新开源：2016年第一季度报告全文

博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
博爱新开源制药股份有限公司
    2016 年第一季度报告
          2016-021
       2016 年 04 月
                                     博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人方华生、主管会计工作负责人刘爱民及会计机构负责人(会计主
管人员)李春平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                              博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                 92,348,591.63             62,519,315.86                       47.71%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 20,462,753.00             13,038,666.06                       56.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 20,091,738.99             12,928,811.20                       55.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 13,346,767.80              2,407,496.16                       454.38%
基本每股收益（元/股）                                      0.12                       0.11                      9.09%
稀释每股收益（元/股）                                      0.12                       0.11                      9.09%
加权平均净资产收益率                                      1.74%                    3.21%                        -1.47%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                             本报告期末                上年度末
                                                                                                          减
总资产（元）                                   1,560,208,506.02         1,235,973,627.53                       26.23%
归属于上市公司股东的净资产（元）               1,183,332,415.26         1,162,864,824.25                        1.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                         项目                               年初至报告期期末金额                   说明
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                               414,089.82
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      22,397.25
减：所得税影响额                                                          65,473.06
合计                                                                     371,014.01                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
       1、产品质量问题
       三家子公司隶属于体外诊断行业，体外诊断行业要求其设备及耗材必须检测准确、性能稳定。一旦公司产品若因研发、
设计、生产工艺或配套原材料（尤其是专用件原材料）存在缺陷，将直接导致公司产品出现质量问题，会引发检验结果不准
确等情形，进而公司的业务、品牌、经营情况可能会受到重大不利影响。
    2、安全生产的风险
       公司主要从事PVP系列产品的研发、生产和销售。产品原料中含有乙炔、乙烯基甲醚等化工原料，乙炔具有弱麻醉作
用，高浓度吸入可引起单纯窒息，遇明火易发生爆炸。当混有磷化氢、硫化氢时，毒性增大，职业性接触毒物危害程度分级
为Ⅲ级。乙烯基甲醚属于易燃物质，与空气混合能形成爆炸性混合物，遇明火、高热极易燃烧爆炸。
公司自成立以来，就一直严格遵守国家相关安全生产的法律和法规，建立完善、有效的安全生产管理制度，增设安全生产装
置，加强安全生产培训等，在报告期内未发生重大安全生产事故。尽管如此，但仍存在着因安全管理不到位、设备及工艺不
完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全事故的风险。
       3、环保方面的风险
   公司主要从事PVP系列产品的生产，PVP在生产过程中产生的污染源主要有噪音、废水、废气和废渣。自 2015年1月1日
新的《环境保护法》实施后，国家和政府加大对环境的保护力度，对公司环保治理来说提出更高的要求，工作难度和投入随
之增加，公司在此基础上加大环保建设力度，积极优化公司能源系统，调整产品结构等，以实际行动践行国家环报体系化建
设。
       4、人力资料风险
       公司的体外诊断行业隶属于高新技术服务业，随着业务规模的扩大，技术的更新换代之高频，进而对高素质的技术专业
人才提出了较大的需求，人才是公司生存发展的重要资源，也是公司保持创新力、发展力的重要保障，因此如何留住优秀人
才及如何引进高素质的人才是公司考虑的首要问题，若不能形成有效的激励机制，公司可能面临人才缺失的问题，进而对公
司未来的发展会造成不利的影响。
       5、非公开发行募投项目风险
       体外诊断新产品的研究、开发和生产是一种多学科高度综合相互渗透、知识密集、技术含量高、工艺复杂的高技术活
动，需要长期的基础研究、技术工艺积累、高额的资金投入，新产品研发任何一个过程（立项、小试、中试、上市及售后评
价）未能获得许可均可能导致研发活动的终止。虽然三家子公司有着良好的研发基础、高水平的研发团队，但由于体外诊断
产品研发具有周期长、技术难度大、风险高的特点，研究结果存在较大的不确定性，公司可能面临新产品进展缓慢的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                14,035
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称          股东性质        持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态        数量
王东虎            境内自然人              19.58%        33,382,459        25,036,844 质押               27,536,411
                                                               博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
方华生            境内自然人                9.76%       16,638,162     16,638,162
王坚强            境内自然人                8.81%       15,024,793      7,451,802 质押                  2,160,000
杨海江            境内自然人                6.57%       11,208,000      8,406,000 质押                  1,600,000
