新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
2014 年第一季度报告
临 2014-026
2014 年 04 月
新疆西部牧业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人徐义民、主管会计工作负责人范素梅及会计机构负责人(会计主
管人员)范素梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 154,002,101.25 129,111,938.83 19.28%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 5,891,899.06 4,185,052.48 40.78%
经营活动产生的现金流量净额（元） 6,118,770.99 6,560,484.78 -6.73%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0523 0.06 -12.83%
股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25%
加权平均净资产收益率（%） 0.96% 0.71% 0.25%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.86% 0.67% 0.19%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 1,247,226,167.14 1,280,128,573.11 -2.57%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 618,672,185.77 612,780,286.71 0.96%
归属于公司普通股股东的每股净资产
5.2878 5.24 0.91%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
596,396.98
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
合计 596,396.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、重大风险提示
（一）动物疫病与灾害风险
随着公司畜牧业集约化、规模化程度的不断提高，奶牛存栏数逐年增长，种畜销售及其产品流通日趋
频繁，大大增加了动物疫病传播的机会，控制疫病的难度越来越大。同时，公司所处的畜牧行业属于大农
业范畴，牲畜的生长繁育对自然条件有较大的依赖性，同时天气等自然条件的变化也会对牲畜牧养所需的
牧草、秸秆及青贮饲料的原料植物生长产生影响，从而影响畜牧企业的经营成果。
对此，公司一方面利用大型的牛、羊良种繁育中心，通过品种改良的方式有效预防疾病的发生。同时，
公司主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，采取有效措施开展对牲畜疾病的预防和治
疗。公司建设的集约化养殖牛场为钢架结构，抗压性能好，并部分铺设了取暖设备，为奶牛养殖提供良好
的生产繁育环境。
（二）产品质量与安全生产风险
我国十分重视食品质量与安全的管理，特别是对婴幼儿配方乳粉的生产标准国家出台了一系列具体与
明确的要求。我公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，报告期内销售的产品未
发生过重大食品安全及质量问题，公司控股子公司花园乳业也拥有婴幼儿配方乳粉的生产许可证。虽然公
司严格按照国家相关规定的要求，高度重视产品的质量控制，但随着公司乳制品、肉制品、油脂产品的上
市产品的不断增多，不排除由于工作疏忽或不可抗力等原因造成的食品安全、质量问题。如果公司在原料
收购、生产与销售环节出现质量管理问题，或者因为其他原因发生产品质量问题，将会影响公司的信誉和
公司产品的销售。
对此，公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管理，投入大量资
金购置检测设备，完善质量追溯体系保证责任到人，通过严格的监控和先进的检测手段，优化生产流程并
制定突发事件和防范风险发生的各种预案，强化内部管理应对可能出现的风险。
（三）管理风险与人力资源风险
随着募投项目的建成投产，公司经营规模不断扩大，产能大幅增长，折旧费、人工费、财务费用、管
理费用、销售费用等增长较快，公司面临成本持续上升的压力。随着劳动力成本的不断上升，现有员工工
资总体呈上升趋势，人工成本刚性增长。 特别是为满足公司日常经营需求，近几年来公司通过银行借款
筹集了大量资金，导致公司有息负债余额呈现上升趋势，财务费用增长较大。上述成本费用上升因素可能
引致产品毛利率的降低，对公司经营业绩产生一定影响。同时，随着公司的资产规模、人员规模、业务规
模迅速的扩大，公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更
大的挑战。
对此，公司一方面通过利用规模化优势、扩大销售、优化工艺、控制成本，加大力度建设原料基地等
举措，尽力化解和减轻成本上升压力，报告期内积极加强奶牛饲喂成本控制与管理，取得明显效果。同时，
公司积极开展与生鲜乳收购企业的商务谈判，提高了生鲜乳的销售价格。另一方面，公司努力建立有效的
考核激励机制和严格的内控管理体系，加大人员培训力度，持续引进人才，逐步培养和建设一支富有活力、
精干高效的高素质员工队伍。
（四）政策扶持和政府补助风险
