证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2021-009
云南沃森生物技术股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议。
3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、2021年1月7日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以公告形式通知召开2021年第一次临时股东大会。关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告已于2021年1月19日以公告的形式发出。
2、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。
3、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2021年1月22日（星期五）下午14:00；
网络投票日期和时间：2021年1月22日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2021年1月22日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2021年1月22日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
4、会议地点：云南省玉溪市高新区东风南路83号玉溪沃森生物技术有限公司会议室。
5、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席会议的股东及股东代理人共600人，代表股份392,903,410股，占公司
股份总数的25.3776%。其中中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%及以上股份的股东以外的其他股东）592人，代表股份326,712,693股，占公司股份总数的21.1024%。公司部分董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人共27人，代表股份153,711,533股，占公司股份总数的9.9282%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东573人，代表股份239,191,877股，占公司股份总数的
15.4494％。
6、本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长李云春先生主持。会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场表决结合网络投票表决的方式进行表决。出席会议的股东及股东代理人通过表决，形成如下决议：
1、审议通过了《关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市及转为境外募集股份有限公司的议案》。
表决结果：同意388,376,626股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.8479%；反对4,519,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1502%；弃权7,500股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0019%。
其中，中小股东表决结果：同意322,185,909股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.6144%；反对4,519,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3833%；弃权7,500股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0023%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
2、逐项审议通过了《关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合
交易所有限公司主板上市方案的议案》。
（1）发行股票的种类和面值
表决结果：同意388,049,486股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7646%；反对4,507,884股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1473%；弃权346,040股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0881%。
其中，中小股东表决结果：同意321,858,769股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5143%；反对4,507,884股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3798%；弃权346,040股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1059%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（2）发行时间
表决结果：同意388,062,886股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7680%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权323,240股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0823%。
其中，中小股东表决结果：同意321,872,169股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5184%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3827%；弃权323,240股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0989%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（3）发行方式
表决结果：同意388,057,286股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7666%；反对4,528,484股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1526%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0808%。
其中，中小股东表决结果：同意321,866,569股，占出席会议对此议案有表
决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5167%；反对4,528,484股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3861%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0972%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（4）发行规模
表决结果：同意388,068,486股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7694%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0809%。
其中，中小股东表决结果：同意321,877,769股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5201%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3827%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0972%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（5）定价方式
表决结果：同意388,024,286股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7582%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权361,840股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0921%。
其中，中小股东表决结果：同意321,833,569股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5066%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3826%；弃权361,840股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1108%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（6）发行对象
表决结果：同意388,061,186股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表
决权股份总数的98.7676%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权324,940股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0827%。
其中，中小股东表决结果：同意321,870,469股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5179%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3826%；弃权324,940股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0995%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（7）发售原则
表决结果：同意388,081,486股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7728%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权304,640股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0775%。
其中，中小股东表决结果：同意321,890,769股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5241%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3827%；弃权304,640股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0932%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（8）申请上市证券交易所
表决结果：同意388,068,686股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7695%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1497%；弃权317,440股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0808%。
其中，中小股东表决结果：同意321,877,969股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5202%；反对4,517,284股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3826%；弃权317,440股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0972%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
（9）上市决议有效期
表决结果：同意388,096,086股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7765%；反对4,489,684股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1427%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.0808%。
其中，中小股东表决结果：同意321,905,369股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5286%；反对4,489,684股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3742%；弃权317,640股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.0972%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
3、审议通过了《关于公司发行境外上市外资股（H股）股票募集资金使用计划的议案》。
表决结果：同意388,129,926股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7851%；反对4,249,484股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0815%；弃权524,000股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1334%。
其中，中小股东表决结果：同意321,939,209股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5389%；反对4,249,484股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3007%；弃权524,000股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1604%。
本议案获得通过。
4、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
表决结果：同意388,097,726股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7769%；反对4,248,484股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0813%；弃权557,200股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1418%。
