河南新大新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
河南新大新材料股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
河南新大新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙毅、主管会计工作负责人许玉柱及会计机构负责人(会计主管
人员)胡洪伟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司因反向收购导致重述以前年度会计数据
上年同期
本报告期比上年
本报告期
同期增减（%）
调整前 调整后
营业总收入（元） 507,827,840.84 183,518,679.75 91,572,725.28 454.56%
归属于公司普通股股东的净
20,652,323.32 -9,324,413.47 988,014.86 1990.28%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-11,324,000.72 34,208,039.49 18,914,336.17 -159.87%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-0.0225 0.094 0.0841 -126.75%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0411 -0.03 0.0042 878.57%
稀释每股收益（元/股） 0.0393 -0.03 0.0044 793.18%
加权平均净资产收益率（%） 0.64% -0.49% 0.11% 0.53%
扣除非经常性损益后的加权
0.62% -0.53% 0.11% 0.51%
平均净资产收益率（%）
上年度末
本报告期末比上年
本报告期末
度末增减（%）
调整前 调整后
总资产（元） 5,188,504,362.95 2,990,009,061.06 5,046,019,623.23 2.82%
归属于公司普通股股东的股
3,213,014,317.94 1,900,184,624.96 3,192,361,994.62 0.65%
东权益（元）
归属于公司普通股股东的每
6.3902 5.2203 3.8947 64.07%
股净资产（元/股）
注: 公司 2014 年第一季度报告以反向收购口径编制。合并报表上年同期数及本报告期合
并报表期初数据均为易成新材的财务数据。调整后数据为易成新材的财务数据，调整前数据
为非公开发行股份购买资产事项前新大新材的财务数据。
非经常性损益项目和金额
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√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 27,566.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
600,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 240,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,329.00
减：所得税影响额 42,004.90
合计 828,890.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、市场竞争加剧的风险
2013 年，公司与易成新材资产重组完成后，成为光伏细分行业内市场占有率最高的企业。
但在宏观经济增速放缓、欧美光伏市场需求下降的大背景下，公司所处行业的市场竞争者有
依靠降低价格、改良产品等策略来取得市场份额的趋势，如果未来公司在成本优化、技术创
新和新产品研发方面不能保持领先优势，将可能导致产品毛利率下降，市场占有率下滑的风
险。为此，公司将加强产品和业务的升级创新，控制期间费用，降低生产成本和运营成本。
2、应收账款增加的风险
随着公司经营规模的扩大，为扩大市场占有率，提升产品竞争能力，公司调整了销售策
略，对部分优质客户采取灵活的销售政策，拉动了公司销售量的增加，但同时也致使公司应
收账款有所增加。销售政策的调整有利于公司稳定客户，促进产品销售，但也存在坏账增加
和资金周转速度降低的潜在风险。为此，公司将进一步完善应收账款管理体系，严格控制审
批程序，加强销售政策执行过程中的应收账款管理和监控，更加注重发展质量，审慎评估业
务的收益与风险，加强回款力度，努力降低应收账款带来的风险，解决公司在市场扩张的过
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程中遇到的扩大销售量和信用政策稳健的矛盾。
3、募投项目效益不达预期的风险
公司募集资金投资项目是基于当时的产业政策、国内外市场环境及本公司的实际情况做
出的。尽管本公司已经会同有关专家对项目的可行性进行了充分的论证，项目的实施也是为
了缓解当时公司产能不足的问题，以保证公司的持续稳定发展。但由于光伏市场供求变化、
国际经济环境影响等因素，下游客户出于降低成本的自身考虑，对公司产品品质及产品型号
等方面都提出了更苛刻的要求，公司的募投项目效益存在不达预期的风险。公司将加强技术
研发，提高产品性能，增强产品的稳定性，降低生产成本，增加效益。
4、业绩承诺实现的不确定性风险
公司因重大资产重组事项披露了 2014 年度控股股东对易成新材的业绩承诺。上述业绩承
诺是根据截至利润补偿协议签署日已知的情况和资料，对易成新材的经营业绩所作出的承诺。
这些承诺基于一定的假设，其中有些假设的实现取决于一定的条件或可能发生的变化。国内
外宏观经济环境、产业政策等的变化以及意外事件均可能对业绩承诺的实现造成重大影响。
5、管理风险
并购整合是企业发展壮大的重要路径之一，公司资产重组后，经营规模和投资规模不断
扩大，外地子公司数量将逐渐增多，组织结构和管理体系趋于复杂化，公司经营决策、风险
控制的难度增加，运营管理、财务管理和风险控制等管理风险逐渐增加。对公司管理团队的
管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产组织、售后
服务等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将
日益增加。尽管公司高层团队配置合理，经营管理经验丰富，但如果公司在业务流程运作过
