深圳市汇川技术股份有限公司 2020年第三季度报告 2020年10月 第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人朱兴明、主管会计工作负责人刘迎新及会计机构负责人(会计主管人员)贺芳美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 17,554,294,867.94 | 14,886,010,461.09 | 17.92% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,916,179,071.43 | 8,617,850,035.17 | 15.07% | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 3,314,437,648.17 | 51.39% | 8,098,481,092.53 | 65.00% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 723,855,485.34 | 192.49% | 1,498,299,053.01 | 131.93% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 725,251,930.71 | 227.40% | 1,427,109,110.26 | 152.42% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 89,148,380.97 | -75.43% | 576,932,681.23 | 2.71% | | 基本每股收益（元/股） | 0.42 | 180.00% | 0.87 | 123.08% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.42 | 180.00% | 0.87 | 123.08% | | 加权平均净资产收益率 | 7.58% | 3.84% | 16.01% | 6.22% |
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 1,719,723,440.00 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -5,090,049.70 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 71,501,255.35 | | | 委托他人投资或管理资产的损益 | 49,588,875.35 | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 | -28,299,986.45 | |
| 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | | | | 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,229,988.37 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,329,077.11 | | | 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 8,598,570.67 | | | 减：所得税影响额 | 12,953,163.73 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 9,056,470.00 | | | 合计 | 71,189,942.75 | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 26,246户 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 深圳市汇川投资有限公司 | 境内非国有法人 | 18.03% | 310,146,935 | 0 | 质押 | 33,000,000 | | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 9.54% | 163,980,030 | 0 | | | | 朱兴明 | 境内自然人 | 5.03% | 86,584,667 | 69,422,225 | 质押 | 20,465,000 | | 刘国伟 | 境内自然人 | 3.10% | 53,277,627 | 39,958,220 | | | | 李俊田 | 境内自然人 | 3.05% | 52,381,663 | 39,254,997 | 质押 | 11,510,000 | | 赵锦荣 | 境内自然人 | 2.77% | 47,641,024 | 47,641,024 | | | | 刘迎新 | 境内自然人 | 2.57% | 44,180,207 | 33,113,280 | 质押 | 20,163,432 | | 唐柱学 | 境内自然人 | 2.49% | 42,761,043 | 0 | | | | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.71% | 29,474,802 | 0 | | | | 李芬 | 境内自然人 | 1.60% | 27,590,049 | 0 | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| | 股份种类 | 数量 | | 深圳市汇川投资有限公司 | 310,146,935 | 人民币普通股 | 310,146,935 | | 香港中央结算有限公司 | 165,082,747 | 人民币普通股 | 165,082,747 | | 唐柱学 | 42,761,043 | 人民币普通股 | 42,761,043 | | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 29,474,802 | 人民币普通股 | 29,474,802 | | 李芬 | 27,590,049 | 人民币普通股 | 27,590,049 | | 陆松泉 | 25,109,866 | 人民币普通股 | 25,109,866 | | 陈本强 | 24,326,975 | 人民币普通股 | 24,326,975 | | 朱兴明 | 17,162,442 | 人民币普通股 | 17,162,442 | | 交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF） | 14,999,904 | 人民币普通股 | 14,999,904 | | 招商银行股份有限公司－泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金 | 14,076,477 | 人民币普通股 | 14,076,477 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，朱兴明与深圳市汇川投资有限公司为一致行动人；朱兴明为深圳市汇川投资有限公司的执行董事；其他自然人股东之间不存在关联关系，不属于一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | | 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无。 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | | 朱兴明 | 69,422,225 | 0 | 0 | 69,422,225 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 周斌 | 6,915,012 | 0 | 0 | 6,915,012 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算 |
| | | | | | 解限的股份数额。 | | 易高翔 | 171,250 | 0 | 0 | 171,250 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 杨春禄 | 20,357,442 | 0 | 0 | 20,357,442 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 王伟 | 125,000 | 0 | 0 | 125,000 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 宋君恩 | 16,814,149 | 0 | 0 | 16,814,149 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 邵海波 | 312,561 | 0 | 0 | 312,561 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 刘宇川 | 18,978,992 | 0 | 0 | 18,978,992 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 刘迎新 | 33,113,280 | 0 | 0 | 33,113,280 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 刘国伟 | 39,958,220 | 0 | 0 | 39,958,220 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 |
| 李瑞琳 | 109,375 | 0 | 0 | 109,375 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 李俊田 | 39,254,997 | 0 | 0 | 39,254,997 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 丁龙山 | 2,241,548 | 0 | 0 | 2,241,548 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 柏子平 | 19,634,122 | 0 | 0 | 19,634,122 | 高管锁定股 | 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间，每年年初按照"上年末该高管所持有股份总数的25%解除锁定"来重新计算解限的股份数额。 | | 赵锦荣 | 47,641,024 | 0 | 0 | 47,641,024 | 首发后限售股 | 满足首发后承诺（自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月）之后，按照《购买资产协议》约定进行解锁。 | | 王建军 | 4,537,240 | 0 | 0 | 4,537,240 | 首发后限售股 | 满足首发后承诺（自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月）之后，按照《购买资产协议》约定进行解锁。 | | 朱小弟 | 4,537,240 | 0 | 0 | 4,537,240 | 首发后限售股 | 满足首发后承诺（自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月）之后，按照《购买资产协议》约定进行解锁。 | | 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深 | 88,498 | 0 | 0 | 88,498 | 首发后限售股 | 自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月。 |
