山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
山西振东制药股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017-035
2017 年 04 月
山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李安平、主管会计工作负责人赵燕红及会计机构负责人(会计主
管人员)赵燕红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 718,046,609.59 496,590,444.05 44.60%
归属于上市公司股东的净利润（元） 57,441,457.28 17,290,806.05 232.21%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
55,095,668.75 12,706,617.26 333.60%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -62,939,736.44 -97,588,463.56 35.50%
基本每股收益（元/股） 0.1105 0.0600 84.17%
稀释每股收益（元/股） 0.1105 0.0600 84.17%
加权平均净资产收益率 1.08% 0.86% 0.22%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 6,982,064,342.66 6,874,715,664.74 1.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,303,563,800.71 5,246,122,343.43 1.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -670.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,996,012.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 812,636.80
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -76,268.21
减：所得税影响额 370,679.15
少数股东权益影响额（税后） 15,242.09
合计 2,345,788.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
本公司请投资者认真阅读报告全文，并特别注意下列风险因素：
1、国家宏观经济增速放缓，受医保控费、招标降价等政策影响，医药行业增速明显下行，药品销售
面临较大的压力。国家对医药行业在生产标准、产品质量、产品销售等方面的要求大幅提升，监管力度不
断加强，飞行检查、医保控费、招标降价等成为常态趋势，将增大公司的生产经营成本和运营风险。
2、药品研发投入大、研发周期长，审核注册获批历时较长。因此，研发方向及立项产品的选择对公
司巩固核心竞争力、保持持续盈利能力至关重要，但存在获批产品市场发生重大变化的风险。
3、公司优化了产业结构，随着公司子公司逐渐增加，公司的管理区域发生了较大的变化，公司的组
织结构和管理体系将日趋复杂，如果公司在快速扩张过程中，不能妥善有效解决业务规模成长和经营模式
转变带来的风险因素和管理问题，将对公司生产经营造成一定的影响。
4、公司实施并购项目后，导致公司商誉不断扩大。若并购企业未来经营收益不达预期，则存在进一
步商誉减值的风险，进而影响公司当期损益。公司将加强与新并购企业在经营管理、企业文化、客户渠道
资源、业务拓展等方面的有效融合，充分发挥协同效应，促进并购企业的收益达到预期水平。
5、由于公司的商业板块近年来发展迅速，不断扩大医院销售和基药销售，应收账款周期较长。尽管
公司大部分客户信誉较好，应收账款发生坏账损失的可能性较低，但如果公司不能对应收账款实施高效管
理导致账期过长，或客户信用状况发生恶化，将可能导致公司发生应收账款坏账风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,169
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西振东健康产
境内非国有法人 43.79% 227,590,963 57,431,739 质押 204,350,000
业集团有限公司
李勋 境内自然人 11.35% 58,987,477 58,987,477 质押 44,590,000
