河南易成新能源股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南易成新能源股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
河南易成新能源股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙毅、主管会计工作负责人江泳及会计机构负责人(会计主管人
员)江泳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 5,969,891,266.71 5,426,919,031.70 5,426,919,031.70 10.01%
归属于上市公司股东的净资产
3,225,427,097.58 3,221,953,504.10 3,221,953,504.10 0.11%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 456,808,191.54 5.01% 1,616,284,053.43 36.47%
归属于上市公司股东的净利润
1,647,234.49 -85.73% 3,473,593.48 140.04%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
5,778,118.93 240.24% 6,067,346.07 123.59%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -138,430,235.15 49.70%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0033 -85.65% 0.0069 139.88%
稀释每股收益（元/股） 0.0033 -85.65% 0.0069 139.88%
加权平均净资产收益率 0.22% -0.14% 0.19% 0.46%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于 2015 年 12 月收购河南中平瀚博新能源有限责任公司,由于其与本公司归属于同一控制人构成
同一控制下的企业合并,故需调整同期数据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -66,531.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,886,325.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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根据江西省新余市中级人民法
院民事裁定书（2015）余破字第
债务重组损益 -14,451,562.01 4-14 号，江西赛维 LDK 太阳能
高科技有限公司债务重组损失
14,430,637.01 元。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-161,473.22
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
转回对江西赛维 LDK 太阳能高
科技有限公司申报债权的应收
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 8,499,518.43
账款，单独计提坏账准备
8,499,518.43 元。
对外委托贷款取得的损益 367,955.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -379,671.85
减：所得税影响额 -712,467.14
少数股东权益影响额（税后） 780.70
合计 -2,593,752.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新建项目达不到预期效益的风险
公司根据“固本+培新”的中期发展方针，在巩固原有碳化硅刃料生产销售的基础上积极加快培新项
目建设，推动公司转型发展。在对外投资决策过程中，公司综合考虑了各方面情况，为投资项目做出积极
准备，但项目在实施过程中可能受到国家产业政策、市场环境、设备供应、客户开发、销售渠道等变化因
素的影响。如果投资项目不能顺利实施，或实施后未能适应市场产能匹配的要求，公司将面临投资项目无
法达到预期收益的风险。公司将组建专业项目团队，尽力确保项目顺利实施并达到预期收益。
2、应收账款回收风险
随着市场竞争加剧，为稳固市场占有率，提升产品竞争能力，公司调整了销售策略，对部分优质客户
采取灵活的销售政策，有可能导致客户结算周期延长，应收账款数量增加，存在坏账的风险。公司将强化
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对应收账款的管理，通过调整信用期限等方式完善信用制度，加强内部风险控制，并加大应收账款责任制
实施力度，优化业务人员在收款工作方面的绩效考评指标权重，从而保障合理的应收账款结构，减少资金
占用，有效控制坏账的发生。
3、管理风险
公司上市以来，股权投资环境改善，资产规模持续扩大，投资项目稳步增长，产业链条不断扩展，下
属单位有所增加，职工数量同步增长。公司的快速发展对经营决策、业务实施、人力资源、风险控制等方
面提出了更高的要求，亦使公司的管理难度增大。公司若不能同步提高管理水平，加强综合管理能力，完
善内部管理机制，以适应资产、人员和业务规模的变化，将可能面临快速发展所带来的管理失衡风险。公
司管理层将审慎应对、加强学习，提高组织协调能力和管理的执行力，优化管理组织结构，加强内部控制
建设，发掘员工工作潜能，推进业务健康发展。
4、市场竞争加剧风险
公司碳化硅切割刃料募集资金投资项目是基于当时的产业政策、国内外市场环境及本公司的实际情况
做出的。尽管本公司已经会同有关专家对项目的可行性进行了充分的论证，项目的实施也是为了缓解当时
公司产能不足的问题，以保证公司的持续稳定发展。但受到光伏市场供求变化、国际经济环境影响等因素
的影响，下游客户对产品品质、产品价格等方面都提出了更苛刻的要求，公司募投项目无法达到预期收益；
另外，在产品结构方面，由于废砂浆在线回收和金刚线切割等新业务模式、新技术对市场的冲击，对公司
的经营业绩产生了一定的不利影响。
虽然公司是国内光伏晶硅切割材料的龙头供应商之一，并在不断加大技术研发方面的投入，但市场的
发展及技术的更新导致市场需求不断变化，如果公司产品质量、价格、技术创新能力等方面不能有效满足
客户的要求，产能规模及供货能力不能适应优质大客户新的需求，将可能导致产品的市场竞争能力减弱、
产品的盈利能力下降、市场开拓受到影响。今后，公司将在加强质量管控和成本管控的基础上，优化产品
结构，提升产品性能，达到精益化生产的要求，充分利用多年的产业经验和技术优势，进一步拓展市场。
通过积聚规模、提高质量、改进技术、优化服务等方式增强公司的市场竞争力。