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰长期价值明远基金 | 5,663,716 | 0 | 0 | 5,663,716 | 首发后限售股 | 自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月。 | | 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙） | 4,203,539 | 0 | 0 | 4,203,539 | 首发后限售股 | 自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月。 | | 江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有限合伙） | 4,203,539 | 0 | 0 | 4,203,539 | 首发后限售股 | 自股份发行结束之日，即2019年12月6日起锁定12个月。 | | 深圳市汇川技术股份有限公司回购专用证券账户 | 11,970,816 | 11,970,816 | 0 | 0 | 股权激励限售股 | 已于2020年7月3日回购注销完成。 | | 合计 | 350,253,785 | 11,970,816 | 0 | 338,282,969 | -- | -- |
第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 （一）资产负债表项目重大变动情况及原因 单位：元 | 资产负债表项目 | 2020年9月30日余额 | 2019年12月31日余额 | 较期初增减 | 变动原因 | | 货币资金 | 2,567,614,301.44 | 1,751,902,824.00 | 46.56% | ①借款增加； ②理财产品到期赎回 | | 应收账款 | 3,211,116,964.16 | 2,432,301,598.93 | 32.02% | 收入增加，应收账款增加 | | 应收款项融资 | 1,754,698,403.64 | 1,306,195,168.63 | 34.34% | 银行承兑汇票回款增加 | | 预付款项 | 196,202,180.08 | 80,179,809.05 | 144.70% | ①预付委托研发费增加； ②预付生产采购款增加； ③预付备用金增加 | | 其他应收款 | 35,448,041.35 | 24,754,115.09 | 43.20% | 支付保证金及押金增加 | | 合同资产 | 17,011,725.66 | - | - | 会计政策变更：将原“应收账款”中一年以内到期客户质保金重分类至“合同资产” | | 其他非流动金融资产 | 111,984,241.00 | 69,984,241.00 | 60.01% | 权益工具投资增加 | | 其他非流动资产 | 183,849,579.33 | 83,724,026.80 | 119.59% | ①会计政策变更：将原“应收账款”中一年以上到期客户质保金重分类至“其他非流动资产”； ②长期资产预付款增加 | | 短期借款 | 740,473,347.51 | 1,263,951,968.52 | -41.42% | 偿还到期的短期借款 | | 交易性金融负债 | 32,083,576.27 | - | - | 资金风险管理需要，新增衍生金融工具 | | 预收账款 | 0.00 | 379,197,845.27 | -100.00% | 会计政策变更：将原“预收账款”重分类至“合同负债”和“其他非流动负债”项目 | | 应交税费 | 198,623,646.41 | 72,050,727.48 | 175.67% | ①报告期利润总额增加，计提应交企业所得税增加；②限制性股票解锁，应交个人所得税增加；③营业收入增加，应交增值税增加 | | 其他应付款 | 166,477,430.31 | 378,369,855.62 | -56.00% | 限制性股票回购义务减少 | | 合同负债 | 374,386,343.60 | - | - | 会计政策变更：将原“预收账款”重分类至“合同负债”和“其他非流动负债”项目 | | 其他流动负债 | 404,447,166.67 | 264,000,000.00 | 53.20% | 合并范围内公司间开具的票据已贴现且尚未到期兑付的金额增加 |
| 长期借款 | 1,534,130,242.49 | 471,775,000.00 | 225.18% | 资金管理需要，增加长期借款 | | 其他非流动负债 | 18,444,195.49 | - | - | 会计政策变更：将原“预收账款”重分类至“合同负债”和“其他非流动负债”项目 |
| 利润表项目 | 2020年1-9月金额 | 2019年1-9月金额 | 较上期增减 | 变动原因 | | 营业收入 | 8,098,481,092.53 | 4,908,300,995.86 | 65.00% | ①公司通用低压变频器、通用伺服系统、控制系统、工业机器人、新能源乘用车电控等产品收入取得快速增长； ②新增合并主体贝思特（2019年7月纳入合并范围），营业收入增加 | | 营业成本 | 4,911,828,148.97 | 3,030,098,531.15 | 62.10% | ①新增合并主体贝思特（2019年7月纳入合并范围），相应营业成本增加； ②报告期营收增加，相应营业成本增加； | | 销售费用 | 566,288,478.87 | 420,083,085.05 | 34.80% | ①员工薪酬费用增加； ②新增合并主体贝思特（2019年7月纳入合并范围），销售费用增加 | | 管理费用 | 412,996,467.58 | 286,406,210.01 | 44.20% | ①员工薪酬费用增加； ②新增合并主体贝思特（2019年7月纳入合并范围），管理费用增加 | | 财务费用 | -12,208,588.56 | 39,554,932.50 | -130.86% | ①受汇率波动影响，报告期汇兑收益增加； ②定期存款增加，计提的利息收入增加； ③活期协定存款增加，活期结息增加 | | 其他收益 | 255,909,698.28 | 174,845,744.26 | 46.36% | 报告期收到的政府补助和软件退税增加 | | 公允价值变动收益 | -27,533,462.55 | 1,117,860.27 | -2563.05% | 计提衍生金融工具公允价值变动影响 | | 信用减值损失 | -30,503,688.78 | -4,429,129.78 | -588.71% | 报告期应收账款增加，应收账款计提坏账准备增加 | | 资产减值损失 | -5,432,013.79 | -106,856.08 | -4983.49% | 报告期计提的存货减值准备增加 | | 资产处置收益 | -1,536,496.77 | -412,798.59 | -272.21% | 报告期固定资产处置亏损增加 | | 营业外收入 | 14,353,038.27 | 9,555,681.89 | 50.20% | 报告期收到的政府补助增加 | | 营业外支出 | 16,733,068.31 | 3,823,386.87 | 337.65% | ①计提商业纠纷赔款增加； ②报告期新冠疫情捐赠支出增加 | | 所得税费用 | 106,764,091.34 | 22,802,666.10 | 368.21% | ①报告期营收增加，应纳税所得额增加，计提所得税费用增加； ②新增合并主体贝思特（2019年7月纳入合并范围），计提的所得税费用增加 |
| 其他综合收益 | -3,930,850.62 | 2,269,768.35 | -273.18% | 报告期外币汇率波动导致报表折算差异的变化 |
| 现金流量表项目 | 2020年1-9月金额 | 2019年1-9月金额 | 较上期增减 | 变动原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 576,932,681.23 | 561,693,379.87 | 2.71% | | | 投资活动产生的现金流量净额 | -620,204,099.44 | -940,190,350.85 | 34.03% | 公司上年同期支付现金取得子公司贝思特控股权 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 172,803,021.59 | 787,080,091.88 | -78.05% | ①公司取得银行借款减少，偿还银行借款增加； ②合并范围内公司间开具的已贴现汇票到期兑付金额增加 | | 现金及现金等价物净增加额 | 123,548,565.85 | 403,148,001.99 | -69.35% | ①公司购买定期存款增加，理财赎回减少； ②公司取得银行借款减少，偿还银行借款增加 |
会同意授予 621名激励对象3,265.6万股限制性股票，限制性股票的授予日为2020年10月28日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 （四）公司2020年度向特定对象发行股票事项 公司分别于2020年9月22日召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十二次会议、2020年10月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。公司拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过213,047万元（含213,047万元），募集资金在扣除发行费用后，将用收购汇川控制 49.00%股权、产能扩建及智能化工厂建设项目、工业软件技术平台研发项目、数字化建设项目及补充流动资金，本次发行预案的基本情况如下： 1、发行对象：本次发行的发行对象不超过35名，为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。 2、发行价格：本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。 3、发行数量：本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次向特定对象发行股票的数量不超过本次发行前公司总股本的10%，即不超过171,972,344股（含），并以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。 4、募集资金投向：公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过213,047万元（含213,047万元），并以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额（万元） | 募集资金拟投入金额（万元） | | 1 | 收购汇川控制49.00%股权 | 82,222 | 82,222 | | 2 | 产能扩建及智能化工厂建设项目 | 53,700 | 43,500 | | 3 | 工业软件技术平台研发项目 | 40,185 | 35,945 | | 4 | 数字化建设项目 | 25,670 | 21,380 | | 5 | 补充流动资金 | 30,000 | 30,000 | | 合计 | 231,777 | 213,047 |
