上海科泰电源股份有限公司 2013 年度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 03 月
上海科泰电源股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
谢松峰 董事长 其他公务 蔡行荣
严伟立 董事 其他公务 马恩曦
黄海林 独立董事 其他公务 赵蓉
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告........................................................... 10
第五节 重要事项 ............................................................ 29
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 36
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 41
第八节 公司治理 ............................................................ 48
第九节 财务报告 ............................................................ 52
第十节 备查文件目录........................................................ 128
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、发行人、科泰电源 指 上海科泰电源股份有限公司
股东大会、董事会、监事会 指 上海科泰电源股份有限公司股东大会、董事会、监事会
年报 指 上海科泰电源股份有限公司 2013 年年度报告
《公司章程》 指 《上海科泰电源股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
实际控制人 指 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师和《公司章程》
高级管理人员 指
规定的其他人员
科泰香港 指 科泰控股有限公司
科泰国际 指 科泰国际私人有限公司
科泰能源 指 科泰能源（香港）有限公司
保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、国浩 指 国浩律师集团（上海）事务所
华为 指 华为技术有限公司
中兴 指 中兴通讯股份有限公司
中核 指 中国核工业集团公司
中广核 指 中国广东核电集团有限公司
由内燃机、发电机、控制装置、开关装置和辅助设备联合组成的独立
柴油发电机组、机组 指
供电电源
上海科泰电源股份有限公司生产的带有智能化功能的，噪声和排放符
智能环保集成电站、K 系列柴油发电机组 指
合环保要求的柴油发电机组
数字化并机 指 具备数字化控制功能的两台或两台以上机组并联供电
IDC 指 互联网数据中心
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 科泰电源 股票代码
公司的中文名称 上海科泰电源股份有限公司
公司的中文简称 科泰电源
公司的外文名称 SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写 COOLTECH POWER
公司的法定代表人 谢松峰
注册地址 上海市青浦工业园区崧华路 688 号
注册地址的邮政编码
办公地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.cooltechsh.com
电子信箱 irm@cooltechsh.com
公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖晓华 余心颖
联系地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
电话 021-69758010 021-69758010
传真 021-69758500 021-69758500
电子信箱 irm@cooltechsh.com yuxinying@cooltechsh.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司证券投资部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
上海市青浦工业园 企独沪总字第
首次注册 2002 年 06 月 19 日 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区 031217 号
上海市青浦工业园
第一次增资 2007 年 09 月 10 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
上海市青浦工业园
第二次增资 2008 年 02 月 25 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
上海市青浦工业园
股份制改造 2008 年 09 月 22 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
发行上市、变更注册 上海市青浦工业园
2011 年 04 月 15 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
地址 区崧华路 688 号