我国长期对农业实行减、免税优惠政策。随着国家财政实力的不断增强，最近几年来，我国不仅继续
对农业生产企业、农户实行税收优惠，还在不断加大对农业的财政补贴力度。因此，公司预计未来享受的
上述税收优惠政策和政府补贴将持续。但如未来国家调整税收优惠和政府补助力度，仍将对公司经营业绩
产生较大影响。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 12,169
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石河子国有资产
经营（集团）有 国有法人 44.32% 51,856,138 质押 10,970,000
限公司
上海联创永宣创
境内非国有法人 9.52% 11,135,419
业投资企业
郭品洁 境内自然人 1.71% 2,000,000
辛幸明 境内自然人 0.99% 1,157,669
李献民 境内自然人 0.63% 740,239 质押 740,200
木沙江克力木 境内自然人 0.56% 650,000 质押 370,000
王可方 境内自然人 0.52% 610,000
徐义民 境内自然人 0.32% 379,440 284,580
王立占 境内自然人 0.23% 273,116
洪强 境内自然人 0.23% 272,511
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
石河子国有资产经营（集团）有限
51,856,138 人民币普通股 51,856,138
公司
上海联创永宣创业投资企业 11,135,419 人民币普通股 11,135,419
郭品洁 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
辛幸明 1,157,669 人民币普通股 1,157,669
李献民 740,239 人民币普通股 740,239
木沙江克力木 650,000 人民币普通股 650,000
王可方 610,000 人民币普通股 610,000
王立占 273,116 人民币普通股 273,116
洪强 272,511 人民币普通股 272,511
薄闽生 250,000 人民币普通股 250,000
上述股东关联关系或一致行动的 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
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说明 法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2013 年 7 月 5 日
辞去董事职务,辞
辛幸明 1,808,269 1,808,269 0 0 职后半年内申请 2014 年 1 月 5 日
锁定持有的本公
司股份.
合计 1,808,269 1,808,269 0 0 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1）货币资金：报告期末余额较期初余额减少5284.75万元，降低55.96%，主要原因为报告期归还到期
银行借款流出。
2）预付账款：报告期末余额较期初余额增加2723.94万元，增长175.83%，主要原因主要是公司报告
期预付北京雄特牧业有限公司购牛款1800万元，预付澳大利亚纯种娟珊牛款2233万元。
3）应付票据：报告期1560万元，主要是进口纯种安格斯肉种牛银行承兑汇票到期。
4）应付账款：报告期末余额较期初余额减少1735.56万元，降低26.83%，主要原因为报告期内用银行
借款付以前年度赊欠原材料和工程款。
5）其他应付款：报告期末余额较期初余额增加956.17万元，增长43.72%，主要原因为报告期向石河
子国有资产经营（集团）有限公司借款1000万元。
6）其他非流动负债：本期较上年同期增加1149万元，增长43.44%，主要原因是报告期收到政府奶牛
标准化养殖场中央基建项目拨款1190万元。
7）营业税金及附加：本期较上期减少21万元，降低75.47%，主要原因是国家储备肉差价收入造成营
业税金减少。
8）营业利润本期较上年同期增加172.18万元，增长45.38%；利润总额本期较上年同期增加207.47万
元，增长51.38%，主要原因是公司外购生鲜乳业务较上年同期减少收入1700万元，造成公司利润一定幅度
的降低；但随着公司自产生鲜乳产量提高、销售单价较上年同期大幅上涨，造成报告期内公司利润的增加。
9）营业外收入：本期较上年同期增加35.28万元，增长144.88%，主要是摊销递延收益增加。
10）所得税费用：本期较上年同期增加2.59万元，增长28.28%，主要原因是花园乳业所得税增加。
11）财务费用：本期较上年同期增加215.37万元，增长45.56%，主要原因是公司经营性流动资金借款
增加导致利息支出增加，使公司财务费用较上年大幅上涨。
12）公司2014 年1-3月经营业绩较去年同期增加170.68万元，增长40.78%，主要原因是公司自产生鲜
乳的产量、销售单价较上年同期大幅提高所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，由于公司自产生鲜乳的产量、销售单价较上年同期大幅提高，使公司主营业务收入有了一
定幅度的增长。同时公司在合理调整种群结构的基础上，狠抓生鲜乳的产量，从而形成了2014年度第一季
度利润对比去年同期有一定幅度的增长。
报告期内，公司实现营业收入总收入15,400.21万元，较上年同期增长2,489.02万元，增长幅度为
19.28%；实现营业成本13,139.14万元，较上年同期增长1,999.04万元，增长幅度为17.94%，主要原因是