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 公司2019年年度权益分派事项 | 2020年7月8日 | 巨潮资讯网，《2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-051） | | 第五期股权激励事项 | 2020年9月24日 | 巨潮资讯网，《第五期股权激励计划（草案）》等相关公告文件 | | 公司2020年度向特定对象发行股票事项 | 2020年9月24日 | 巨潮资讯网，《关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告》（公告编号：2020-071）等相关公告文件 |
□ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形： √未被实施退市风险警示且预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅变动 √可以预计 业绩预告情况: 同向上升 | 项目 | 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | | 归属于上市公司股东的净利润（增减幅度） | 增长 | 90.00% | -- | 140.00% | 盈利 | 95,193.63 | | 归属于上市公司股东的净利润（万元） | 盈利 | 180,867.90 | -- | 228,464.71 | | 业绩预告的说明 | 以上对2020年度经营业绩的预计是公司财务部门初步测算的结果，主要是基于公司今年业绩的表现： ①公司通用低压变频器、通用伺服系统、控制系统、工业机器人、新能源乘用车电控等产品收入取得快速增长； ②产品销售结构的变化及公司降本增效措施初见成效，使伺服系统、低压变频器、控制系统等产品毛利率较上年同期有所提高； ③公司销售费用、管理费用、研发费用增速低于收入增速； ④公司收到的增值税软件退税和政府补助金额增加； ⑤公司新增合并主体贝思特，使公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润较上年同期有所增长（公司从2019年7月将贝思特纳入合并报表范围）。 |
六、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 | 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | | 2020年8月18日 | / | 电话沟通 | 机构 | 东莞证券自营、润晖投资、高华证券、未来益财投资管理、嘉合基金、上海汇利资产管理、施罗德、财通基金、毅达资本、国金证券、兴业证券、太平洋资产、中国人寿资产、安邦资管、千禧年、华宝基金、鹏扬基金、华泰证券、东方证券、大華繼顯、鲍尔太平有限公司、太平洋证券、南方基金、财信证券、中泰证券、嘉实基金、泰达宏利基金、信达资产、深圳红年资产管理、华安证券、杭州玖龙资产管理、高盛、长盛基金、瑞银证券、吉祥人寿保险、中国投融资担保公司、平安养老、华夏未来资本管理、野村投资、中信证券、中域投资、中加基金、景顺长城基金、高毅资产、标朴投资、惠理基金、摩根士丹利、上海衡州资产管理、光大证券、深圳河床投资管理、华创证券、中天证券、野村证券、中金、东吴证券、仁桥资产、太平洋证券、国信证券、广发证券资产管理、上海合撰资产管理、长城基金、天安人寿保险、万家基金、凯丰投资、泓德基金、银河证券香港、尚诚资产管理、工银安盛人寿、大摩华鑫、大和國泰、富达投资、麦格里资本、花旗、国泰君安、晨星亞洲、上海睿柏投资管理、开源证券、、中国国际金融、上海银叶投资、瑞士信贷、国都证券、鹏华基金、创金合信基金、红塔证券、易鑫安资管、远策投资、富利达基金管理、华泰联合证券、铸信诚股权投资基金管理、聚鸣投资、高盛资管、平安证券、泰康资管、合众资产、阳光资产管理、兴聚投资、天风证券、广发证券、大和资本、国盛证券、兴证全球基金、方正证券、望正资本、上海元泓投资、中意资产、方正证券、红塔证券资管、海通证券、台新投信、上海博鸿投资、易同投资、银华基金、玖龙资产、华泰证券资产管理、美銀證券、慎知资产、长江证券、融通基金、旌乾资产、深圳柏杨投资管理、群益投资、招商基金、国寿养老、招商证券、申万宏源证券、茂典资产、西部证券、中睿合银、永赢基金、富国基金、中融鼎投资、太平资产、海通证券、北京颐和久富投资管理、安信证券、东北证券、浙商资管、上海华汯资产、上海金辇投资管理、国寿安保基金、相聚资本、富敦投资、红塔证券、新时代证券、富国基金、摩根士丹利华鑫基金、圆信永丰基金、上海联创永泉资产管理、汇丰晋信、中国人寿养老保险、盘京投资、新华养老保险、中庸资本、太平资产管理、国联安基金、上海尚雅投资管理、上海综艺控股、五矿证券、中信保诚基金、群益投资信托、高毅资产管理、泽泰证券投资 | 详见公司2020年8月19日在巨潮资讯网披露的《深圳市汇川技术股份有限公司投资者关系活动记录表》（编号：2020-03） |
基金管理、碧云资本、上海沣杨资产管理、国投瑞银基金、中科沃土基金、上海希瓦资产管理、广发基金、北京瞰渡资产管理、兴证资管、躍馬資本、友邦保险、摩根大通、上海天猊投资、霸菱资产管理、上海保银投资管理、财通资管、国信证券、华泰柏瑞基金、长城证券、榜样投资、禾其投资、彬元资本、长信基金、美银美林、金元证券、兴全基金、观序投资、北京泓澄投资管理、交银施罗德基金、江苏瑞华投资控股集团、国都证券公募基金部、博时基金、华夏基金、维世资产管理、泓德基金、西部利得基金、鑫巢资本、海通证券、华能信托、东吴人寿保险、东海证券、工银瑞信基金、大成基金、恒复投资、BERNSTEIN、BlackRock、EFG Asset Management、HSBC、JPMorganAsset Management、Lazard Asset Management、Mitsubishi UFJ Kokusaiasset、Oberweis Asset、Pinebrdige、POTUS Capital、Prime Capital、RuifengSec AM、UG Fund、YIHENG Capital等 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 | 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 2,567,614,301.44 | 1,751,902,824.00 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 1,629,145,470.63 | 1,985,444,125.76 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 105,406,911.04 | 102,746,964.38 | | 应收账款 | 3,211,116,964.16 | 2,432,301,598.93 | | 应收款项融资 | 1,754,698,403.64 | 1,306,195,168.63 | | 预付款项 | 196,202,180.08 | 80,179,809.05 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 35,448,041.35 | 24,754,115.09 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 2,185,864,614.80 | 1,709,685,334.83 | | 合同资产 | 17,011,725.66 | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 142,701,770.65 | 118,627,292.33 | | 流动资产合计 | 11,845,210,383.45 | 9,511,837,233.00 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | |
| 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 873,179,679.46 | 804,595,938.19 | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | 111,984,241.00 | 69,984,241.00 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 1,322,147,145.01 | 1,278,750,564.98 | | 在建工程 | 442,642,718.15 | 364,458,799.65 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 511,999,595.33 | 528,356,529.21 | | 开发支出 | | | | 商誉 | 1,964,170,838.72 | 1,964,170,838.72 | | 长期待摊费用 | 127,629,528.34 | 118,007,665.88 | | 递延所得税资产 | 171,481,159.15 | 162,124,623.66 | | 其他非流动资产 | 183,849,579.33 | 83,724,026.80 | | 非流动资产合计 | 5,709,084,484.49 | 5,374,173,228.09 | | 资产总计 | 17,554,294,867.94 | 14,886,010,461.09 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 740,473,347.51 | 1,263,951,968.52 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | 32,083,576.27 | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 1,274,376,789.35 | 994,294,357.08 | | 应付账款 | 1,883,878,329.01 | 1,500,531,449.51 | | 预收款项 | | 379,197,845.27 | | 合同负债 | 374,386,343.60 | | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 370,976,457.58 | 349,703,423.27 |
