平安证券股份有限公司关于云南沃森生物技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”)作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“沃森生物”或“公司”)首次公开发行股票上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对沃森生物2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1440号”文核准，并经深圳证券交易所《关于云南沃森生物技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]366号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股面值1.00元，发行价格每股95.00元，募集资金总额为人民币2,375,000,000.00元，扣除承销费和保荐费用147,000,000.00元后的募集资金为人民币2,228,000,000.00元，已由主承销商平安证券股份有限公司于2010年11月4日汇入公司在平安银行深圳华侨城支行开设的人民币账户。另扣减审计费、律师费、信息披露费及上市登记托管费6,200,500.00元后，公司实际募集资金净额为人民币2,221,799,500.00元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公司于2010年11月4日出具的XYZH/2010SZA2004号《验资报告》验证确认。
（二）募集资金以前年度使用金额
2010年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金0.00元。截止2010年12月31日，募集资金专用账户余额为2,222,846,213.47元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元）。
2011年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金421,005,789.96元。截止2011年12月31日，募集资金专用账户余额为1,811,638,731.29元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元）。2012年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金1,191,422,587.95元。截止2012年12月31日，募集资金专用账户余额为1,089,768,835.74元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元）。
2013年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金1,888,158,339.31元。截止2013年12月31日，募集资金专用账户余额为426,025,637.38元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元,2013年度银行利息32,992,553.00元）。
2014年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,002,818,755.70元。截止2014年12月31日，募集资金专用账户余额为169,018,705.55元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元,2013年度银行利息32,992,553.00元，2014年度银行利息7,653,484.56元）。
2015年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,025,375,425.70元。截止2015年12月31日，募集资金专用账户余额为180,296,604.49元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息32,992,553.00元，2014年度银行利息7,653,484.56元，2015年度银行利息3,834,568.94元）。
2016年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,058,848,802.26元。截止2016年12月31日，募集资金专用账户余额为68,766,194.35元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息32,992,553.00元，2014年度银行利息7,653,484.56元，2015年度银行利息3,834,568.94元，2016年度银行利息1,942,966.42元）。
2017年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,130,549,751.52元。截止2017年12月31日，募集资金专用账户余额为78,536,882.21元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息32,992,553.00元，2014年度银行利息7,653,484.56元，2015年度银行利息3,834,568.94元，2016年度银行利息1,942,966.42元，2017年度银行利息1,471,637.12元）。
截至2018年度公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,149,128,440.31元。截止2018年12月31日，募集资金专用账户余额为126,472,789.29元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息32,992,553.00元，2014年度银行利息7,653,484.56元，2015年度银行利息3,834,568.94元，2016年度银行利息1,942,966.42元，2017年度银行利息1,471,637.12元，2018年度银行利息1,514,595.87元，收回终止实施“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”并转让江苏沃森生物技术有限公司股权转让款45,000,000.00元）。
截至2019年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,321,117,778.63元，募集资金专用账户余额为10,754,815.11元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息收入32,992,553.00元，2014年度银行利息收入7,653,484.56元，2015年度银行利息收入3,834,568.94元，2016年度银行利息收入1,942,966.42元，2017年度银行利息收入1,471,637.12元，2018年度银行利息收入1,514,595.87元，2019年度银行利息收入1,271,364.14元）。
（三）募集资金2020年度使用金额及期末余额
截至2020年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,328,730,432.48元，募集资金专用账户余额为3,203,456.68元（含2010年度银行利息收入1,046,713.47元，2011年度银行利息收入9,798,307.78