5、重大资产重组存在不确定性的风险
公司因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，公司于2016年5月19日发布了《关于重大
资产重组停牌公告》（公告编号：2016-033），公司股票2016年5月19日开市起停牌。停牌期间，公司会
同有关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作。2016年7月25日，公司及公司控股股东与初步确定的
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交易对方赛维两公司的管理人就重整赛维两公司签署了《框架协议》，经公司2016年第一次临时股东大会
审议通过《关于筹划重大资产重组申请继续延期复牌的议案》，公司股票预计在2016年11月18日前按照《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信
息。2016年9月30日，江西省新余市中级人民法院作出（2015）余破字第4-14号《民事裁定书》和（2015）
余破字第5-14号《民事裁定书》，裁定批准江西赛维LDK太阳能高科技有限公司重整计划和赛维LDK太阳能
高科技（新余）有限公司重整计划。
截至本公告披露之日，公司正与相关方积极沟通、商讨、研究本次重大资产重组的相关事项，并就本
次重大资产重组事项组织财务顾问、律师事务所、审计机构、资产评估机构等中介机构，论证此次资产重
组方案的合理性，并展开相关工作。公司董事会将在上述工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的
相关议案。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深交所关于上市公司信息披露工作备忘录等有关规
定，公司股票继续停牌，公司将每5个工作日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。敬请广大投资者
注意投资风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 32,544
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国平煤神马能源化工集团有限
国有法人 20.02% 100,671,095
责任公司
宋贺臣 境内自然人 4.60% 23,127,409 质押 8,600,000
姜维海 境内自然人 2.53% 12,721,725
中金投资(集团)有限公司 境内非国有法人 2.09% 10,500,000
新疆汇中怡富投资有限公司 境内非国有法人 1.39% 7,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.06% 5,350,300
中国农业银行股份有限公司－富
国中证国有企业改革指数分级证 其他 0.92% 4,612,608
券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富 其他 0.92% 4,609,500
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医疗服务灵活配置混合型证券投
资基金
霍刘杰 境内自然人 0.80% 4,020,000
中国工商银行股份有限公司－金
其他 0.66% 3,313,325
鹰稳健成长混合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 100,671,095 人民币普通股 100,671,095
宋贺臣 23,127,409 人民币普通股 23,127,409
姜维海 12,721,725 人民币普通股 12,721,725
中金投资(集团)有限公司 10,500,000 人民币普通股 10,500,000
新疆汇中怡富投资有限公司 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 5,350,300 人民币普通股 5,350,300
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企
4,612,608 人民币普通股 4,612,608
业改革指数分级证券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活
4,609,500 人民币普通股 4,609,500
配置混合型证券投资基金
霍刘杰 4,020,000 人民币普通股 4,020,000
中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混
3,313,325 人民币普通股 3,313,325
合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
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中国平煤神马能源化工 首发后机构
97,663,326 97,663,326 0 0 2016 年 5 月 16 日
集团有限责任公司 类限售股
平顶山煤业（集团）大庄 首发后机构
1,880,751 1,880,751 0 0 2016 年 5 月 16 日
矿劳动服务公司 类限售股
每年一月份第一个交易日解锁其上年
孙毅 694,020 0 0 694,020 高管锁定股
末所持股份总数的 25%
离职后半年内，不转让其所持有的公
司股份。在申报离职半年后的十二个
买智勇 347,010 0 0 347,010 高管锁定股 月内通过证券交易所挂牌交易出售本
公司股票数量占其所持有本公司股票
总数的比例不得超过 50%。
每年一月份第一个交易日解锁其上年
宋中学 92,536 0 0 92,536 高管锁定股
末所持股份总数的 25%
合计 100,677,643 99,544,077 0 1,133,566 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司坚持以光伏产业链为主业，积极有序的推进落实年初制定的各项经营目标及计划，立
足转型升级，经过资源整合，对各项业务与产品进行了优化调整，严格控制成本费用，实现了扭亏为赢。
报告期内，公司实现营业收入161,628.41万元，比上年同期增加43,196.57万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
较2015年末相比，报告期内公司前五名供应商变化一家，主要原因为公司根据采购需求变化，各供应
商的产品型号、交货期限等因素，使供应商名单排名出现变化，以上变化不会对公司正常经营产生影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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较2015年末相比，报告期内公司前五名客户变化一家，主要原因为客户的采购时间不同，使前五