| 应交税费 | 198,623,646.41 | 72,050,727.48 | | 其他应付款 | 222,114,761.12 | 434,007,186.43 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | 55,637,330.81 | 55,637,330.81 | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 12,066,221.49 | 10,189,082.50 | | 其他流动负债 | 404,447,166.67 | 264,000,000.00 | | 流动负债合计 | 5,513,426,639.01 | 5,267,926,040.06 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | 1,534,130,242.49 | 471,775,000.00 | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | 89,100,784.34 | 86,577,201.73 | | 递延收益 | 87,976,617.67 | 89,887,369.88 | | 递延所得税负债 | 29,982,246.84 | 33,469,428.49 | | 其他非流动负债 | 18,444,195.49 | - | | 非流动负债合计 | 1,759,634,086.83 | 681,709,000.10 | | 负债合计 | 7,273,060,725.84 | 5,949,635,040.16 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 1,719,723,440.00 | 1,731,644,256.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 2,715,708,846.84 | 2,813,094,077.45 | | 减：库存股 | | 213,578,467.34 | | 其他综合收益 | -1,034,523.72 | 2,896,326.96 | | 专项储备 | | |
| 盈余公积 | 547,908,240.71 | 547,908,240.71 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 4,933,873,067.60 | 3,735,885,601.39 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 9,916,179,071.43 | 8,617,850,035.17 | | 少数股东权益 | 365,055,070.67 | 318,525,385.76 | | 所有者权益合计 | 10,281,234,142.10 | 8,936,375,420.93 | | 负债和所有者权益总计 | 17,554,294,867.94 | 14,886,010,461.09 |
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 1,725,977,308.52 | 1,292,248,048.51 | | 交易性金融资产 | 660,033,310.68 | 833,166,970.02 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 53,291,225.42 | 6,535,366.94 | | 应收账款 | 464,795,101.16 | 228,894,795.06 | | 应收款项融资 | 91,336,335.56 | 190,090,884.04 | | 预付款项 | 14,592,209.62 | 7,865,207.98 | | 其他应收款 | 6,052,486.15 | 4,042,094.76 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | 24,112,558.13 | 26,755,270.60 | | 合同资产 | 121,680.00 | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 42,743,092.63 | 24,330,719.21 | | 流动资产合计 | 3,083,055,307.87 | 2,613,929,357.12 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 6,046,189,765.37 | 5,926,589,061.89 |
| 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | 63,609,241.00 | 63,609,241.00 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 44,715,432.01 | 46,275,992.17 | | 在建工程 | 128,098,851.15 | 120,988,905.92 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 74,055,984.74 | 82,754,283.78 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 32,717,460.58 | 37,368,857.89 | | 递延所得税资产 | 17,261,377.02 | 33,282,752.78 | | 其他非流动资产 | 5,853,964.47 | 3,888,580.96 | | 非流动资产合计 | 6,412,502,076.34 | 6,314,757,676.39 | | 资产总计 | 9,495,557,384.21 | 8,928,687,033.51 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 580,673,849.32 | 925,466,846.83 | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 12,400,000.00 | | | 应付账款 | 91,505,168.30 | 182,602,201.24 | | 预收款项 | | 15,938,575.83 | | 合同负债 | 6,943,473.85 | | | 应付职工薪酬 | 83,739,212.37 | 72,228,428.46 | | 应交税费 | 54,171,046.50 | 15,674,604.91 | | 其他应付款 | 2,913,983.40 | 220,722,911.72 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 10,172,013.82 | 10,189,082.50 | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 842,518,747.56 | 1,442,822,651.49 | | 非流动负债： | | |
| 长期借款 | 554,705,000.00 | 470,775,000.00 | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | 819,049,008.33 | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 54,973,975.37 | 54,207,492.60 | | 递延所得税负债 | 3,744,255.17 | 3,024,310.34 | | 其他非流动负债 | 21,800.00 | - | | 非流动负债合计 | 1,432,494,038.87 | 528,006,802.94 | | 负债合计 | 2,275,012,786.43 | 1,970,829,454.43 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 1,719,723,440.00 | 1,731,644,256.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 2,757,715,989.58 | 2,855,069,248.87 | | 减：库存股 | | 213,578,467.34 | | 其他综合收益 | 68,225.18 | 71,744.01 | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 547,908,240.71 | 547,908,240.71 | | 未分配利润 | 2,195,128,702.31 | 2,036,742,556.83 | | 所有者权益合计 | 7,220,544,597.78 | 6,957,857,579.08 | | 负债和所有者权益总计 | 9,495,557,384.21 | 8,928,687,033.51 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 3,314,437,648.17 | 2,189,375,364.01 | | 其中：营业收入 | 3,314,437,648.17 | 2,189,375,364.01 | | 利息收入 | | |