任大龙            境内自然人                3.07%        5,239,694      5,239,694
曾立波            境内自然人                2.33%        3,969,465      3,969,465
北京翰楚达投资
                  境内非国有法人            1.88%        3,200,000
顾问有限公司
邱燕南            境内自然人                1.43%        2,445,190      2,445,190
西藏金和信商贸
                  境内非国有法人            1.31%        2,230,000
有限公司
上海双良股权投
                  境内非国有法人            1.27%        2,157,226      2,157,226
资有限公司
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
王东虎                                                                  8,345,615 人民币普通股          8,345,615
王坚强                                                                  3,756,198 人民币普通股          3,756,198
北京翰楚达投资顾问有限公司                                              3,200,000 人民币普通股          3,200,000
杨海江                                                                  2,802,000 人民币普通股          2,802,000
西藏金和信商贸有限公司                                                  2,230,000 人民币普通股          2,230,000
霍刘杰                                                                  1,700,000 人民币普通股          1,700,000
中信建投证券股份有限公司约定
                                                                        1,600,000 人民币普通股          1,600,000
购回专用账户
方士心                                                                  1,600,000 人民币普通股          1,600,000
全国社保基金一一五组合                                                  1,498,259 人民币普通股          1,498,259
朱琳                                                                    1,329,000 人民币普通股          1,329,000
                                   王东虎、王坚强、杨海江为一致行动人，股东方华生通过资产重组成为公司股东，方士
上述股东关联关系或一致行动的
                                   心系北京翰楚达投资顾问有限公司董事长方华生先生之女。公司未知前 10 名其他无限
说明
                                   售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                   无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
  股东北京翰楚达投资顾问有限公司在中信建投证券股份有限公司约定购回专户持有公司股份，报告期初约定购回所涉及
股份数量为1,600,000股，占总股本的0.94%，通过普通证券账户持有公司股份900,000股，占总股本的0.53%，通过融资融券
投资者信用账户持股2,300,000股。 普通账户及信用账户合计持有3,200,000股，占总股本的1.88%。；报告期末约定购回交易
所涉及股份数量及比例为1,600,000股，占总股本的0.94%。通过普通证券账户持有公司900,000股，占总股本的0.53%。通过
                                                               博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
融资融券投资者信用账户持股2,300,000股。 普通账户及信用账户合计持有3,200,000股，占总股本的1.88%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                     期末限售股数        限售原因     拟解除限售日期
                                          数              数
                                                                                      首发后个人类限 2018 年 09 月 29
王东虎                  10,366,411                0              0       10,366,411
                                                                                      售股            日
                                                                                                      每年按持股总数
王东虎                  14,670,433                0              0       14,670,433 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                      首发后个人类限 2018 年 09 月 29
王坚强                   3,816,793                0              0        3,816,793
                                                                                      售股            日
                                                                                                      每年按持股总数
王坚强                   7,451,802                0              0        7,451,802 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                      首发后个人类限 2018 年 09 月 29
方华生                  16,638,162                0              0       16,638,162
                                                                                      售股            日
                                                                                                      每年按持股总数
杨海江                   8,406,000                0              0        8,406,000 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                                      每年按持股总数