大客户名单排名出现变化，以上变化不会对公司正常经营产生影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年，公司重点加快转型升级，一是在固本上促进硬脆材料切割刃料的转型升级，加快电镀金
刚线项目建设。二是在培新上加快负极材料项目建设，进入负极材料市场。三是扩大优势产能，继续
改进在线回收项目生产工艺，加大技改力度，降低生产成本。四是抓住开封市政府以公司为主体建设
新能源、新材料产业园，把新能源、新材料产业打造成为开封的支柱产业的契机，利用中国平煤神马
集团下属公司在开封市精细化工产业园区的集聚优势，向环保节能领域拓展和延伸，践行公司“固本+
培新”的中期战略方针，未来，公司将积极调整资源，利用资本平台优势，紧紧围绕主业完善产业链
建设，拓展资本运作空间，探索新材料、新能源、节能环保领域的发展机会，推进公司战略升级，促
进公司实现可持续健康发展。
报告期内，公司经营计划执行情况正常，没有发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司战略方面需要考虑的主要风险因素包括：宏观经济的风险、技术进步和技术替代的风险以及
市场竞争加剧的风险。因此，公司通过加强技术引进和自主创新，充分发挥资本市场提供的资源优势，
建立和巩固公司的市场领导地位，同时不断提高公司的队伍素质和管理水平，以适应公司长期发展的
需求。为实现上述目的公司正在积极落实以下措施：
1、在大力发展公司现有业务的同时，紧紧围绕主业完善产业链建设，积极探索新材料、新能源、
节能环保领域的发展机会，优化公司产品结构，提高公司产品的竞争力和抗风险能力。
2、引进先进技术，保证研发投入，推进科技创新。公司将继续加大投入，做好新产品、新技术
研发，进一步提高公司的研究开发和创新能力；同时加强与科研机构的交流与合作，提高技术水平，
增强公司产品的综合竞争能力和盈利能力。
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3、进一步加强制度建设，优化流程。通过制度的优化、培训、评估、检查、监督，强化制度的
执行。继续加大财务、审计的监督力度，加强对生产经营、资金管理和收入分配等重大问题的监督，
增强监督的有效性，确保企业规范管理。
4、进一步提高公司治理水平，形成科学的公司治理体系和管理机制，健全公司的风险管控体系，
提高公司的风险识别、防范和管理能力。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
中国平煤神马集 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本 截至目
收购报告书或
团、平顶山煤业 股份锁定承 次以其所持易成新材股权认购的易成新能股份，自易 2012 年 12 2016 年 5 前，该承
权益变动报告
（集团）大庄矿劳 诺 成新能股份发行结束之日起三十六个月内不转让或 月 05 日 月 16 日 诺已履行
书中所作承诺
动服务公司 者委托他人管理，也不由易成新能回购。 完毕。
1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与易成新能
重组完成后，中国平煤神马集团不存在自营、与他人
共同经营或为他人经营与重组后上市公司相同、相似
业务的情形。2、本次重大资产重组完成后，中国平
煤神马集团将不会采取参股、控股、联营、合营、合
作或者其他任何方式直接或间接从事与重组后上市
公司业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也
不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或
间接从事与重组后上市公司现在和将来业务范围相
同、相似或构成实质竞争的业务，同时促使中国平煤
神马集团控制的其他企业比照前述规定履行不竞争 截至目
的义务；3、如因国家政策调整等不可抗力原因导致 前，不存
中国平煤神马集 避免同业竞 2012 年 12
中国平煤神马集团或其控制的其他企业将来从事的 长期有效 在违背该
团 争的承诺 月 07 日
业务与重组后上市公司之间的同业竞争可能构成或 承诺的情
资产重组时所
不可避免时，则中国平煤神马集团将在重组后上市公 形。
作承诺
司提出异议后，及时转让或终止上述业务，或促使中
国平煤神马集团控制的其他企业及时转让或终止上
述业务；如重组后上市公司进一步要求，重组后上市
公司将享有上述业务在同等条件下的优先受让权；4、
如中国平煤神马集团违反上述承诺，重组后上市公司
及上市公司其他股东有权根据本承诺书依法申请强
制中国平煤神马集团履行上述承诺，并赔偿重组后上
市公司及其他股东因此遭受的全部损失；同时中国平
煤神马集团因违反上述承诺所取得的利益归重组后
上市公司所有。
1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外， 截至目
中国平煤神马集 避免关联交 中国平煤神马集团以及下属全资、控股子公司及其他 2012 年 12 前，不存
长期有效
团 易的承诺 可实际控制企业（以下简称“附属企业”）与重组后 月 07 日 在违背该
的上市公司之间现时不存在其他任何依照法律法规 承诺的情
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和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交 形。
易。2、本次重大资产重组完成后，中国平煤神马集
团及附属企业将尽量避免、减少与重组后的上市公司
发生关联交易。如因客观情况导致必要的关联交易无
法避免的，中国平煤神马集团及其他附属企业将严格
遵守法律法规及中国证监会和重组后上市公司章程、
关联交易控制与决策相关制度的规定，按照公允、合
理的商业准则进行。3、中国平煤神马集团承诺不利
用重组后的上市公司控股股东地位，损害重组后的上
市公司及其他股东的合法利益。
截至目
承诺本次交易完成后与上市公司做到业务、资产、人 前，不存
中国平煤神马集 公司独立性 2012 年 12
员、机构、财务\"五独立\"，确保上市公司人员独立、 长期有效 在违背该
团 的承诺 月 07 日
资产完整、业务独立完整、财务独立、机构独立。 承诺的情
形。
截至目
在重组事项顺利完成后，在易成新能认为需要的情况 前，不存
中国平煤神马集 提供担保的 2012 年 12
下按有关规定为重组后的上市公司及其全资子公司、 长期有效 在违背该
团 承诺 月 10 日
控股子公司的融资提供担保。 承诺的情
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| 公告日期:2016-10-29 |
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