其中，中小股东表决结果：同意321,907,009股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5291%；反对4,248,484股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3004%；弃权557,200股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1705%。
本议案获得通过。
5、审议通过了《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明书责任保险事宜的议案》。
表决结果：同意386,071,974股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2613%；反对4,371,112股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1125%；弃权2,460,324股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6262%。
其中，中小股东表决结果：同意319,881,257股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9090%；反对4,371,112股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3379%；弃权2,460,324股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7531%。
本议案获得通过。
6、审议通过了《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》。
表决结果：同意388,115,726股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7814%；反对4,224,384股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0752%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1434%。
其中，中小股东表决结果：同意321,925,009股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5346%；反对4,224,384股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.2930%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1724%。
本议案获得通过。
7、审议通过了《关于选举公司独立董事的议案》。
表决结果：同意387,470,226股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表
决权股份总数的98.6172%；反对4,851,384股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.2347%；弃权581,800股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1481%。
其中，中小股东表决结果：同意321,279,509股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.3370%；反对4,851,384股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.4849%；弃权581,800股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1781%。本议案获得通过。
8、审议通过了《关于公司发行境外上市外资股（H股）之前滚存利润分配方案的议案》。
表决结果：同意388,089,726股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7748%；反对4,250,384股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0818%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1434%。
其中，中小股东表决结果：同意321,899,009股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5266%；反对4,250,384股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3010%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1724%。
本议案获得通过。
9、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司章程〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意388,088,726股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.7746%；反对4,251,384股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0820%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1434%。
其中，中小股东表决结果：同意321,898,009股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.5263%；反对4,251,384股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3013%；弃权563,300股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1724%。
本议案获得出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的2/3以上通过，本议案获得通过。
10、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司股东大会议事规则〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,325,584股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1009%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6100%。
其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,325,584股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3240%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7335%。
本议案获得通过。
11、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司董事会议事规则〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,180,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2888%；反对4,326,584股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1012%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6100%。
其中，中小股东表决结果：同意319,989,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9422%；反对4,326,584股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3243%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7335%。
本议案获得通过。
12、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司监事会议事规则〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,325,584股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.1009%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有
表决权股东所持表决权股份总数的0.6100%。其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,325,584股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3240%；弃权2,396,624股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7335%。本议案获得通过。
13、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,180,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2888%；反对4,298,184股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0940%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6172%。
其中，中小股东表决结果：同意319,989,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9422%；反对4,298,184股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3156%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7422%。
本议案获得通过。
14、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司独立非执行董事工作制度〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0937%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6172%。
其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3153%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7422%。
本议案获得通过。
15、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有
限公司关联交易决策制度〉（修订草案）的议案》。表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0937%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6172%。其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3153%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7422%。
本议案获得通过。
16、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司投资决策程序与规则〉（修订草案）的议案》。表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0937%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6172%。
其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3153%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7422%。
本议案获得通过。
17、审议通过了《关于修订H股发行后适用的〈云南沃森生物技术股份有限公司对外担保管理办法〉（修订草案）的议案》。
表决结果：同意386,181,202股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.2891%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.0937%；弃权2,425,024股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.6172%。
其中，中小股东表决结果：同意319,990,485股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的97.9425%；反对4,297,184股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.3153%；弃权2,425,024
股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.7422%。本议案获得通过。
18、审议通过了《关于聘请安永会计师事务所为公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》。表决结果：同意387,483,608股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的98.6206%；反对4,848,302股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的1.2340%；弃权571,500股，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的0.1454%。其中，中小股东表决结果：同意321,292,891股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的98.3411%；反对4,848,302股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的1.4840%；弃权571,500股，占出席会议对此议案有表决权的中小股东所持表决权股份总数的0.1749%。本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京国枫（深圳）律师事务所律师出席了本次会议并出具如下法律意见：本所律师认为，贵公司2021年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、公司2021年第一次临时股东大会会议决议；
2、北京国枫（深圳）律师事务所出具的《关于云南沃森生物技术股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书》。
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
云南沃森生物技术股份有限公司董事会二〇二一年一月二十三日