元,2012年度银行利息收入48,546,902.44元，2013年度银行利息收入32,992,553.00元，2014年度银行利息收入7,653,484.56元，2015年度银行利息收入3,834,568.94元，2016年度银行利息收入1,942,966.42元，2017年度银行利息收入1,471,637.12元，2018年度银行利息收入1,514,595.87元，2019年度银行利息收入1,271,364.14元，2020年度银行利息收入61,295.42元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。并遵照以上规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。公司按照相关规定和要求，分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行、华夏银行股份有限公司昆明高新支行、中信银行股份有限公司昆明武成支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、玉溪市商业银行股份有限公司营业部、平安银行股份有限公司深圳世界之窗支行、中国建设银行股份有限公司泰州分行和中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部以及保荐机构平安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。
(二)募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司首发募集资金具体存放情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 账号类别 | 账户余额（元） | 存储方式 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行 | 78010158000004296 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 云南红塔银行股份有限公司营业部 | 1019921000005766 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 交通银行股份有限公司昆明高新支行 | 531078076018010064347 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行 | 471090100100032440 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 中信银行股份有限公司昆明武成支行 | 7301710182600072251 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 开户银行 | 银行账号 | 账号类别 | 账户余额（元） | 存储方式 |
| 华夏银行股份有限公司昆明高新支行 | 4834200001801900028349 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 平安银行股份有限公司深圳世界之窗支行 | 0232100286194 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 中国建设银行股份有限公司泰州分行（江苏） | 32001762400059111111 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行（玉溪营销） | 471090100100034638 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪包装线） | 1019921000016648 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪二期） | 1019921000016630 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪三期） | 1019921000034211 | 募集资金专户 | 3,203,456.68 | 活期存款 |
| 云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪研发中心） | 1019921000034245 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部（上海沃森） | 31001550400050036372 | 募集资金专户 | - | 已销户 |
| 募集资金账户余额合计 | 3,203,456.68 | |||
注1：上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行账号为78010158000004296的专户，已于2017年4月6日完成销户；云南红塔银行股份有限公司营业部账号为1019921000005766的专户，已于2020年8月13日完成销户；交通银行股份有限公司昆明高新支行账号为531078076018010064347的专户，已于2020年8月12日完成销户；兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行账号为471090100100032440的专户，已于2020年8月12日完成销户；中信银行股份有限公司昆明武成支行账号为7301710182600072251的专户，已于2013年9月5日完成销户；华夏银行股份有限公司昆明高新支行账号为4834200001801900028349的专户，已于2017年4月6日完成销户；平安银行股份有限公司深圳世界之窗支行账号为0232100286194的专户，已于2017年4月13日完成销户；中国建设银行股份有限公司泰州分行（江苏）账号为32001762400059111111的专户，已于2018年3月16日完成销户；兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行（玉溪营销）账号为471090100100034638的专户，已于2017年4月6日完成销户；云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪包装线）账号为1019921000016648的专户，已于2020年8月12日完成销户；云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪二期）账号为1019921000016630的专户，已于2017年3月31日完成销户；云南红塔银行股份有限公司营业部（玉溪研发中心）账号为1019921000034245的专户，已于2020年8月12日完成销户；中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部（上海沃森）账号为31001550400050036372的专户，已于2013年12月3日完成销户。注2：玉溪市商业银行股份有限公司于2016年4月更名为云南红塔银行股份有限公司。
三、2020年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
2020年度募集资金实际使用情况，参见募集资金使用情况对照表（附表）。
（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过：
