终端安全芯片及安全模块出货
取得较大突破。
智能卡芯片方面：尽管进口芯片仍为主流产品，但金融IC卡芯片国产化已成必然趋势。
报告期内，公司继续积极把握金融IC卡芯片国产化的发展契机，加强金融IC卡芯片的研发力
度，做好银行金融IC卡产品市场导入工作，密切跟进商业银行的试点发卡项目，强化与卡商
的合作机制，为银行金融IC卡产品规模化进入市场做足工作，金融IC卡芯片销售收入同比增
长。同时，公司把握社保卡、居民健康卡等行业卡市场机遇，积极开拓市场，加强营销力度，
巩固行业卡市场地位，居民健康卡芯片销售收入同比增长。
RCC 移动支付：
虽然 RCC 技术标准逐步获得国家认可，长期看对 RCC 业务发展有积极作用，但受 RCC
长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC 技术的产
业基础及市场环境建设尚需不断完善，公司自主创新的 RCC 移动支付的逐步进入主流市场仍
面临较大挑战，RCC 销售收入同比减少。与此同时，公司认为 RCC 自主技术创新及其应用
模式的发展，从长期看，符合国家信息安全战略的发展要求和公司战略，公司将继续坚持自
主创新的 RCC 技术，着力加强产品的持续优化与交付，积极推动相关标准落地，以树立标杆
项目为切入点，扩大行业应用。同时，结合互联网等新业态突破布局，积极探索、创新商业
模式，加强与产业链各方合作，形成可持续发展、合作共赢的商业生态圈，有效推动 RCC 业
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务的整体发展。
公司按照“紧跟趋势、夯实基础、把准机遇、系统布局、创新发展、贴近服务”的既定
方针，专注于集成电路行业之信息安全领域，加强经营管理，提升企业文化，强化预算管理、
绩效管理，充分利用优势资源，优化组织运营结构，提升运营管理能力，促进公司快速发展。
1．重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
2. 数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
3. 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4. 重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
5. 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、
监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
6. 报告期内公司前 5 大供应商发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
√ 适用 □不适用
公司前5大供应商随着公司业务发展而发生部分变化，不会对公司未来经营产生重
大影响。公司不存在对单个供应商依赖的情况。
7. 报告期内公司前 5 大客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
√ 适用 □不适用
公司前5大客户随着公司业务发展而发生部分变化，不会对公司未来经营产生重大
影响。公司不存在对单个客户依赖的情况。
（二） 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司
拟采取的应对措施
√ 适用 □不适用
请见“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不为激励对
象依限制性股票激励
计划获取有关限制性
股权激励承 2015 年 3 月 激励计划实
股权激励承诺 本公司 股票提供贷款以及其 正在履行
诺 3日 施期间
他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供
担保。
自公司股票复牌之日
起 6 个月内，如出现
连续 5 个交易日公司
股票收盘价的平均价
格低于本次停牌前一
部分董事、 个交易日收盘价时，增
增持股份承 2015 年 7 月
增持股份承诺 高管及其配 持人将以深圳证券交 六个月 履行完毕
诺 10 日
偶 易所证券交易系统允
许的方式（包括但不限
于集中竞价和大宗交
易），合计增持公司股
票市值不低于人民币
500 万元。
部分董事、 增持人承诺在增持完
不减持股份 2015 年 9 月
不减持股份承诺 高管及其配 成后 6 个月内不减持公 六个月 履行完毕
承诺 9日
偶 司股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具 不适用
体原因及下一步的
工作计划
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
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募集资金总额 230,401.97
本季度投入募集资金总额 11.40
说明：公司应以股东大会审议
报告期内变更用途的募集资金总额
通过变更募集资金投向议案的
日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 135,890.27
累计变更用途的募集资金总额比例（%）
是否已变 截至期末 项目达到 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募资 更项目 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 期末累计 是否达到 性是否发
承诺投资 累计投入 实现的效
金投向 (含部分 资总额(1) 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 实现的效 预计效益 生重大变
总额 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
（32 位高速）USB KEY
2013 年 10
安全主控芯片及解决方 否 8,036.00 8,036.00 0 8,284.34 103.09% 1,485.33 3,560.45 否 否
月
案技术改造项目
（32 位高速）安全存储芯
2012 年 12
片及解决方案技术改造 否 10,170.00 10,170.00 0 9,064.60 89.13% - - 否 否
月
项目
基于射频技术的安全移
2012 年 5
动支付芯片及解决方案 否 15,346.00 15,346.00 0 15,496.77 100.98% 81.22 6,115.62 否 否
月
的研发和产业化项目
承诺投资项目小计 -- 33,552.00 33,552.00 0 32,845.71 - - 1,566.55 9,676.07 -- --
超募资金投向
2017 年 6 否
可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 11.40 1,544.56 45.80%
月
并购支出 否 16,500.00 16,500.00 0 16,500.00 100.00% 否
设立国民投资 否 50,000.00 50,000.00 0 0 0 否
研发及办公大楼建设项 2017 年 12
否 46,000.00 46,000.00 0 0 0 否
目 月
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 85,000.00 85,000.00 0 85,000.00 100.00% -- -- -- -- --
200,872.3 200,872.3 103,044.5
超募资金投向小计 -- 11.40 - -- - - -- --
0 0
234,424.3 234,424.3 135,890.2
合计 -- 11.40 - - 1,566.55 9,676.07 -- --
0 0
未达到计划进度或预计 1、USBKEY 项目：随着移动终端的普及，传统 KEY 已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32 位高端 KEY 研
收益的情况和原因（分 发采取先进工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，
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具体项目） 在研发设计时需要考虑新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原
