深圳市英唐智能控制股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》(以下简称“《业务办理指南》”)等法律、法规和规范性文件的相关规定,通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询,公司对2020年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划(草案)公开披露前6个月内(即2020年4月15日-2020年10月15日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1.核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2.本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3.公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况的说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在本激励计划(草案)公开披露前6个月内,除下表列示的人员外,其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。
11名核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:
姓名 | 职务 | 买卖期间 | 变更摘要 | 合计变更股数(股) |
刘涛 | 核心管理人员 | 2020/06/23-2020/06/29 | 买入 | 20,000 |
2020/07/08 | 卖出 | 19,900 | ||
王登 | 核心管理人员 | 2020/05/11 | 买入 | 1,900 |
2020/05/21-2020/08/05 | 卖出 | 1,900 | ||
黄瑜 | 核心管理人员 | 2020/09/16-2020/10/13 | 买入 | 2,700 |
2020/09/29 | 卖出 | 700 | ||
金成进 | 核心管理人员 | 2020/09/29 | 买入 | 6,900 |
刘平 | 核心管理人员 | 2020/07/07-2020/10/15 | 买入 | 19,700 |
2020/05/07-2020/09/11 | 卖出 | 15,300 | ||
骆忠玉 | 核心管理人员 | 2020/09/10-2020/09/25 | 买入 | 28,300 |
2020/09/07-2020/10/09 | 卖出 | 38,300 | ||
乔辰雪 | 核心管理人员 | 2020/04/28 | 买入 | 5,000 |
2020/04/30 | 卖出 | 5,000 | ||
魏刚 | 核心管理人员 | 2020/05/22 | 买入 | 4,500 |
2020/05/26 | 卖出 | 4,500 | ||
刘昊 | 核心管理人员 | 2020/10/13 | 买入 | 15,800 |
黄春强 | 核心管理人员 | 2020/05/27 | 买入 | 14,400 |
2020/06/23 | 卖出 | 14,400 | ||
付坤明 | 董事(任期自2020年10月15日生效) | 2020/09/10 | 买入 | 150,000 |
2020/09/11-2020/09/17 | 卖出 | 150,000 |
经核查:自查期间,除上述11名核查对象交易过公司股票外,其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。经公司核查及根据上述核查对象出具的说明,内幕信息知情人付坤明先生和其他10位激励对象在买卖股票之前未获悉公司拟实施本次限制性股票激励计划的有关信息,属个人独立判断及操作,不存在内幕交易行为。
公司在策划本激励计划的过程中,严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,并采取相应保密措施,对内幕信息知情人进行了登记,在公司发布本激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。
三、结论意见
综上所述,在本激励计划(草案)公开披露前6个月内,未发现本激励计划内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
四、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》;
2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》;
3.核查对象关于买卖公司股票的声明。
特此公告。
深圳市英唐智能控制股份有限公司董 事 会2020年11月12日