流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体由玉溪沃森在玉溪疫苗产业园实施变更为江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施；信息化建设项目实施主体由玉溪沃森变更为云南沃森。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，公司从募集资金中置换募集资金投资项目“冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建”预先投入资金131,475,186.48元；置换募集资金投资项目“营销网络扩建和品牌建设项目”先期投入资金8,762,322.00元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过6个月，已于2013年6月28日使用10,000万元用于暂时补充流动资金，2013年12月26日归还10,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,公司使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金8,500万元,以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金6,500万元,共计15,000万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过6个月,到期归还至募集资金专户。已于2014年8月27日使用15,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2015年2月2日归还15,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金8,500万元，以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金3,500万元，共计12,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。已于2015年2月6日使用12,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2016年1月21日归还12,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金12,000万元、使用“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置的募集资金3,000万元以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建
设项目”闲置的募集资金5,000万元，共计20,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2016年2月1日使用人民币20,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2017年1月18日归还20,000万元人民币至公司募集资金专户。
2017年1月24日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用首次公开发行股份部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金6,500万元、使用“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置的募集资金1,500万元以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金5,000万元，共计13,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月。2017年11月28日，公司已将合计13,000万元人民币归还至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，为了满足公司日常生产经营的需要，更好的发挥募集资金的使用效率，提升公司的盈利能力，公司使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金3,000万元、使用“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置的募集资金2,000万元以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金7,000万（含利息），共计12,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2017年12月4日使用人民币12,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2018年11月27日归还12,000万元人民币至公司募集资金专户。
经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，同意使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2018年12月5日使用人民币10,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2019年8月12日归还10,000万元人民币至公司募集资金专户。
（五）节余募集资金使用情况
截至2019年12月31日，“信息化建设项目”累计投入募集资金1,906.99万元，投资进度为94.64%。根据募集资金投资项目规划，该项目已完成中心机房和高速宽带网络的建设并投入使用，ERP系统和协同办公系统已在股份公司及各子公司
完成建设并投入使用，该项目已达到预期可使用状态。项目结余募集资金108.01万元，结余原因为公司始终秉持勤俭节约的优良传统，在确保项目达到预期使用目标的前提下，缩减了部分中心机房非必要设施投入，同时，做好设备日常维护工作，使原规划用于设备维修、维护的资金得以结余。
“疫苗研发中心扩建项目”累计完成募集资金投入11,018.57万元，其中，固定资产投资7,866.51万元，项目研发费3,152.06万元，投资进度为99.86%。该项目已完成施工建设和设备购置，达到使用条件并开展了疫苗项目的研发，项目工程建设费用结余15.63万元。“购置进口包装线和预充注射器灌装线项目”累计完成募集资金投入1,825.22万元，投资进度为99.20%，该项目已完成各项设备采购、安装、调试并投入使用，因公司采购管理制度健全，有效节约成本，设备采购费用结余14.78万元。2020年3月，经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司对上述三个募投项目进行结项，并将使用“信息化建设项目”结余募集资金108.01万元，“疫苗研发中心扩建项目”结余募集资金15.63万元，“购置进口包装线和预充注射器灌装线项目”结余募集资金14.78万元，闲置募集资金存款利息收入70.59万元，合计209.01万元用于永久性补充流动资金。公司已于2020年4月完成上述项目结余募集资金及闲置募集资金存款利息收入永久性补充流动资金事项办理。
（六）超募资金使用情况
截止2020年12月31日，公司已决议安排使用超募资金186,882.35万元，具体如下：
经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过，使用部分超募资金11,000.00万元偿还银行贷款；使用部分超募资金8,000.00万元永久性补充流动资金；使用部分超募资金1,840.00万元购置进口高速铝塑泡罩包装线、中速预充注射器灌装线等。