公司自产生鲜乳成本也相应增加。支付销售费用448.50万元，较上年同期增长68.78万元，增长幅度为
18.11%，主要是花园乳业公司产品运输和广告费用增加。支付财务费用688.11万元，较上年同期增加215.37
万元，增长45.56%，主要原因是公司经营性流动资金借款增加导致利息支出增加，使公司财务费用较上年
大幅上涨。实现利润总额611.21万元，较上年同期增长207.47万元，增长幅度为51.38%；实现归属于母公
司所有者的净利润589.19万元，较上年同期增长170.68万元，增长幅度为40.78%。
报告期内，公司重点抓好牛奶单产、奶牛产间距、养殖成本控制等关键问题，突出养殖质量和效益等
关键因素，实现奶牛养殖单产、总产的增长。今后，公司将通过不断优化成本控制模式，努力克服原材料
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成本、人工成本增加的不利因素，按照“责任到人、任务到岗、时间到天、措施到位”的总体要求，细化
工作措施，狠抓工作重点，突破工作难点，保证公司效益稳定和持续增长。
报告期内，公司全资子公司新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）拟以参股方式分别
投资2000头、3000头、4000头系列规模化奶牛养殖有限公司，该公司将依据资金供应、市场供求、工程建
设进展等实际情况分期、分步、分阶段组织实施投资此项目。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承 履
承诺 诺 行
承诺事项 承诺方 承诺内容
时间 期 情
限 况
股权激励
承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
（一）本公司股东徐义民先生、杨文博先生、李永刚先生、杨祎女士、
陈建防先生、范素梅女士承诺：在任职董事、监事、高级管理人员期
间每年转让的公司股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十
五；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。截止 2014 年 3 月 31
日，上述人员均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情况。（二）公司
实际控制人为农八师国资委，为非法人单位。公司控股股东石河子国
资公司，为其授权经营国有资产的控股公司。为保障公司及全体股东
利益，石河子国资公司就避免同业竞争于 2009 年 7 月 9 日分别出具了
石河子国有资产经营（集 《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、石河子国资公司保证
首次公开 团）有限公司；本公司股 自本承诺书出具之日起，石河子国资公司及其除西部牧业以外的其他 2010 持 完
发行或再 东徐义民先生、杨文博先 控股子公司或下属企业（以下统称：“下属企业”）将不增加其对与西 年 08 续 全
融资时所 生、李永刚先生、杨祎女 部牧业生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对西部牧业的生产 月 24 承 履
作承诺 士、陈建防先生、范素梅 经营构成可能的直接或间接的业务竞争；石河子国资公司保证将促使 日 诺 行
女士。 石河子国资公司的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与西部牧
业的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：（1）在中国境内和境
外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、
合资、合作、合伙、承包或租赁经营等）直接或间接参与经营或协助
经营与西部牧业及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可能构
成竞争的任何业务活动；（2）在中国境内和境外，以任何形式直接或
间接支持西部牧业及其附属公司以外的他人从事与西部牧业及其附属
公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）以其他任何方式
（无论直接或间接）介入与西部牧业及其附属公司主营业务构成竞争
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或可能构成竞争的业务或活动。2、如发生石河子国资公司及其下属企
业拥有与西部牧业之现代畜牧业综合服务、奶牛集约化养殖、种畜良
种繁育相关的专用经营性资产的情形，石河子国资公司及其下属企业
将把该等资产以托管、租赁的方式交由西部牧业经营管理，或由西部
牧业收购、兼并，通过股份认购的方式逐步投入西部牧业，或转让给
无关联关系的第三方。凡石河子国资公司及其下属企业有任何商业机
会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司主营业务构成
或可能构成直接或间接竞争的业务，石河子国资公司及其下属企业须
将上述新商业机会无偿转让予西部牧业及其附属公司。凡石河子国资
公司及其下属企业已经参与和西部牧业及其附属公司主营业务构成直
接或间接竞争的业务，该部分业务收益无偿转让予西部牧业，并且石
河子国资公司及其下属企业承担由此给西部牧业造成的全部损失。3、
对于由石河子国资公司及其下属企业本身研究开发、或从国外引进或