常州京江博翔投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.58% 18,631,752 18,631,752 质押 18,430,000
伙）
马云波 境内自然人 3.34% 17,349,262 17,349,262 质押 6,950,000
王恩环 境内自然人 2.75% 14,302,887
李细海 境内自然人 2.66% 13,849,366 13,849,366
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上海景林景麒投
资中心（有限合 境内非国有法人 2.57% 13,383,714 13,383,714
伙）
聂华 境内自然人 2.23% 11,566,172 11,566,172 质押 6,630,000
李咸蔚 境内自然人 2.02% 10,476,843 0 质押 1,000,000
李东 境内自然人 2.00% 10,409,556 10,409,556 质押 8,230,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西振东健康产业集团有限公司 170,159,224 人民币普通股 170,159,224
王恩环 14,302,887 人民币普通股 14,302,887
李咸蔚 10,476,843 人民币普通股 10,476,843
广东温氏投资有限公司 3,370,955 人民币普通股 3,370,955
交通银行股份有限公司－长信量
3,059,028 人民币普通股 3,059,028
化中小盘股票型证券投资基金
张晓天 1,516,700 人民币普通股 1,516,700
兴瀚资管－兴业银行－映雪霜雪 7
1,241,600 人民币普通股 1,241,600
号特定多客户资产管理计划
杨桂枝 1,202,725 人民币普通股 1,202,725
常州市常信房地产开发有限公司
1,200,000 人民币普通股 1,200,000
中信信托有限责任公司－映雪霜
雪 2 期管理型证券投资集合资金信 1,127,600 人民币普通股 1,127,600
托计划
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，山西振东实业集团有限公司为公司控股股东，未知其它股东是否存在关联
说明 关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东张晓天无普通证券账户，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证
参与融资融券业务股东情况说明 券账户持有 1,450,000 股，实际合计持有 1,450,000 股。公司股东杨桂枝无普通证券
（如有） 账户，通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,202,725 股，
实际合计持有 1,202,725 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）资产负债表项目
1、预付账款2017年3月31日期末数为290,418,661.00元，比期初数增加32.22%，其主要原因是：本期预
付货款及研发款增加所致。
2、应付利息2017年3月31日期末数为747,597.78元，比期初数增加170.58%，其主要原因是：融资租赁
利息费用增加所致。
3、长期借款2017年3月31日期末数为51,438,144.86元，比期初数增加31.73%，其主要原因是增加扶贫
贷款所致。
（2）利润表项目
1、营业收入2017年度1-3月发生数为718,046,609.59元，比上年同期数增加44.60%，其主要原因是并入
康远制药所致。
2、税金及附加2017年度1-3月发生数为7,852,485.14元，比上年同期数增加176.99%，其主要原因是：
根据会计政策变更，原管理费用下的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等项目计入税金及附加。
3、销售费用2017年度1-3月发生数为159,525,167.51元，比上年同期数增加63.97%，其主要原因是：销
售增加及并购康远所致。
4、管理费用2017年度1-3月发生数为60,643,705.45元，比上年同期数增加35.22%，其主要原因是研发
费用增加及并购康远所致。
5、财务费用2017年度1-3月发生数为3,351,612.46元，比上年同期数减少67.68%，其主要原因是：短期
借款较同期减少所致。
6、投资收益2017年度1-3月发生数为481,948.38元，比上年同期数增加100%，其主要原因是：理财产品
收益增加所致。
7、所得税费用2017年度1-3月发生数为11,822,859.53元，比上年同期数增加270.42%，其主要原因是：
当期所得税费用增加所致。