经公司第一届董事会第十六次会议和2011年第二次临时股东大会审议通过，使用部分超募资金72,734.30万元投资建设玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目。
经公司第二届董事会第四次会议和2013年第二次临时股东大会审议通过，由于玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目已获得8,000.00万元国家专项资金支持，该
项目使用的超募资金由原72,734.30万元调整为64,734.30万元。经公司第一届董事会第二十次会议和2011年年度股东大会审议通过，流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目建设完成时间调整为2014年12月31日，预算调整为19,918.00万元，其中建设投资19,118.00万元，流动资金投资800.00万元。建设投资19,118.00万元由公司募集资金投资，故需在原募集资金投资9,500.95万元基础上，使用超募资金追加投资9,617.05万元。
经公司第一届董事会第二十五次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过，使用超募资金10,200.00万元对上海丰茂生物技术有限公司进行增资；投资24,600.00万元全资设立上海沃森生物技术有限公司，进行单抗药物产业化建设，其中23,600.00万元由公司以超募资金用分步增资方式投入。经公司第一届董事会第二十八次会议和2012年第二次临时股东大会审议通过，使用52,900.00万元受让河北大安制药有限公司55.00%股权，其中超募资金50,000.00万元，自有资金2,900.00万元。
经公司第二届董事会第四次会议和2013年第二次临时股东大会审议通过，同意公司出资2.65亿元人民币（其中使用超募资金8,000.00万元，其余使用自有资金）受让惠生（中国）投资有限公司持有的上海泽润40.609%的股权并对上海泽润增资，交易完成后，公司将持有上海泽润50.69%的股权。
经公司第二届董事会第十二次会议和2013年第五次临时股东大会审议通过，将原计划用于增资上海丰茂的10,200.00万元及用于进行上海沃森单抗药物产业化建设项目的23,600.00万元，共计33,800.00万元募集资金变更用途，其中33,691.00万元变更用于公司收购河北大安35.00%股权的转让款支付。同意对全资子公司上海沃森生物技术有限公司减少注册资本9,000.00万元，减少注册资本后，上海沃森生物技术有限公司注册资本为1,000.00万元人民币，实收资本为1,000.00万元人民币。原投入的9,000.00万元募集资金（其中包括募集资金先期支付的预付款270.08万元，将通过自有资金置换成募集资金）在减资实施后变更募集资金用途，剩余1,000.00万元注册资本为公司自有资金。
经公司第三届董事会第十九次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”，其中含超募资金计划追加投入9,617.05万元；经公司第三届董事会第三十五次会议和公司
2018年年度股东大会审议通过，公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的13,380.31万元募集资金归还至募集资金专户中，其中含已使用的超募资金3,879.36万元，截至2019年6月12日，公司已使用自有资金13,380.31万元全额归还至公司在云南红塔银行股份有限公司营业部设立的账号为1019921000005766的募集资金专户中。
经公司第三届董事会第三十八次会议和2019年第二次临时股东大会审议通过，公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金19,118万元（其中超募资金9,617.05万元）及闲置募集资金存款利息收入4,682万元，共计23,800万元用于永久性补充流动资金。
截止报告期末，公司已使用超募资金11,000.00万元偿还银行贷款；使用募集资金32,009.27万元（其中超募资金17,631.83万元、募集资金利息收入4,752.87万元）永久性补充流动资金；使用超募资金1,825.22万元由玉溪沃森购置进口包装线和预充注射器灌装线；使用超募资金64,449.29万元由玉溪沃森用于三期工程建设；使用超募资金83,691.21万元用于受让河北大安制药有限公司
90.00%股权；使用超募资金8,000.00万元用于受让上海泽润50.69%股权；上海沃森单抗产业园一期工程建设项目产生手续费0.42万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年12月，经公司第三届董事会第十九次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”；2018年1月26日，公司将收到转让江苏沃森股权的第一期股权转让款4,500.00万元存放于云南红塔银行股份有限公司营业部账号为1019921000005766的募集资金专户中。2019年4月，经公司第三届董事会第三十五次会议和2018年年度股东大会审议通过，公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的13,380.31万元募集资金归还至募集资金专户中。截至2019年6月12日，公司已使用自有资金13,380.31万元全额归还至云南红塔银行股份有限公司营业部账号为1019921000005766的募集资金专户。
2019年8月，经公司第三届董事会第三十八次会议和2019年第二次临时股东
大会审议通过，公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金19,118万元及闲置募集资金存款利息收入4,682万元，共计23,800万元用于永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、保荐机构意见
经核查，平安证券认为：沃森生物2020年度募集资金使用与存放符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于云南沃森生物技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：__________ ___________
甘 露 张 磊
平安证券股份有限公司
2021年3月24日
附表1：
首发募集资金使用情况表
（截至2020年12月31日） 单位：万元
| 募集资金总额 | 222,179.95 | 报告期投入募集资金总额 | 761.28 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 65,600.00 | 已累计投入募集资金总额 | 232,873.04 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 29.53% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度 (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截至报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 疫苗研发中心扩建项目 | 是 | 11,034.20 | 11,034.20 | - | 11,018.57 | 99.86% | 2019年12月31日 | - | - | 是 | 否 | |
| 冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建项目 | 否 | 14,868.00 | 14,868.00 | - | 14,869.84 | 100.01% | 2011年12月31日 | 37,195.04 | 92,491.44 | 是 | 否 | |