曲云霞                    240,000                 0              0         240,000 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                                      每年按持股总数
阎重朝                    343,125                 0              0         343,125 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                                      每年按持股总数
张军政                      7,500                 0              0           7,500 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                                      每年按持股总数
刘爱民                    175,200                 0              0         175,200 高管锁定股
                                                                                                      75%锁定
                                                                                      首发后个人类限 2016 年 09 月 29
邹晓文                    533,496                 0              0         533,496
                                                                                      售股            日
                                                                                      首发后个人类限 2018 年 09 月 29
王丽娟                    183,375                 0              0         183,375
                                                                                      售股            日
于晓明                    370,028                 0              0         370,028 首发后个人类限 2017 年 09 月 29
                         博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2018 年 09 月 29
谭吉林    379,236    0    0         379,236
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
韩林志    143,846    0    0         143,846
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
周宏灏    359,616    0    0         359,616
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2018 年 09 月 29
谭铮      992,366    0    0         992,366
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
刘利辉    359,616    0    0         359,616
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
张璇       17,980    0    0          17,980
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
韩桂玲    107,885    0    0         107,885
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
林苗苗     35,961    0    0          35,961
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
王新梦    431,540    0    0         431,540
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2016 年 09 月 29
毛海湛    317,557    0    0         317,557
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
王红新    418,765    0    0         418,765
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2016 年 09 月 29
任大龙   5,239,694   0    0       5,239,694
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
谢勤功    467,502    0    0         467,502
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2018 年 09 月 29
胡兵来   2,015,267   0    0       2,015,267
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2016 年 09 月 29
曾立波   3,969,465   0    0       3,969,465
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
滕祥云    107,885    0    0         107,885
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
张志扬    539,425    0    0         539,425
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
王文志    167,685    0    0         167,685
                                              售股            日
                                              首发后个人类限 2017 年 09 月 29
李作雄    359,616    0    0         359,616
                                              售股            日
                                  博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                       首发后个人类限 2017 年 09 月 29
程瑞凯             359,616    0    0         359,616
                                                       售股            日
                                                       首发后个人类限 2016 年 09 月 29
邱燕南            2,445,190   0    0       2,445,190
                                                       售股            日
武汉光谷博润生
                                                       首发后机构类限 2017 年 09 月 29
物医药投资中心    1,102,599   0    0       1,102,599