（3）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额2017年1-3月发生额-62,939,736.44元，比上年同期增加35.30%，其主
要原因是：销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额2017年1-3月发生额-56,974,502.98元，比上年同期减少458.39%，其
主要原因是：投资支付的现金增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额2017年1-3月发生额43,328,480.62元，比上年同期减少69.73%，其主要
原因是：取得借款收到的现金减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照年初制定的经营计划，积极开展各项工作，实现营业收入71804.66万元，较去年
同期增长44.60%。 实现归属于上市公司股东的净利润为5744.15万元，较去年同期增加232.21%。报告期内，
并购康远制药使公司业绩增长的主要因素。2017年是公司的“拓展年”，公司总的指导思想是：各项工作全
面拓展——观念向开放超前上拓展；文化向入脑入心上拓展；组织向精简敏捷上拓展；人才向高精专业上
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拓展；生产向集约集群上拓展；营销向学引专推上拓展；科研向深研合作上拓展；经营向优质高效上拓展；
管理向创新升级上拓展；品牌向大众社会上拓展。总的要求是：一切围绕“七化八控”经营指导方针，所有
工作着眼于快、着眼于透、着眼于变、着眼于新、着眼于进。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1、重要研发项目
序号 研发项目 拟达到的目标 项目进展情况 对公司未来发展的影响
1 石杉碱甲缓释片 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
2 复方非洛地平-酒石酸美托 取得生产批件 临床前研究 丰富产品结构
洛尔渗透泵控释片
3 脂质体A项目 取得生产批件 临床前研究 丰富产品结构
4 达沙替尼原料及制剂 取得生产批件 原料已申报临床 丰富产品结构
制剂临床前研究
5 坎地沙坦酯氨氯地平片 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
6 拉洛他赛原料及制剂 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
7 芪精升白颗粒 取得生产批件 临床开展中 丰富产品结构
8 芪蛭通络胶囊上市后再评 增加适应症 上市后评价中 增强核心竞争力
价项目
9 奥硝唑注射液 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
10 尼莫地平缓释片 取得生产批件 CFDA不予批准 丰富产品结构
11 胶体果胶铋颗粒 取得生产批件 已申报生产 丰富产品结构
12 瑞格列奈二甲双胍片 取得生产批件 CFDA不予批准 丰富产品结构
13 羟苯磺酸钙原料及制剂 取得生产批件 原料已申报临床 丰富产品结构
制剂已获批临床
14 瑞格列奈原料及制剂 取得生产批件 原料已申报临床 丰富产品结构
制剂已获批临床
2、主要药品研发投入情况
药品名称 注册 功能 注册所处阶段 进展情况 累计投入
分类 主治 （万元）
恩杂鲁胺原料及制剂 H3 注1 国家局 已获批临床 142.73
马来酸阿法替尼原料及制剂 H3 注2 国家局 已获批临床 159.47
色瑞替尼原料及制剂 H3 注3 国家局 已获批临床 498.92
苹果酸阿莫曲坦原料及制剂 H3 注4 国家局 已获批临床 448.04
来曲唑原料及制剂 H6 注5 国家局 原料已申报临床 441.49
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制剂已获批临床
马来酸曲美布汀原料 H6 注6 国家局 已申报生产 1748.41
美沙拉嗪肠溶缓释片 H5 注7 国家局 已获批临床 226.71
注1：用于治疗前列腺癌
注2：用于晚期非小细胞肺癌(NSCLC)的一线治疗及HER2阳性的晚期乳腺癌患者
注3：用于治疗非小细胞肺癌
注4：用于治疗偏头痛
注5：用于治疗乳腺癌
注6：用于胃肠运动功能紊乱引起的不适慢性胃炎及肠道易激惹综合征
注7：用于治疗溃疡性结肠炎
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕年度经营计划，认真落实各项工作任务。公司持续推进中药材基地建设，积极优
化产品工艺、增品扩产、降本增效，加强OTC药品的推广和销售，加强国际合作，有序推进产品的出口工