| 流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目 | 是 | 9,500.95 | - | - | - | - | - | - | - | 否 | 是 | |
| 信息化建设项目 | 否 | 2,015.00 | 2,015.00 | - | 1,906.99 | 94.64% | 2019年12月31日 | - | - | 是 | 否 | |
| 营销网络扩建和品牌建设项目 | 否 | 4,100.00 | 4,100.00 | - | 4,102.23 | 100.05% | 2014年12月31日 | - | - | 是 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 41,518.15 | 32,017.20 | - | 31,897.63 | -- | -- | 37,195.04 | 92,491.44 | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 购置进口包装线和预充注射器灌装线 | 否 | 1,840.00 | 1,840.00 | - | 1,825.22 | 99.20% | 2012年6月30日 | 17,607.11 | 45,646.08 | 是 | 否 |
| 玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目 | 是 | 72,734.30 | 64,734.30 | 552.01 | 64,449.29 | 99.56% | 2021年12月31日 | 18,560.84 | 42,340.98 | 否 | 否 |
| 流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目（追加投资） | 是 | 9,617.05 | - | - | - | - | - | - | - | 否 | 是 |
| 增资上海丰茂生物技术有限公司 | 是 | 10,200.00 | - | - | - | - | - | - | - | 否 | 是 |
| 上海沃森单抗产业园一期工程建设项目 | 是 | 23,600.00 | - | - | 0.42 | - | - | - | - | 否 | 是 |
| 受让河北大安制药有限公司90%股权 | 是 | 50,000.00 | 83,691.00 | - | 83,691.21 | 100.00% | - | - | - | 不适用 | 否 |
| 受让上海泽润生物科技有限公司50.69%股权 | 否 | - | 8,000.00 | - | 8,000.00 | 100.00% | - | - | - | 不适用 | 否 |
| 归还银行贷款（如有） | - | 11,000.00 | 11,000.00 | - | 11,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | - |
| 补充流动资金（如有） | - | 8,000.00 | 32,009.01 | 209.27 | 32,009.27 | 100.00% | - | - | - | - | - |
| 超募资金投向小计 | -- | 186,991.35 | 201,274.31 | 761.28 | 200,975.41 | -- | -- | 36,167.95 | 87,987.06 | -- | -- |
| 合计 | -- | 228,509.50 | 233,291.51 | 761.28 | 232,873.04 | -- | -- | 73,362.99 | 180,478.50 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 截至报告期末，“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”累计投入资金64,449.29万元，投资进度为99.56%。投资进度尚未完成的主要原因是：该项目目前除分包装车间尚未完成整体调试外，其它厂房设施均已投入运营使用。随着近年来行业监管要求不断提升，同时，公司多产品产能不断释放，并推进国际市场布局，为满足更高标准、更长远的项目需求，该项目分包装车间需进行调试优化。由于疫苗行业产业化具有特殊性，需待车间整体进行联动调试并完成调试验证后，才能申请进行GMP认证检查。根据目前项目实施进展，经公司认真研究决定，将项目整体达到预定可使用状态的时间调整为2021年12月31日。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说 | 2013年9月，由于上海丰茂原股东不能按要求提供无形资产出资的验资材料，上海丰茂的增资事宜一直未能完成，经上海市金山区 | ||||||||||
| 明 | 人民法院判决，公司与上海丰茂生物技术有限公司及原股东签订的关于上海丰茂的《增资协议》于2013年9月26日解除，该项目终止。经公司第二届董事会第十二次会议和2013年第五次临时股东大会审议通过，将原计划用于增资上海丰茂的10,200万元及用于为其配套建设的上海沃森单抗药物产业化建设项目的23,600万元，共计33,800万元募集资金变更用途，变更用于公司收购河北大安35%股权的转让款支付。 2017年12月，经公司第三届董事会第十九次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”；2019年4月，经公司第三届董事会第三十五次会议和2018年年度股东大会审议通过，公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的13,380.31万元募集资金归还至募集资金专户中，截至2019年6月12日，公司已使用自有资金13,380.31万元全额归还至云南红塔银行股份有限公司营业部账号为1019921000005766的募集资金专户。 2019年8月，经公司第三届董事会第三十八次会议和2019年第二次临时股东大会审议通过，公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金19,118万元及闲置募集资金存款利息收入4,682万元，共计23,800万元用于永久性补充流动资金。公司已于2019年8月完成上述闲置募集资金及闲置募集资金存款利息收入永久性补充流动资金事项办理。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司募集资金净额222,179.95万元，超募资金为180,661.80万元。 截至报告期末，已决议安排使用超募资金186,882.35万元（含利息），具体如下： 经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过，使用部分超募资金11,000万元偿还银行贷款；使用部分超募资金8,000万元永久性补充流动资金；使用部分超募资金1,840万元购置进口高速铝塑泡罩包装线、中速预充注射器灌装线等。 经公司第一届董事会第十六次会议和2011年第二次临时股东大会审议通过，使用部分超募资金72,734.30万元投资建设玉溪沃森疫 |