| 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 2,592,404,549.96 | 1,996,706,481.68 | | 其中：营业成本 | 2,032,240,783.12 | 1,426,456,784.05 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 15,736,191.88 | 12,346,910.15 | | 销售费用 | 205,116,216.27 | 171,276,107.49 | | 管理费用 | 141,122,148.86 | 125,912,939.30 | | 研发费用 | 241,797,511.89 | 233,450,501.25 | | 财务费用 | -43,608,302.06 | 27,263,239.44 | | 其中：利息费用 | 17,788,927.91 | 24,475,596.37 | | 利息收入 | 19,889,478.82 | 4,189,480.11 | | 加：其他收益 | 91,732,121.09 | 71,605,823.49 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 15,356,089.04 | 29,197,415.87 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,500,263.13 | 10,313,303.31 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -20,476,166.45 | -948,425.45 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 4,963,266.64 | -5,636.91 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -815,547.17 | -461,415.38 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 812,792,861.36 | 292,056,643.95 | | 加：营业外收入 | 5,151,834.21 | 5,364,560.79 | | 减：营业外支出 | 10,354,283.57 | 3,368,356.82 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 807,590,412.00 | 294,052,847.92 | | 减：所得税费用 | 52,502,022.67 | 12,390,673.48 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 755,088,389.33 | 281,662,174.44 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 755,088,389.33 | 281,662,174.44 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 723,855,485.34 | 247,479,267.29 | | 2.少数股东损益 | 31,232,903.99 | 34,182,907.15 | | 六、其他综合收益的税后净额 | -4,287,579.52 | 2,411,368.18 | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -4,287,579.52 | 2,411,368.18 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,287,579.52 | 2,411,368.18 | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准 | | |
| 备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | -4,287,579.52 | 2,411,368.18 | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | | 七、综合收益总额 | 750,800,809.81 | 284,073,542.62 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 719,567,905.82 | 249,890,635.47 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 31,232,903.99 | 34,182,907.15 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.42 | 0.15 | | （二）稀释每股收益 | 0.42 | 0.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 395,710,975.90 | 273,023,402.28 | | 减：营业成本 | 100,325,331.13 | 51,590,579.72 | | 税金及附加 | 4,828,224.30 | 3,512,402.41 | | 销售费用 | 32,871,847.96 | 35,241,410.74 | | 管理费用 | 29,299,247.31 | 26,212,208.86 | | 研发费用 | 59,806,044.71 | 61,902,012.08 | | 财务费用 | -30,269,807.01 | 13,644,609.81 | | 其中：利息费用 | 15,585,078.69 | 17,429,345.44 | | 利息收入 | 15,539,886.70 | 3,692,411.36 | | 加：其他收益 | 29,423,492.24 | 20,291,851.66 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,557,520.17 | 8,039,224.32 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,017,283.58 | 10,755,580.73 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | - | - | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 5,264,108.49 | 1,433,624.36 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | - | 180,000.00 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 44,550.28 | -208.37 | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 237,139,758.68 | 110,864,670.63 | | 加：营业外收入 | 871,250.64 | 38,451.99 | | 减：营业外支出 | 518,840.22 | 677,535.21 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 237,492,169.10 | 110,225,587.41 | | 减：所得税费用 | -135,909.49 | -527,672.91 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 237,628,078.59 | 110,753,260.32 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 237,628,078.59 | 110,753,260.32 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | | 五、其他综合收益的税后净额 | - | -6.22 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | | 5.其他 | - | - | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | -6.22 | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - | | 2.其他债权投资公允价值 | - | - |
| 变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | | 4.其他债权投资信用减值准备 | - | - | | 5.现金流量套期储备 | - | - | | 6.外币财务报表折算差额 | - | -6.22 | | 7.其他 | - | - | | 六、综合收益总额 | 237,628,078.59 | 110,753,254.10 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 8,098,481,092.53 | 4,908,300,995.86 | | 其中：营业收入 | 8,098,481,092.53 | 4,908,300,995.86 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 6,665,308,075.69 | 4,411,439,274.66 | | 其中：营业成本 | 4,911,828,148.97 | 3,030,098,531.15 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 40,316,178.55 | 31,190,747.10 | | 销售费用 | 566,288,478.87 | 420,083,085.05 | | 管理费用 | 412,996,467.58 | 286,406,210.01 | | 研发费用 | 746,087,390.28 | 604,105,768.85 |