作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1. 国家政策风险
2016年是医药政策风暴年。随着国家经济改革和三医联动、慢病防控、一致性评价、两票制、医保控
费、自查核查、注册审批制、分类采购、分级诊疗、精准医疗等政策的推进实施，医药行业也进入到一个
变革的关键时刻。
应对措施：公司管理层及政策研究部门将时刻关注政策变化，根据政策需要，不断完善内部制度与管
理，积极制定有效的应对措施，最大限度确保公司生产经营的稳步发展。
2. 主导产品较为集中的风险
复方注射液目前仍然是公司营业收入的主要来源之一，一旦岩舒注射液的销售产生波动，将直接对公
司的经营业绩产生重大影响。
应对措施：为降低此类风险，收购北京康远制药，通过“朗迪钙”的社会品牌实现“连带效应”，带动公
司600个批文及OTC产品的销售增长，使公司形成以岩舒带动处方药，朗迪带动普药，两大领域“并驾齐驱”
目的。
3. 新药研发风险
新药研发本身起点高、难度大、研发周期长，研发过程的各个环节易受不可预测因素的影响；同时，
国家新药临床核查、药品一致性评价等相关政策的出台，导致国家监管法规、注册法规日益严格，这都将
会对公司经营计划和经营目标的推进造成一定的影响。
应对措施：公司重视科研创新，加强深度合作，会着力改进和提升研发水平，不断完善新药开发项目
管理，集中力量推动重点研发项目和加快现有产品升级改造进度。结合新药研发项目特点，根据项目的总
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体策略及风险实质，采取有效的应对措施来减少、降低风险，以保证新药研发项目目标的实现。
4、商誉风险
公司实施并购项目后，导致公司商誉不断扩大。若并购企业未来经营收益不达预期，则存在进一步商
誉减值的风险，进而影响公司当期损益。
应对措施：公司将加强与新并购企业在经营管理、企业文化、客户渠道资源、业务拓展等方面的有效
融合，充分发挥协同效应，促进并购企业的收益达到预期水平。
5、应收账款的风险
由于公司的商业板块近年来发展迅速，不断扩大医院销售和基药销售，应收账款周期较长。尽管公司大部
分客户信誉较好，应收账款发生坏账损失的可能性较低，但如果公司不能对应收账款实施高效管理导致账
期过长，或客户信用状况发生恶化，将可能导致公司发生应收账款坏账风险。
应对措施：公司将通过完善信用管理政策，明确各主管业务应收账款的具体负责人，严格执行信用管
控体系，控制应收账款的账龄，缩短应收账款周转天数，提高资金周转效率 。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
振东制药不
为激励对象
依股权激励
计划获取的
山西振东制 有关权益提 作出承诺时
2016 年 02 月 执行了相关
股权激励承诺 药股份有限 供贷款以及 至承诺履行
25 日 承诺
公司 其他任何形 完毕
式的财务资
助，包括不为
其贷款提供
担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本单位通过
上海景林景
本次交易认
麒投资中心
购振东制药
（有限合 作出承诺时
股份限售承 新增股份时， 2016 年 08 月 执行了相关
资产重组时所作承诺 伙）、上海景 至承诺履行
诺 新取得的振 10 日 承诺
林景途投资 完毕
东制药股份
中心（有限合
自上市之日
伙）
起 12 个月不
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转让，12 个月
后根据中国
证监会和深
交所的有关
规定执行。若
本单位所认
购股份的锁
定期与证券
监管机构的
最新监管意
见不相符，本
单位将根据
证券监管机
构的监管意
见进行相应
调整。
本人在本次
交易中认购
的振东制药
股份自股份
上市之日起
12 个月内不
得转让，12 个
月后，按照如
下方式解锁：
首期解锁：康
远制药 2015
年度经审计
曹智刚、李
的当期累计
东、李细海、 作出承诺时
股份限售承 实现的合并 2016 年 08 月 执行了相关
李勋、马云 至承诺履行
诺 报表扣除非 10 日 承诺
波、聂华、王 完毕
经常性损益
力
后归属于母
公司所有者
净利润（以下
简称“实际扣
非净利润”）不
低于当期实
现的经审计
并扣除非经
常损益后归
属于母公司
的净利润（以
下简称“承诺
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扣非净利润”）
的，则首期解
锁 60%；康远
制药 2015 年
度实际扣非
净利润低于
承诺扣非净
利润的，则首
期解锁股份
在振东制药
收到本人当
期应支付的
现金补偿款
后，全部解
锁；第二期解
锁：康远制药
2015 年度、
2016 年度累
计实际扣非