资本公积金转增股 上海市青浦工业园
2011 年 08 月 04 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
本 区崧华路 688 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 465,874,312.06 446,223,956.12 4.4% 485,055,167.38
营业成本（元） 376,166,974.65 363,333,314.26 3.53% 363,392,368.60
营业利润（元） 21,916,171.85 14,898,534.85 47.1% 42,618,180.68
利润总额（元） 22,579,859.17 14,932,496.51 51.21% 45,256,901.24
归属于上市公司普通股股东的净
20,126,365.31 13,327,274.54 51.02% 40,111,315.22
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
19,564,371.09 13,303,717.13 47.06% 37,868,402.74
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
64,093,571.33 -54,142,894.92 218.38% -44,346,864.44
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.4006 -0.3384 218.38% -0.2772
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.5% 0.25
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.5% 0.25
加权平均净资产收益率（%） 2.19% 1.45% 0.74% 4.37%
扣除非经常性损益后的加权平均
2.13% 1.44% 0.69% 4.07%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 160,000,000.00 160,000,000.00 0% 160,000,000.00
资产总额（元） 1,076,890,378.38 1,021,097,343.53 5.46% 1,154,591,339.74
负债总额（元） 153,844,678.35 101,795,749.90 51.13% 225,181,440.69
归属于上市公司普通股股东的所
923,045,700.03 919,301,593.63 0.41% 929,409,899.05
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.769 5.7456 0.41% 5.8088
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 14.29% 9.97% 4.32% 19.5%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 20,126,365.31 13,327,274.54 923,045,700.03 919,301,593.63
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 20,126,365.31 13,327,274.54 923,045,700.03 919,301,593.63
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无。
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
2,018.93 -30,842.26 20,702.60
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 489,554.92 265,160.00 2,985,700.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 172,113.47 -200,356.08 -367,682.04
减：所得税影响额 101,693.10 10,404.25 395,808.08
合计 561,994.22 23,557.41 2,242,912.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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四、重大风险提示
1、行业依存风险
公司在通信等行业的业务占比较高。客户行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展；客户公司的
固定资产投资将影响设备需求量，采购模式的变化也在一定程度上影响公司的营业收入、毛利率、应收账款周转率等财务指
标。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投资、营运模式、采购模式等方面的重大变化，经营业绩将受到影响。
为此，公司将在保持传统行业优势地位的同时，努力拓展新的市场领域。同时，积极应对公司核心客户在采购供货模式
等方面的变化，根据需要建立完善销售服务及代理网络，促进业务发展。
2、固定资产折旧风险
报告期内，公司募投项目——智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目基本建成。新的生产车间、办公楼及研发中