| 财务费用 | -12,208,588.56 | 39,554,932.50 | | 其中：利息费用 | 58,732,181.18 | 41,384,467.74 | | 利息收入 | 46,240,654.37 | 10,438,640.73 | | 加：其他收益 | 255,909,698.28 | 174,845,744.26 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 52,738,510.01 | 63,886,465.88 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 5,619,231.42 | 2,800,426.53 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -27,533,462.55 | 1,117,860.27 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -30,503,688.78 | -4,429,129.78 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,432,013.79 | -106,856.08 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,536,496.77 | -412,798.59 | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,676,815,563.24 | 731,763,007.16 | | 加：营业外收入 | 14,353,038.27 | 9,555,681.89 | | 减：营业外支出 | 16,733,068.31 | 3,823,386.87 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,674,435,533.20 | 737,495,302.18 | | 减：所得税费用 | 106,764,091.34 | 22,802,666.10 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,567,671,441.86 | 714,692,636.08 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,567,671,441.86 | 714,692,636.08 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,498,299,053.01 | 646,005,277.89 | | 2.少数股东损益 | 69,372,388.85 | 68,687,358.19 | | 六、其他综合收益的税后净额 | -3,930,850.62 | 2,269,768.35 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -3,930,850.68 | 2,269,768.35 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,930,850.68 | 2,269,768.35 | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | -3,930,850.68 | 2,269,768.35 | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 0.06 | - | | 七、综合收益总额 | 1,563,740,591.24 | 716,962,404.43 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,494,368,202.33 | 648,275,046.24 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 69,372,388.91 | 68,687,358.19 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.87 | 0.39 | | （二）稀释每股收益 | 0.87 | 0.39 |
6、母公司年初至报告期末利润表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 1,094,398,295.11 | 641,588,468.10 | | 减：营业成本 | 359,376,493.87 | 62,913,506.98 | | 税金及附加 | 11,223,326.27 | 9,535,063.95 | | 销售费用 | 113,838,584.31 | 98,124,599.80 | | 管理费用 | 94,969,329.47 | 76,707,197.44 | | 研发费用 | 190,168,303.18 | 166,644,675.43 | | 财务费用 | -5,730,569.68 | 18,160,148.13 | | 其中：利息费用 | 49,856,356.97 | 27,753,297.18 | | 利息收入 | 39,565,899.15 | 9,560,188.64 | | 加：其他收益 | 70,623,400.54 | 57,137,263.23 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 58,397,480.75 | 52,771,862.34 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 7,154,222.31 | 4,693,576.15 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 7,199,448.33 | 2,917,726.72 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,070,861.73 | 1,015,599.19 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 44,550.28 | -208.37 | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 462,746,845.86 | 323,345,519.48 | | 加：营业外收入 | 937,158.59 | 1,009,043.09 | | 减：营业外支出 | 5,550,194.71 | 805,337.24 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 458,133,809.74 | 323,549,225.33 | | 减：所得税费用 | -563,922.54 | 221,692.80 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 458,697,732.28 | 323,327,532.53 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 458,697,732.28 | 323,327,532.53 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | -3,518.83 | -4,337.26 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,518.83 | -4,337.26 | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | -3,518.83 | -4,337.26 | | 7.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 458,694,213.45 | 323,323,195.27 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,976,970,759.29 | 4,743,552,575.24 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 193,153,793.59 | 147,266,180.09 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 180,846,318.25 | 114,904,773.67 | | 经营活动现金流入小计 | 6,350,970,871.13 | 5,005,723,529.00 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,200,540,706.59 | 2,376,213,067.44 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,478,209,853.18 | 1,171,101,746.32 | | 支付的各项税费 | 440,106,536.36 | 327,446,588.91 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 655,181,093.77 | 569,268,746.46 | | 经营活动现金流出小计 | 5,774,038,189.90 | 4,444,030,149.13 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 576,932,681.23 | 561,693,379.87 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 1,982,828,616.19 | 2,738,535,280.06 | | 取得投资收益收到的现金 | 572,415.70 | 74,390.84 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 629,026.52 | 734,650.09 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 40,549,260.68 | 55,586,037.29 | | 投资活动现金流入小计 | 2,024,579,319.09 | 2,794,930,358.28 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 253,527,697.38 | 171,709,514.57 | | 投资支付的现金 | 1,759,578,089.00 | 2,076,370,752.74 | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | 1,227,040,441.82 | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 631,677,632.15 | 260,000,000.00 | | 投资活动现金流出小计 | 2,644,783,418.53 | 3,735,120,709.13 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -620,204,099.44 | -940,190,350.85 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | | 3,600,000.00 | | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | 3,600,000.00 | | 取得借款收到的现金 | 1,577,537,631.00 | 1,911,402,592.01 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 