净利润不低
于 2015 年度、
2016 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第二期解锁
25%；康远制
药 2015 年度、
2016 年度累
计实际扣非
净利润低于
2015 年度、
2016 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第二期解锁
股份应在振
东制药收到
本人当期应
支付的现金
补偿款后，全
部解锁；第三
期解锁：若康
远制药 2015
年度、2016 年
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度、2017 年度
累计实际扣
非净利润不
低于 2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
累计承诺扣
非净利润的，
则第三期解
锁 15%；康远
制药 2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
累计实际扣
非净利润低
于 2015 年度、
2016 年度、
2017 年度累
计承诺扣非
净利润的，则
第三期解锁
股份应在振
东制药收到
本人当期应
支付的现金
补偿款后，全
部解锁。
通过本次非
公开发行认
购的振东制
山西振东健 药股份，自发
康产业集团 行结束之日
作出承诺时
有限公司、常 股份限售承 起 36 个月内 2016 年 08 月 执行了相关
至承诺履行
州京江博翔 诺 不进行转让， 10 日 承诺
完毕
投资中心（有 36 个月后根
限合伙） 据中国证监
会和深交所
的有关规定
执行。
目标公司
曹智刚、李
2015 年度 作出承诺时
东、李细海、 业绩承诺及 2015 年 01 月 执行了相关
-2017 年度实 至承诺履行
李勋、马云 补偿安排 01 日 承诺
现的经审计 完毕
波、聂华、王
并扣除非经
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力 常损益后归
属于母公司
的净利润（以
下简称“承诺
扣非净利润”）
分别为 1.5 亿
元、2 亿元、
2.5 亿元，业
绩承诺期内
累计实现的
承诺扣非净
利润不低于 6
亿元。
如康远制药
因未按时办
理环保竣工
验收手续即
开展生产经
营活动的行
为，遭受任何
处罚或损失
（包括但不
限于停产、停 作出承诺时
2015 年 10 月 执行了相关
李细海、李勋 其他承诺 业等），本人 至承诺履行
22 日 承诺
将在实际损 完毕
失发生之日
起 15 日内，
以现金方式
承担全部损
失，包括但不
限于罚金、因
停产停业产
生的损失、违
约金等。
康远制药位
于北京市昌
平区流村工
山西振东健 业园昌流路 3
作出承诺时
康产业集团 号的土地系 2015 年 10 月 执行了相关
其他承诺 至承诺履行
有限公司、李 租赁无证集 22 日 承诺
完毕
勋、李细海 体土地，存在
被主管部门
处罚的风险。
康远制药在
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前述土地上
未经履行相
关法定程序
兴建房屋建
筑物、未依法
取得相关权
属证书的情
形存在被主
管部门责令
拆除并进行
处罚的风险。
如康远制药
因上述租赁
土地行为被
认定为无效
或因上述房
屋建筑物未
取得建设批
准、房产证事
宜而遭受任
何处罚或损
失的，李勋、
李细海、振东
集团按如下
方式承担补
偿责任：1、
上述事项在
2017 年 12 月
31 日前发生
的，李勋、李
细海、振东集
团将在实际
损失发生之
日起 30 日内，
以现金方式
予以补偿，李
勋、李细海共
同且连带地
承担实际损
失的 50%，振
东集团承担
实际损失的
50%。2、上述
事项自 2018
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年 1 月 1 日起
发生的，振东
集团将在实
际损失发生
之日起 30 日
内，以现金方
式予以全额
补偿。
本人/本单位
已向振东制
药及为本次
重大资产重
组提供审计、
评估、法律及
财务顾问专
业服务的中
李安平、宋瑞 介机构提供
霖、宋瑞卿、 了本人/本单
杜冠华、余春 位有关本次
宏、董迷柱、 重大资产重
李明花、王智 组的相关信
民、刘近荣、 息和文件（包
李志旭、李仁 括但不限于
虎、金志祥、 原始书面材
赵燕红、宁潞 料、副本材料
作出承诺时
宏、王利青、 或口头证言 2015 年 04 月 执行了相关
其他承诺 至承诺履行
李东、李细 等），本人/本 27 日 承诺
完毕
海、曹智刚、 单位保证所
李勋、马云 提供的文件
波、聂华、王 资料的副本
力、盛亮洪、 或复印件与
王珩、赵刚、 正本或原件
上海景林景 一致，且该等