心启用后，公司固定资产规模将大幅增加，每年将新增一定数量的固定资产折旧。另外，尽管在项目投建前已对项目的可行
性进行了充分论证，募投项目实施过程中及投产后，公司还面临着宏观经济环境、产业政策、市场变化等诸多不确定因素的
影响，这些因素都会对项目的投资回报和预期收益产生影响。如果募投项目投产后短期内难以充分发挥效益，公司将存在净
资产收益率增速下降的风险。
为此，公司将在保持现有市场优势的基础上，积极拓展市场销售；对内继续推行预算管理工作，控制各项成本费用。提
高公司盈利水平。
3、市场竞争风险
行业内，竞争日益激烈，国际市场行业环境恶化也使部分厂商转向国内市场，导致国内市场的竞争进一步加剧。部分厂
家采用低价策略，引发价格方面的激烈竞争，可能对公司的产品获利能力造成影响。
为此，公司将努力提升内部管理效益，拓展外部市场；加大技术创新和产品研发力度，加强节能、环保类产品的研发；
完善运维服务，为客户提供更加有针对性的产品，提高产品附加值。减少行业内激烈竞争对利润率造成的影响。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
（1）总体经营情况
2013年中国宏观经济基本上延续了2012年“底部波动”、“复苏乏力”的局面，宏观经济景气状况相对稳定，2013年度GDP
增长为7.7%；世界经济整体呈现“复苏整固、力量调整”的特征。受到宏观经济的影响，柴油发电机组的市场需求增长低于市
场预期，国内行业的生产过剩没有得到根本改变，行业竞争依然激烈。面对这样的宏观环境和市场条件，公司坚持既定发展
战略，按照年度经营计划，立足于传统优势行业，大力拓展新的市场领域，紧密围绕市场需求进行深度挖掘和创新，在继续
做好现有产品的同时，通过自主研发、完善运维服务，努力提高产品附加值，同时继续推进管理提升工作，取得了较好的经
营业绩。
报告期内，实现营业收入465,874,312.06元，与去年同期相比增长4.40%；营业利润21,916,171.85元，与去年同期相比大
幅度增长，增幅为47.10%；利润总额22,579,859.17元，与去年同期相比增幅达51.21%。
（2）报告期内主要工作开展情况
公司管理层根据市场的实际情况，及时调整内外策略，开源节流，对外确定“稳中（中端市场）、拓高（高端市场）、
延低（民用市场）”的市场策略，对内提出“提高效率、提高质量、降低成本、控制费用”的十六字管理方针，取得了满意的
效果，国内外业务取得了稳定增长。
（一）募投项目基本建成
2013年底，公司募投项目——智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目基本建成。新的生产车间及设备、综合
办公楼投入使用，进入试生产阶段；研发中心正式揭牌，投入正常运行。新厂房的投入使用，扩大了生产面积，增加了配套
生产设施，有效扩大了公司生产规模，有助于单位生产成本的降低。各项先进设备的引进，使公司的生产设备在国内同行业
中居于相对领先地位，促进了生产效率的提高，将为公司进一步提高产品质量和满足客户交货要求提供有力保障。研发中心
的投入运行，改善了公司持续技术创新的软硬件基础条件，有助于公司新产品开发和拓展现有产品的应用领域，也将促进公
司结合现有技术储备，尽快实现相关产品的产业化。项目中包含的与电子科技大学联手打造的噪音和振动实验室，具备国内
领先水平，将为公司产品研发和技术创新提供动力。
（二）销售业务稳步发展，通信行业业务优势明显
2013年，公司国内外业务稳步发展。国内主营业务实现收入31,640.31万元，海外主营业务实现收入8,465.51万元。其
中，国外市场小功率机组的供货量有所下降，国内市场大功率机组销量有较大幅度增长。
行业方面，公司抓住通信行业基础设施建设和数据中心建设的市场机遇，积极开展相关市场领域业务。年内，公司在通
信行业的收入约占主营业务收入的一半左右，保持了公司在通信行业的竞争优势地位。数据中心（IDC）备用电源应用领域
业务取得较大突破，成为2013年公司业务的重要增长点。
（三）成本费用得到有效控制
2013年，公司加强对供应商的管理，择优选择供应商，丰富供方资源，在主机、发电机重要供应商谈判方面取得了可观
的成本降低效果，有效控制了采购成本。
对内，公司全面推行费用预算管理。各部门围绕公司年度经营目标以及部门业务实际，做出年度费用预算，并把年度费
用目标分解到各月，公司定期对部门预算执行情况进行考核。在此基础上，公司销售费用和管理费用得到一定程度的控制。
全年成本费用得到有效控制，促进营业利润增加。
（四）合作伙伴关系稳固发展
上海科泰电源股份有限公司 2013 年度报告全文
经过多年的战略合作，公司与日本三菱重工（MITSUBISHI）、美国康明斯电力（CUMMINS）、瑞典沃尔沃遍达（VOLVO
PENTA）、美国强鹿（JOHN DEERE）、德国道依茨（DEUTZ）、英国斯坦福（STAMFORD）和法国利莱森玛（LEROY SOMER）
等众多国际知名发动机和发电机厂商建立了长期稳定的合作伙伴关系，公司借此获得了较为稳定的供货渠道，保证了产品的
卓越品质。2013年，公司成功引进MTU主机合作伙伴，使公司在2000KW以上大功率项目可自主参与市场竞争。
供方资源的维护和进一步扩充，为公司产品系列和品种的丰富奠定了供货基础。同一品类多家供应商间形成的良性竞争，
也为公司采购成本的下降提供了条件。
（五）产品研发工作卓有成效
个性化产品是公司的重要竞争优势。公司以客户需求为起点，通过个性化方案设计、产品不同性能的集成、制造、测试、
安装调试、售后服务等一系列流程，为客户提供非标产品，满足不同市场、不同行业客户的个性化需求。
作为公司业务的重要增长点，公司针对数据中心备用电源功率容量大、电压等级高、分期扩容、建设周期短和环保低噪