307,774,778.53 | 145,941,043.17 | | 筹资活动现金流入小计 | 1,885,312,409.53 | 2,060,943,635.18 | | 偿还债务支付的现金 | 1,079,251,956.79 | 846,064,708.03 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 376,266,967.42 | 406,362,962.42 | | 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 22,842,704.00 | 26,815,012.00 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 256,990,463.73 | 21,435,872.85 | | 筹资活动现金流出小计 | 1,712,509,387.94 | 1,273,863,543.30 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 172,803,021.59 | 787,080,091.88 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,983,037.53 | -5,435,118.91 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 123,548,565.85 | 403,148,001.99 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,859,609,325.31 | 756,466,279.04 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,983,157,891.16 | 1,159,614,281.03 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 963,327,829.91 | 909,033,898.71 | | 收到的税费返还 | 57,888,128.99 | 50,283,526.19 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 38,244,873.61 | 22,823,014.18 | | 经营活动现金流入小计 | 1,059,460,832.51 | 982,140,439.08 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 423,333,531.53 | 15,674,542.46 | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 256,765,637.02 | 240,878,047.47 | | 支付的各项税费 | 102,609,651.04 | 92,449,996.26 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 111,406,993.56 | 130,709,827.72 | | 经营活动现金流出小计 | 894,115,813.15 | 479,712,413.91 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 165,345,019.36 | 502,428,025.17 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 688,993,746.87 | 1,677,135,739.84 | | 取得投资收益收到的现金 | 34,143,448.25 | 29,877,675.79 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 148,988.62 | 13,073,894.16 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 30,317,191.24 | 52,559,317.44 | | 投资活动现金流入小计 | 753,603,374.98 | 1,772,646,627.23 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,748,681.80 | 33,194,083.27 | | 投资支付的现金 | 615,221,044.00 | 2,372,819,844.00 | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 612,000,000.00 | 160,000,000.00 | | 投资活动现金流出小计 | 1,252,969,725.80 | 2,566,013,927.27 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -499,366,350.82 | -793,367,300.04 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | | | | 取得借款收到的现金 | 460,000,000.00 | 1,383,900,398.50 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 853,319,987.00 | - | | 筹资活动现金流入小计 | 1,313,319,987.00 | 1,383,900,398.50 | | 偿还债务支付的现金 | 724,500,000.00 | 287,494,550.01 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 342,435,320.18 | 366,320,829.29 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 88,480,152.80 | 10,949,205.85 | | 筹资活动现金流出小计 | 1,155,415,472.98 | 664,764,585.15 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 157,904,514.02 | 719,135,813.35 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -578,868.59 | -5,488,721.42 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | -176,695,686.03 | 422,707,817.06 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 929,872,845.23 | 196,340,230.19 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 753,177,159.20 | 619,048,047.25 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 1,751,902,824.00 | 1,751,902,824.00 | | | 结算备付金 | | | | | 拆出资金 | | | | | 交易性金融资产 | 1,985,444,125.76 | 1,985,444,125.76 | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | 102,746,964.38 | 102,746,964.38 | | | 应收账款 | 2,432,301,598.93 | 2,353,750,367.07 | -78,551,231.86 | | 应收款项融资 | 1,306,195,168.63 | 1,306,195,168.63 | | | 预付款项 | 80,179,809.05 | 80,179,809.05 | | | 应收保费 | | | | | 应收分保账款 | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | | | 其他应收款 | 24,754,115.09 | 24,754,115.09 | | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 买入返售金融资产 | | | | | 存货 | 1,709,685,334.83 | 1,709,685,334.83 | | | 合同资产 | 不适用 | 33,148,469.32 | 33,148,469.32 | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 118,627,292.33 | 118,627,292.33 | | | 流动资产合计 | 9,511,837,233.00 | 9,466,434,470.46 | -45,402,762.54 | | 非流动资产： | | | | | 发放贷款和垫款 | | | | | 债权投资 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 804,595,938.19 | 804,595,938.19 | | | 其他权益工具投资 | | | | | 其他非流动金融资产 | 69,984,241.00 | 69,984,241.00 | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 1,278,750,564.98 | 1,278,750,564.98 | | | 在建工程 | 364,458,799.65 | 364,458,799.65 | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 528,356,529.21 | 528,356,529.21 | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | 1,964,170,838.72 | 1,964,170,838.72 | | | 长期待摊费用 | 118,007,665.88 | 118,007,665.88 | | | 递延所得税资产 | 162,124,623.66 | 162,124,623.66 | | | 其他非流动资产 | 83,724,026.80 | 129,126,789.34 | 45,402,762.54 | | 非流动资产合计 | 5,374,173,228.09 | 5,419,575,990.63 | 45,402,762.54 | | 资产总计 | 14,886,010,461.09 | 14,886,010,461.09 | |