| 限公司注册资本为1,000万元人民币，实收资本为1,000万元人民币。原投入的9,000万元募集资金（其中包括募集资金先期支付的预付款270.08万元，将通过自有资金置换成募集资金）在减资实施后变更募集资金用途，剩余1,000万元注册资本为公司自有资金。 经公司第三届董事会第十九次会议和公司2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”，其中含超募资金计划追加投入9,617.05万元；经公司第三届董事会第三十五次会议和公司2018年年度股东大会审议通过，公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的13,380.31万元募集资金归还至募集资金专户中，其中含已使用的超募资金3,879.36万元，公司已于2019年6月12日使用自有资金13,380.31万元全额归还至公司在云南红塔银行股份有限公司营业部设立的账号为1019921000005766的募集资金专户中。 经公司第三届董事会第三十八次会议和2019年第二次临时股东大会审议通过，公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金19,118万元（其中超募资金9,617.05万元）及闲置募集资金存款利息收入4,682万元，共计23,800万元用于永久性补充流动资金。公司已于2019年8月完成上述闲置募集资金及闲置募集资金存款利息收入永久性补充流动资金事项办理。 截至报告期末，公司已使用超募资金11,000.00万元偿还银行贷款；使用募集资金32,009.27万元（其中超募资金17,631.83万元、募集资金利息收入4,752.87万元）永久性补充流动资金；使用超募资金1,825.22万元由玉溪沃森购置进口包装线和预充注射器灌装线；使用超募资金64,449.29万元由玉溪沃森用于三期工程建设；使用超募资金83,691.21万元用于受让河北大安制药有限公司90.00%股权；使用超募资金8,000.00万元用于受让上海泽润50.69%股权；上海沃森单抗产业园一期工程建设项目产生手续费0.42万元。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过，流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施地点由玉溪沃森变更为由江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情 | 经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过，流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体由玉 |
| 况 | 溪沃森变更为江苏沃森；信息化建设项目实施主体由玉溪沃森变更为云南沃森。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意用募集资金置换已投入自有资金。截至报告期末，公司从募集资金中置换募集资金投资项目“冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建”预先投入资金131,475,186.48元；置换募集资金投资项目“营销网络扩建和品牌建设项目”先期投入资金8,762,322.00元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过6个月。已于2013年6月28日使用10,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2013年12月26日归还10,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金8,500万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金6,500万元,共计15,000万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过6个月,到期归还至募集资金专户。已于2014年8月27日使用15,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2015年2月2日归还15,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金8,500万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金3,500万元，共计12,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。已于2015年2月6日使用12,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2016年1月21日归还12,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金12,000万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金3,000万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金5,000万元，共计 |
| 20,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2016年2月1日使用人民币20,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2017年1月18日归还20,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第三届董事会第十次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金6,500万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金1,500万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金5,000万元，合计13,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2017年1月24日使用人民币13,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2017年11月28日归还13,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金3,000万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金2,000万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金7,000万元（含利息），合计12,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2017年12月4日使用人民币12,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2018年11月27日归还12,000万元人民币至公司募集资金专户。 经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，同意使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。已于2018年12月5日使用人民币10,000万元，用于暂时补充流动资金。公司于2019年8月12日归还10,000万元人民币至公司募集资金专户。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2019年12月31日，“信息化建设项目”累计投入募集资金1,906.99万元，投资进度为94.64%。根据募集资金投资项目规划，该项目已完成中心机房和高速宽带网络的建设并投入使用，ERP系统和协同办公系统已在股份公司及各子公司完成建设并投入使用，该项目已达到预期可使用状态。项目结余募集资金108.01万元，结余原因为：公司始终秉持勤俭节约的优良传统，在确保项目达到预期使用目标的前提下，缩减了部分中心机房非必要设施投入，同时，做好设备日常维护工作，使原规划用于设备维修、维护的资金得以结余。 |