                                                       售股            日
（有限合伙）
北京恒达信投资                                         首发后机构类限 2018 年 09 月 29
                   511,868    0    0         511,868
有限公司                                               售股            日
上海双良股权投                                         首发后机构类限 2018 年 09 月 29
                  2,157,226   0    0       2,157,226
资有限公司                                             售股            日
天津博润投资有                                         首发后机构类限 2018 年 09 月 29
                   366,751    0    0         366,751
限公司                                                 售股            日
合计             86,576,482   0    0      86,576,482          --              --
                                                  博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期末，应收票据较年初减少1,568,228.05元，减少比例77.70%，主要原因为本期公司采购使用票
据结算增加所致。
（2）报告期末，预付账款较年初增加19,853,997.67元，增加比例120.14%，主要原因为本期公司原材料采
购及子公司采购设备预付款增加所致。
（3）报告期末，其他应收款较年初增加2,583,305.43元，增加比例83.30%，主要原因为本期备用金、往来
款增加所致。
（4）报告期末，其他流动资产较年初增加52,433,854.37元，增加比例3,037.92%，主要因为本期子公司购
买银行理财产品增加所致。
（5）报告期末，长期股权投资较年初增加284,999,990.33元，增加比例140,345.38%，主要原因为本期公司
向北京赛领国泽基金投资所致。
（6）报告期末，开发支出较年初增加533,199.18元，增加比例187.58%。产要原因为本期子公司开发支出
增加所致。
（7）报告期末，长期待摊费用较年初年增加429,630.60 元，增加比例59.23%，主要原因为子公司装修支
出增加所致。
（8）报告期末，短期借款较年初增加225,000,000.00元，主要原因为本期公司向银行贷款增加所致。
（9）报告期末，应付票据较年初增加1,000,000.00元，主要原因为本期公司材料采购使用票据结算增加所
致。
（10）报告期末，应付职工薪酬较年初减少945,660.45元，减少比例35.51%，主要原因本期支付上年度绩
效工资所致。
（11）报告期末，长期借款较年初增加7,000,000.00元，主要原因本期公司向银行贷款增加所致。
（12）报告期末，其他综合收益较年初增加4,838.01元，增加比例39.08%，主要原因为本期子公司外币报
表折算差额增加所致。
（13）报告期末，营业收入较年初增加29,829,275.77元，增加比例47.71%，主要原因为15年8月公司并购三
家子公司所致。
（14）报告期末，营业成本较年初增加14,509,732.90 元，增加比例39.02%，主要原因为15年8月公司并购
三家子公司所致。
（15）报告期末，营业税金及附加较年初增加665,189.25 元，增加比例293.43%，主要原因为15年8月公司
并购三家子公司所致。
（16）报告期末，销售费用较上年同期增加1,923,092.28元 ，增加比例66.93%，主要原因为15年8月公司并
购三家子公司所致。
（17）报告期末，管理费用较上年同期增加2,075,641.82元 ，增加比例30.64%，主要原因为15年公司并购
三家子公司所致。
（18）报告期末，财务费用较上年同期854,859.67元 ，增加比例1683.58%，主要原因是本期公司贷款利息
及汇兑损失增加所致。
（19）报告期末，资产减值损失较上年同期增加1,534,239.74元，增加比例375.57%，主要原因为15年8月公
司并购三家子公司所致。
（20）报告期末，营业外收入较上年同期增加306,953.84元，增加比例236.95%，主要原因为15年8月公司
                                                               博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
并购三家子公司所致。
（21）报告期末，所得税费用较上年同期增加1,159,368.49元，增加比例52.77%，主要原因为15年8月公司
并购三家子公司所致。
（22）报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加10,939,271.64 元，增加比例454.38%，主
要原因为本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
（23）报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少341,787,723.21元，减少比例3,208.22%，
主要原因为本期公司对外投资增加所致。
（24）报告期末，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加305,825,119.44元，增加比例2,963.88%，
主要原因为本期公司银行贷款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    2016年第一季度，公司实现营业收入9234.86万元，比上年同期增长47.71%；实现营业利润2338.26万元，比上年同期增
长54.79%；实现归属于母公司的净利润2046.28万元，比上年同期增长56.94%；每股收益0.12 元，比上年同期增长9.09%。
   本季度经营业绩的取得，首先得益于新产品欧瑞姿的销售，本季销售欧瑞姿50余吨，贡献利润 300 余万元；其次，报告
期内营业收入的增加是三家控股子公司（晶能生物、呵尔医疗、三济生物）纳入合并报表范围所致；第三，公司在技术、研
发、产品质量方面竞争力较强，客户资源稳定且不断扩大，产品系列较为齐全，能够满足客户多样化、不断增长的需求。
    展望全年，公司有信心完成年度整体销售收入不低于 4.2亿元，利润不低于9000万元的经营目标。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内研发项目总支出4,003,086.09元，占公司营业收入的4.33%。研发进展情况如下：
  序号              项目名称                            研发目标                          进展情况
                               本项目的研究意在解决α-p装置规模过小、装置整体为间歇操
     1                         作和连续操作混合进行、反应器无法实现稳定的温度控制、歇      已完成
          连续自动化生产α-吡 精馏装置带来的缺陷等现有生产工艺中存在的问题。
          咯烷酮工艺研究开发 项目关键技术
                    项目       a.连续化制备α-p技术；b.反应器选型放大以及实时控温系统；
                               c.反应液精馏系统；d.DCS自控平台。
                               本项目研究开发不仅可以解决国内此产品无法保质保量供应
     2    α-p反应液精制工艺 的困难，打破国外大公司对中国市场的垄断的局面，也将推动        已完成
             研究开发项目      国内行业生产高纯度α-p生产工艺的研究和α-p精馏设备的改
                               造。有利于提高我国α-p行业综合技术水平，推动了基础研究、
                                                         博爱新开源制药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         科技创新。
                         项目关键技术