程中不能实施有效控制和持续培养高素质人才，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风
险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 17,734
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国平煤神马能
源化工集团有限 国有法人 21.61% 108,663,322 97,663,326
责任公司
宋贺臣 境内自然人 13.25% 66,627,409 55,845,557 质押 43,094,800
姜维海 境内自然人 8.01% 40,295,625 34,721,719
郝玉辉 境内自然人 7.09% 35,660,692 质押 10,490,000
兴业银行股份有
限公司－兴全趋
境内非国有法人 2.87% 14,447,518
势投资混合型证
券投资基金
兴业银行股份有
限公司－兴全全
境内非国有法人 1.97% 9,915,566
球视野股票型证
券投资基金
张立涛 境内自然人 1.42% 7,119,125
招商银行－兴全
合润分级股票型 境内非国有法人 1.41% 7,106,689
证券投资基金
天津长安创新光
伏股权投资合伙 境内非国有法人 1.23% 6,169,068
企业（有限合伙）
河南省兆腾投资
境内非国有法人 1.1% 5,552,161 5,552,161
有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郝玉辉 35,660,692 人民币普通股 35,660,692
宋贺臣 16,656,852 人民币普通股 16,656,852
兴业银行股份有限公司－兴全趋
14,447,518 人民币普通股 14,447,518
势投资混合型证券投资基金
中国平煤神马能源化工集团有限
10,999,996 人民币普通股 10,999,996
责任公司
兴业银行股份有限公司－兴全全
9,915,566 人民币普通股 9,915,566
球视野股票型证券投资基金
张立涛 7,119,125 人民币普通股 7,119,125
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招商银行－兴全合润分级股票型
7,106,689 人民币普通股 7,106,689
证券投资基金
姜维海 5,573,906 人民币普通股 5,573,906
季方印 5,261,906 人民币普通股 5,261,906
交通银行－华安策略优选股票型
5,010,833 人民币普通股 5,010,833
证券投资基金
据公司了解，兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金、兴业银行股
份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金、招商银行－兴全合润分级股票型证券
上述股东关联关系或一致行动的
投资基金均为兴业全球基金管理有限公司旗下三种基金产品，股东张立涛为股东郝玉辉
说明
的配偶，公司未知其他股东之间、其他股东与前十名无限售条件股东之间、前十名无限
售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
中国平煤神马
首发后机构类限
能源化工集团 97,663,326 97,663,326 2016/5/16
售股
有限责任公司
宋贺臣 66,627,409 16,656,852 49,970,557 高管锁定股
姜维海 46,295,625 11,573,906 34,721,719 高管锁定股
天津长安创新
光伏股权投资 首发后机构类限
6,169,068 6,169,068 2014/5/16
合伙企业（有限 售股
合伙）
河南省兆腾投 首发后机构类限
5,552,161 5,552,161 2014/5/16
资有限公司 售股
天津同益信能
股权投资合伙 首发后机构类限
4,318,347 4,318,347 2014/5/16
企业（有限合 售股
伙）
天津和光远见
首发后机构类限
股权投资基金 3,701,441 3,701,441 2014/5/16
售股
合伙企业（有限
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合伙）
上海锡鑫投资 首发后机构类限
3,084,534 3,084,534 2014/5/16
管理有限公司 售股
河南惠和投资
首发后机构类限
中心（有限合 3,084,534 3,084,534 2014/5/16
售股
伙）
平顶山煤业（集
首发后机构类限
团）大庄矿劳动 1,880,751 1,880,751 2016/5/16
售股
服务公司
国信弘盛创业 首发后机构类限
1,850,720 1,850,720 2014/5/16
投资有限公司 售股
深圳市同盛创
首发后机构类限
业投资企业（有 1,850,720 1,850,720 2014/5/16
售股
限合伙）
天津和光创展
股权投资基金 首发后机构类限
1,850,720 1,850,720 2014/5/16
合伙企业（有限 售股
合伙）
河南创业投资 首发后机构类限
1,850,720 1,850,720 2014/5/16
股份有限公司 售股
南京龙瀚投资 首发后机构类限
1,850,720 1,850,720 2014/5/16
咨询有限公司 售股
首发后个人类限
孙毅 925,360 925,360 2014/5/16
售股
首发后个人类限
买智勇 616,907 616,907 2014/5/16
售股
郑州汉威光电 首发后机构类限
616,907 616,907 2014/5/16
技术有限公司 售股
青海科源实业 首发后机构类限
493,525 493,525 2014/5/16
有限公司 售股
首发后个人类限
曲丽伟 308,453 308,453 2014/5/16
售股
首发后个人类限
张鹤顶 308,453 308,453 2014/5/16
售股
首发后个人类限
翟志国 308,453 308,453 2014/5/16
售股
首发后个人类限
杜水峰 148,058 148,058 2014/5/16
售股
宋中学 123,381 123,381 首发后个人类限 2014/5/16
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售股
首发后个人类限
梁贵振 123,381 123,381 2014/5/16
售股
首发后个人类限
夏军 123,381 123,381 2014/5/16