| “疫苗研发中心扩建项目”累计完成募集资金投入11,018.57万元，其中，固定资产投资7,866.51万元，项目研发费3,152.06万元，投资进度为99.86%。该项目已完成施工建设和设备购置，达到使用条件并开展了疫苗项目的研发，项目工程建设费用结余15.63万元。 “购置进口包装线和预充注射器灌装线项目”累计完成募集资金投入1,825.22万元，投资进度为99.20%，该项目已完成各项设备采购、安装、调试并投入使用，因公司采购管理制度健全，有效节约成本，设备采购费用结余14.78万元。 2020年3月，经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司对上述三个募投项目进行结项，并将使用“信息化建设项目”结余募集资金108.01万元，“疫苗研发中心扩建项目”结余募集资金15.63万元，“购置进口包装线和预充注射器灌装线项目”结余超募资金14.78万元，闲置募集资金存款利息收入70.59万元，合计209.01万元用于永久性补充流动资金。公司已于2020年4月完成上述项目结余募集资金及闲置募集资金存款利息收入永久性补充流动资金事项办理。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附表2
变更首发募集资金投资项目情况表
（截至2020年12月31日） 单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 | |
| 流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目 | 流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目 | - | - | - | - | - | - | 否 | 是 | |
| 玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目 | 玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目 | 64,734.30 | 552.01 | 64,449.29 | 99.56% | 2021年12月31日 | 18,560.84 | 否 | 否 | |
| 增资上海丰茂生物技术有限公司 | 增资上海丰茂生物技术有限公司 | - | - | - | - | - | - | 否 | 是 | |
| 上海沃森单抗产业园一期工程建设项目 | 上海沃森单抗产业园一期工程建设项目 | - | - | 0.42 | - | - | - | 否 | 是 | |
| 受让河北大安制药有限公司90%股权 | 受让河北大安制药有限公司55%股权 | 83,691.00 | - | 83,691.21 | 100.00% | - | - | 不适用 | 否 | |
| 疫苗研发中心扩建项目 | 疫苗研发中心扩建项目 | 11,034.20 | - | 11,018.57 | 99.86% | 2019年12月31日 | - | 是 | 否 | |
| 受让上海泽润生物科技有限公司50.69%股权 | 玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目 | 8,000.00 | - | 8,000.00 | 100.00% | - | 不适用 | 否 | ||
| 合计 | -- | 167,459.50 | 552.01 | 167,159.49 | -- | -- | 18,560.84 | -- | -- | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 由于新版GMP的实施，江苏沃森流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目疫苗生产标准大大提高，厂房工艺核心区级别和要求大大提高，同时新增了厂房设备验证、工艺验证等新的要求。为保证满足国家新的标准，生产更高标准的产品，经公司第一届董事会第二十次会议和2011年年度股东大会审议通过，流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目预算调整为19,918万元，其中建设投资19,118万元，流动资金投资800万元。建设投资19,118万元由公司募集资金投资， | |||||||||
| 由于公司2011年10月申报13价肺炎球菌多糖结合疫苗临床研究并获得受理，故于2011年12月28日申请撤回了9价肺炎球菌多糖结合疫苗的临床研究申请，不再开展9价肺炎球菌多糖结合疫苗的研发，另外，公司于2015年6月10日与长春华普生物技术有限公司签署了《技术转让合同》，将CpGODN增强型乙肝疫苗的技术秘密使用权转让给了长春华普生物技术有限公司，停止了该产品的临床研究，使得上述两个研发项目原计划投入的募集资金尚未使用。为了提高募集资金的使用效率，经公司第二届董事会第四十三次会议和2015年年度股东大会审议通过，将疫苗研发中心扩建项目中原计划用于9价肺炎链球菌结合疫苗研发的750万元募集资金和原计划用于CpGODN增强型乙肝疫苗研发的700万元募集资金，共计1,450万元募集资金变更用于公司13价肺炎球菌多糖结合疫苗的研发。上述董事会、股东大会决议公告，资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 截至报告期末，“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”累计投入资金64,449.29万元，投资进度为99.56%。投资进度尚未完成的主要原因是：该项目目前除分包装车间尚未完成整体调试外，其它厂房设施均已投入运营使用。随着近年来行业监管要求不断提升，同时，公司多产品产能不断释放，并推进国际市场布局，为满足更高标准、更长远的项目需求，该项目分包装车间需进行调试优化。由于疫苗行业产业化具有特殊性，需待车间整体进行联动调试并完成调试验证后，才能申请进行GMP认证检查。根据目前项目实施进展，经公司认真研究决定，将项目整体达到预定可使用状态的时间调整为2021年12月31日。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 2013年9月，由于上海丰茂原股东不能按要求提供无形资产出资的验资材料，上海丰茂的增资事宜一直未能完成，经上海市金山区人民法院判决，公司与上海丰茂生物技术有限公司及原股东签订的关于上海丰茂的《增资协议》于2013年9月26日解除，该项目终止。经公司第二届董事会第十二次会议和2013年第五次临时股东大会审议通过，将原计划用于增资上海丰茂的10,200万元及用于为其配套建设的上海沃森单抗药物产业化建设项目的23,600万元，共计33,800万元募集资金变更用途，变更用于公司收购河北大安35%股权的转让款支付。 2017年12月，经公司第三届董事会第十九次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”，该募集资金投资项目终止后，剩余尚未使用的募集资金、利息及本次江苏沃森股权转让款将继续存放于相应的募集资金专户。2018年1月26日，公司已将收到的第一期江苏沃森股权转让款4,500.00万元存放于募集资金专户。2019年4月，由于本次股权转让交易对方广州嘉合未能如约履行双方签署的《股权转让协议》， |