声要求高等使用特性，贴近用户需求，寻求最佳解决方案，开发出满足数据中心应用的备用电源机组。
在变频直流机组方面，公司取得了美国项目小批量订单，并在国内进行固定转速直流机组试用。通过这些项目收集试用
情况反馈,并将其应用在研发产品的改进工作中。同时，公司利用与成都电子科技大学的校企合作，将学校的减振、降噪、
电磁优化设计及新能源综合管理系统等分析手段及技术成果应用到相关研发工作当中,提高研发成功率和加快研发进度。
在燃气机组及分布能源管理方面，公司针对客户需求定制电源解决方案，提高能源的综合利用率，减少能源传输损耗，
并积极寻找与智光节能的合作机会，拓展项目推广应用。
（六）内部管理优化初见成效
2013年，公司重新梳理了内部管理流程，完成质量、环境、安全三大ISO体系文件的整合工作；加强安全管理工作；在
部门和渠道建设方面取得一定成效，完成了部分办事处、部门和团队的组建工作；建立并切实推进工作绩效考评和例会制度；
努力降低运营成本，提高生产经营效率，保证产品质量，为公司净利润的增长起到了促进作用。
（七）对外投资收益良好
广州智光节能有限公司作为公司的参股公司，在节能服务方面拥有深厚的行业背景和行业经验。2013年智光节能与多家
公司签订了节能服务合同，前期项目逐渐建成投运进入收益期，业务收入和净利润均有较快增长，公司取得了较好的投资收
益。同时，公司与智光节能在分布式能源领域积极寻找项目合作机会，促进了公司分布式能源领域技术水平的提高和业务的
拓展。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
2013年度公司营业收入为46,587.43万元，较上年同期增长4.4%，营业收入主要来自于国内销售收入；报告期海外出口
产品销售有所减少，出口销售产品的主营业务收入为8,465.61万元，较上年同期下降9.34%
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
2013年公司综合毛利率为19.26%，较上年同期的18.58%有所增长；营业利润2,191.62万元，较上年同期增长47.10%；利
润总额2,257.99万元，较上年同期增长51.21%；净利润2,012.64万元，较上年同期增长51.02%。报告期内公司营业收入增长；
公司综合毛利率有所提高；公司期间费用得到有效控制；对外投资收益增长较大；使得公司营业利润、利润总额和净利润均
出现较大幅度增长。
3)收入
单位：元
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项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 465,874,312.06 446,223,956.12 4.4%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司营业收入较上年稳步增长，其中中小功率机组销量略有下降，大功率机组销量有所增加。从行业来看，公司
在石油石化、工程、交通设施等行业的营业收入大幅增加，对公司营业收入贡献较大。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 963 1,390 -30.72%
环保低噪声柴油发电机
生产量 982 1,386 -29.14%
组
库存量 25 6 316.67%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现销售量963台套，较上年同期下降30.72%，生产量下降29.14%，库存量增加316.67%，主要是销售
的产品单机平均功率大幅增大所致。
功 率 2013年销售量 2012年销售量 同比增减(%)
200KVA(含）以下 538 915 -41.20%
200KVA~1000KVA 216 251 -13.94%
1000KVA(含）以上 170 143 18.88%
车辆及其他 39 81 -51.85%
合 计 963 1390 -30.72%
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
通信行业 146,308,330.69 38.89% 205,212,380.82 56.48% -28.7%
电力行业 13,554,360.19 3.6% 23,714,321.57 6.53% -42.84%
石油石化行业 10,932,875.67 2.91% 6,371,563.19 1.75% 71.59%
工程 22,930,426.78 6.1% 16,167,563.12 4.45% 41.83%
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交通设施行业 1,007,045.53 0.27% 300,373.38 0.08% 235.26%
服务业 4,837,081.55 1.29% 6,027,375.01 1.66% -19.75%
其他 124,564,806.39 33.11% 88,108,220.62 24.25% 41.38%
合计 324,134,926.80 86.17% 345,901,797.71 95.2% 6.29%
5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 37,611,932.22 35,560,305.65 5.77% 无。
管理费用 39,309,256.65 38,385,775.95 2.41% 无。
财务费用本年金额比上年金额减少
财务费用 -11,910,836.53 -9,348,32