与他人合作而开发的与西部牧业生产、经营有关的新技术、新产品，
西部牧业有优先受让、生产的权利。石河子国资公司及其下属企业须
将上述产品或技术以公平合理的条款授予西部牧业及其附属公司优先
生产或受让。4、石河子国资公司及其下属企业如拟出售其与西部牧业
生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，西部牧业均有优先购
买的权利；石河子国资公司保证在出售或转让有关资产或业务时给予
西部牧业的条件不逊于石河子国资公司向任何独立第三人提供的条
件。5、如果发生本承诺书第 3、4 项的情况，石河子国资公司承诺立
即将该等新技术、新产品或欲出售或转让的资产或业务的情况以书面
形式通知西部牧业，书面通知应附有全部有助于对新产品、技术进行
分析的数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有关使用权证和许
可证等），并尽快提供西部牧业合理要求的资料。该等购买或授予条件
将不逊于石河子国资公司及其下属企业向任何第三方提供之条件；西
部牧业在接到书面通知后 60 日内有权以书面形式通知石河子国资公司
及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术优先生产或购买权。西
部牧业的独立董事应决定西部牧业是否从事前述新商业机会、新产品
或技术之业务或促使西部牧业的附属公司从事新产品或技术之业务。
在对是否从事前述新产品或技术之业务进行决策时，西部牧业关联董
事应只负责有关资料进行解释，而不可参与有关事项的决策。若西部
牧业或其附属公司因任何原因决定不从事上述新商业机会、新产品或
技术之业务，应书面通知石河子国资公司。6、石河子国资公司确认并
向西部牧业声明，石河子国资公司在签署本承诺书时是代表其本身及
其下属企业签署的。7、石河子国资公司确认本承诺书旨在保障西部牧
业全体股东之权益而作出。8、石河子国资公司确认本承诺所载的每一
项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将
不影响其他各项承诺的有效性。9、如果石河子国资公司及其下属企业
违反上述声明与承诺，给西部牧业及其附属公司造成损失，石河子国
资公司同意给予西部牧业及/或其附属公司赔偿。截止 2014 年 3 月 31
日，公司控股股东石河子国资公司遵守上述承诺，未发现违反上述承
诺情况。
其他对公
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司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下 不适用
一步计划
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
募集资金总额 32,264.93
本季度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 8,505.8
已累计投入募集资金总额 32,211.88
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 26.36%
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
6000 头高产奶牛标 2011 年
准化养殖基地建设 是 9,073.24 9,073.24 0 9,113.48 100.44% 12 月 31 94.65 1331.24 是 否
项目 日
牛、羊良种繁育技术 2013 年
工程研究中心扩建 是 2,170.3 1,224.5 0 1,227.53 100.25% 10 月 31 不适用 不适用 不适用 否
项目 日
引进 500 头纯种安 2013 年
格斯母牛 是 945.8 0 978.5 103.46% 12 月 31 不适用 不适用 不适用 否
注1 日
2012 年
生鲜乳综合服务体
是 4,115 1,255 0 1,297.97 103.42% 12 月 31 31.23 207.98 否 否
系升级改造项目
日
新疆西部准噶尔有
限公司现代化奶牛 2012 年
养殖示范基地建设 是 2,860 0 2,864.92 100.17% 08 月 31 5.12 否 否
项目 注 日
2
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承诺投资项目小计 -- 15,358.54 15,358.54 0 15,482.4 -- -- 125.88 1544.34 -- --
超募资金投向
2011 年
红光牧业养殖公司 否 1,337 1,337 0 1,335.5 99.89% 12 月 31 13.52 46.73 否 否
日
新疆生产建设兵团 2011 年
畜牧工程技术研究 否 500 500 0 62.59 12.52% 09 月 16 -0.51 -1.49 不适用 否
中心 日
2012 年
饲草料资源开发利
是 8,224.04 3,524.04 0 3,551.39 100.78% 09 月 30 7.1 7.1 不适用 否
用项目
日
收购新疆石河子花 2012 年
园乳业有限公司的 否 3,700 8,400 0 8,400 100% 02 月 29 36.27 457.63 是 否
60%股权 注 3 | 新疆西部牧业股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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