售股
合计 251,727,055 28,230,758 0 223,496,297 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
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二、业务回顾和展望
本报告期，公司产品销售量保持了稳定的增长。增长的原因主要为公司资产重组后增加
了合并子公司且国内光伏市场的复苏及公司资产重组后参与市场竞争的力度在加大，与下游
客户的合作关系进一步稳固、深化，在行业内的核心竞争能力持续增强所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行董事会制定的年度经营计划，按照既定的经营目标、策略开展
各项工作，在市场、生产、技术研发、对外投资、管理规范等主要方面均基本达到预定进度。
公司产品的销量和价格均较去年同期均有所增长。
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取
的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司战略方面需要考虑的主要风险因素包括：宏观经济的风险、技术进步和技术替代的
风险以及市场竞争加剧的风险。因此，公司通过加强技术引进和自主创新，充分发挥资本市
场提供的资源优势，建立和巩固公司的市场领导地位，同时不断提高公司的队伍素质和管理
水平，以适应公司长期发展的需求。为实现上述目的公司正在积极落实以下措施：
1、在大力发展公司现有主业的同时，紧紧围绕主业完善产业链建设，积极探索新材料、
新能源、节能环保领域的发展机会，优化公司产品结构，提高公司产品的竞争力和抗风险能
力。
2、引进先进技术，保证研发投入，推进科技创新。公司将继续加大投入，做好新产品、
新技术研发，进一步提高公司的研究开发和创新能力；同时加强与科研机构的交流与合作，
提高技术水平，增强公司产品的综合竞争能力和盈利能力。
3、进一步加强制度建设，优化流程。通过制度的优化、培训、评估、检查、监督，强化
制度的执行。继续加大财务、审计的监督力度，加强对生产经营、资金管理和收入分配等重
大问题的监督，增强监督的有效性，确保企业规范管理。
4、进一步提高公司治理水平，形成科学的公司治理体系和管理机制，健全公司的风险管
控体系，提高公司的风险识别、防范和管理能力。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无
所作承诺
中国平煤神
马能源化工
集团有限责
按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，
任公司(以下
本次以其所持平顶山易成新材料有限公司（以下简 截至目前，不存
简称\"中国平 2012 年 12 2016 年 5 月
称\"易成新材\"）股权认购的新大新材股份，自新大 在违背该承诺
煤神马集团 月 05 日 16 日
新材股份发行结束之日起三十六个月内不转让或 情形。
\")、平顶山煤
者委托他人管理，也不由新大新材回购。
业（集团）大
庄矿劳动服
务公司
按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，
截至目前，不存
易成新材其 本次以其所持易成新材股权认购的新大新材股份， 2012 年 12 2014 年 5 月
在违背该承诺
他 22 名股东 自新大新材股份发行结束之日起十二个月内不转 月 05 日 16 日
情形。
让或者委托他人管理，也不由新大新材回购。
资产重组时所作 1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与新大新
承诺 材重组完成后，中国平煤神马集团不存在自营、与
他人共同经营或为他人经营与重组后上市公司相
同、相似业务的情形。2、本次重大资产重组完成
后，中国平煤神马集团将不会采取参股、控股、联
营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事
与重组后上市公司业务范围相同、相似或构成实质
竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方 截至目前，不存
中国平煤神 2012 年 12
以任何方式直接或间接从事与重组后上市公司现 长期有效 在违背该承诺
马集团 月 07 日
在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业 的情形。
务，同时促使中国平煤神马集团控制的其他企业比
照前述规定履行不竞争的义务；3、如因国家政策
调整等不可抗力原因导致中国平煤神马集团或其
控制的其他企业将来从事的业务与重组后上市公
司之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则中国
平煤神马集团将在重组后上市公司提出异议后，及
时转让或终止上述业务，或促使中国平煤神马集团
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控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如重组
后上市公司进一步要求，重组后上市公司将享有上
述业务在同等条件下的优先受让权；4、如中国平
煤神马集团违反上述承诺，重组后上市公司及上市
公司其他股东有权根据本承诺书依法申请强制中
国平煤神马集团履行上述承诺，并赔偿重组后上市
公司及其他股东因此遭受的全部损失；同时中国平
煤神马集团因违反上述承诺所取得的利益归重组
后上市公司所有。
1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以
外，中国平煤神马集团以及下属全资、控股子公司
及其他可实际控制企业（以下简称\"附属企业\"）与
重组后的上市公司之间现时不存在其他任何依照
法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披
露的关联交易。2、本次重大资产重组完成后，中
国平煤神马集团及附属企业将尽量避免、减少与重 截至目前，不存
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| 公告日期:2014-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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