| 流动负债： | | | | | 短期借款 | 1,263,951,968.52 | 1,263,951,968.52 | | | 向中央银行借款 | | | | | 拆入资金 | | | | | 交易性金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | 994,294,357.08 | 994,294,357.08 | | | 应付账款 | 1,500,531,449.51 | 1,500,531,449.51 | | | 预收款项 | 379,197,845.27 | | -379,197,845.27 | | 合同负债 | 不适用 | 370,624,437.39 | 370,624,437.39 | | 卖出回购金融资产款 | | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | | 代理买卖证券款 | | | | | 代理承销证券款 | | | | | 应付职工薪酬 | 349,703,423.27 | 349,703,423.27 | | | 应交税费 | 72,050,727.48 | 72,050,727.48 | | | 其他应付款 | 434,007,186.43 | 434,007,186.43 | | | 其中：应付利息 | | | | | 应付股利 | 55,637,330.81 | 55,637,330.81 | | | 应付手续费及佣金 | | | | | 应付分保账款 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | 10,189,082.50 | 10,189,082.50 | | | 其他流动负债 | 264,000,000.00 | 264,000,000.00 | | | 流动负债合计 | 5,267,926,040.06 | 5,259,352,632.18 | -8,573,407.88 | | 非流动负债： | | | | | 保险合同准备金 | | | | | 长期借款 | 471,775,000.00 | 471,775,000.00 | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | |
| 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | 86,577,201.73 | 86,577,201.73 | | | 递延收益 | 89,887,369.88 | 89,887,369.88 | | | 递延所得税负债 | 33,469,428.49 | 33,469,428.49 | | | 其他非流动负债 | | 8,573,407.88 | 8,573,407.88 | | 非流动负债合计 | 681,709,000.10 | 690,282,407.98 | 8,573,407.88 | | 负债合计 | 5,949,635,040.16 | 5,949,635,040.16 | | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 1,731,644,256.00 | 1,731,644,256.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 2,813,094,077.45 | 2,813,094,077.45 | | | 减：库存股 | 213,578,467.34 | 213,578,467.34 | | | 其他综合收益 | 2,896,326.96 | 2,896,326.96 | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 547,908,240.71 | 547,908,240.71 | | | 一般风险准备 | | | | | 未分配利润 | 3,735,885,601.39 | 3,735,885,601.39 | | | 归属于母公司所有者权益合计 | 8,617,850,035.17 | 8,617,850,035.17 | | | 少数股东权益 | 318,525,385.76 | 318,525,385.76 | | | 所有者权益合计 | 8,936,375,420.93 | 8,936,375,420.93 | | | 负债和所有者权益总计 | 14,886,010,461.09 | 14,886,010,461.09 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 1,292,248,048.51 | 1,292,248,048.51 | | | 交易性金融资产 | 833,166,970.02 | 833,166,970.02 | | | 衍生金融资产 | | | |
| 应收票据 | 6,535,366.94 | 6,535,366.94 | | | 应收账款 | 228,894,795.06 | 228,894,795.06 | | | 应收款项融资 | 190,090,884.04 | 190,090,884.04 | | | 预付款项 | 7,865,207.98 | 7,865,207.98 | | | 其他应收款 | 4,042,094.76 | 4,042,094.76 | | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 存货 | 26,755,270.60 | 26,755,270.60 | | | 合同资产 | 不适用 | - | - | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 24,330,719.21 | 24,330,719.21 | | | 流动资产合计 | 2,613,929,357.12 | 2,613,929,357.12 | - | | 非流动资产： | | | | | 债权投资 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 5,926,589,061.89 | 5,926,589,061.89 | | | 其他权益工具投资 | | | | | 其他非流动金融资产 | 63,609,241.00 | 63,609,241.00 | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 46,275,992.17 | 46,275,992.17 | | | 在建工程 | 120,988,905.92 | 120,988,905.92 | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 82,754,283.78 | 82,754,283.78 | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | 37,368,857.89 | 37,368,857.89 | | | 递延所得税资产 | 33,282,752.78 | 33,282,752.78 | | | 其他非流动资产 | 3,888,580.96 | 3,888,580.96 | | | 非流动资产合计 | 6,314,757,676.39 | 6,314,757,676.39 | |
| 资产总计 | 8,928,687,033.51 | 8,928,687,033.51 | | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | 925,466,846.83 | 925,466,846.83 | | | 交易性金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | | | | | 应付账款 | 182,602,201.24 | 182,602,201.24 | | | 预收款项 | 15,938,575.83 | | -15,938,575.83 | | 合同负债 | 不适用 | 7,407,551.97 | 7,407,551.97 | | 应付职工薪酬 | 72,228,428.46 | 72,228,428.46 | | | 应交税费 | 15,674,604.91 | 15,674,604.91 | | | 其他应付款 | 220,722,911.72 | 220,722,911.72 | | | 其中：应付利息 | | | | | 应付股利 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | 10,189,082.50 | 10,189,082.50 | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 1,442,822,651.49 | 1,434,291,627.63 | -8,531,023.86 | | 非流动负债： | | | | | 长期借款 | 470,775,000.00 | 470,775,000.00 | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | | | | | 递延收益 | 54,207,492.60 | 54,207,492.60 | | | 递延所得税负债 | 3,024,310.34 | 3,024,310.34 | | | 其他非流动负债 | | 8,531,023.86 | 8,531,023.86 | | 非流动负债合计 | 528,006,802.94 | 536,537,826.80 | 8,531,023.86 | | 负债合计 | 1,970,829,454.43 | 1,970,829,454.43 | - | | 所有者权益： | | | |
| 股本 | 1,731,644,256.00 | 1,731,644,256.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 2,855,069,248.87 | 2,855,069,248.87 | | | 减：库存股 | 213,578,467.34 | 213,578,467.34 | | | 其他综合收益 | 71,744.01 | 71,744.01 | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 547,908,240.71 | 547,908,240.71 | | | 未分配利润 | 2,036,742,556.83 | 2,036,742,556.83 | | | 所有者权益合计 | 6,957,857,579.08 | 6,957,857,579.08 | | | 负债和所有者权益总计 | 8,928,687,033.51 | 8,928,687,033.51 | |
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