麒投资中心、 文件资料的
上海景林景 签字与印章
途投资中心 都是真实的，
该等文件的
签署人已经
合法授权并
有效签署该
文件；保证所
提供信息和
文件的真实
性、准确性和
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完整性，保证
不存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，并承
诺承担个别
和连带的法
律责任。
1、本人/本单
位对康远制
药的实物出
资均为真实
出资行为，且
出资实物本
人/本单位均
享有完整的
所有权，不存
在利用康远
制药资金或
者从第三方
借款、占款进
行出资的情
李勋、李细
形。2、本人/
海、马云波、
本单位因出
聂华、李东、
资或受让而
曹智刚、王 作出承诺时
持有康远制 2015 年 04 月 执行了相关
力、上海景林 其他承诺 至承诺履行
药股权，本人 27 日 承诺
景麒投资中 完毕
/本单位持有
心、上海景林
的康远制药
景途投资中
股权归本人
心
所有，不存在
通过协议、信
托或任何其
他方式代他
人持有康远
制药股权的
情形；本人/
本单位所持
有的康远制
药股权不涉
及任何争议、
仲裁或诉讼，
不存在因任
何担保、判
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决、裁决或其
他原因而限
制股东权利
行使之情形。
3、本人/本单
位拥有所持
有的康远制
药股权完整
的所有权，不
存在通过协
议、其他安排
与康远制药
其他股东存
在一致行动
的情况，能独
立行使股东
权利，承担股
东义务，本人
/本单位持有
的康远制药
股权均不存
在被质押、冻
结等限制性
情形。4、本
人/本单位及
主要负责人
在最近五年
内未受过刑
事处罚、证券
市场相关的
行政处罚，不
存在与经济
纠纷有关的
重大民事诉
讼或仲裁的
情况；不存在
最近五年未
按期偿还大
额债务、未履
行承诺被中
国证监会采
取行政监管
措施或受到
证券交易所
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纪律处分的
情况。5、本
人/本单位知
悉本人/本单
位出售康远
制药股权需
要根据《股权
转让所得个
人所得税管
理办法（试
行）》的相关
规定缴纳个
人/相应所得
税，本人/本单
位将按照相
关法律法规
的规定和税
务主管机关
的要求，依法
及时足额缴
纳相应的个
人/相应所得
税税款。
一、本次交易
完成后，本人
/本公司将不
从事或发展
任何与上市
公司直接或
间接相竞争
山西振东健
的业务或项
康产业集团
目，亦不谋求
有限公司、李 关于同业竞
通过与任何 作出承诺时
安平、曹智 争、关联交 2015 年 04 月 执行了相关
第三方合资、 至承诺履行
刚、李东、李 易、资金占用 27 日 承诺
合作、联营或 完毕
细海、李勋、 方面的承诺
采取租赁经
马云波、聂
营、承包经
华、王力
营、委托管理
等方式直接
或间接从事
与上市公司
构成竞争的
业务。二、本
人/本公司将
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对本人/本公
司其他全资、
控股、实际控
制的企业进
行监督，并行
使必要的权
力，促使其遵
守本承诺。本
人/本公司及
本人/本公司
全资、控股、
实际控制的
其他企业承
诺将来不会
以任何形式
直接或间接
地从事与上
市公司相竞
争的业务。
三、在上市公
司审议是否
与本人/本公
司及本人/本
公司控制的
下属企业存
在同业竞争
的董事会或
股东大会上，
本人/本公司
将按规定进
行回避不参
与表决。四、
如上市公司
认定本人/本
公司或本人/
本公司全资、
控股、实际控
制的其他企
业正在或将
要从事的业
务与上市公
司存在同业
竞争，则本人
/本公司将在
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上市公司提
出异议后自
行或要求相
关企业及时
转让或终止
上述业务。如
上市公司进
一步提出受
让请求，则本
人/本公司将
无条件按具
有证券从业
资格的中介
机构审计或
评估后的公
允价格将上
述业务所涉
资产或股权
优先转让给
上市公司。
五、本人/本公
司保证严格
遵守中国证
券监督管理
委员会、证券
交易所有关
规章及《公司
章程》等公司
管理制度的
规定，与其他
股东一样平
等地行使股
东权利、履行
股东义务，不
利用本人/本
公司控股股
东的地位谋
取不正当利
益，不损害上
市公司和其
他股东的合
法权益。六、
本人/本公司
作为上市公
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司控股股东
期间，若违反
上述承诺的，
将立即停止
与上市公司
竞争之业务，
并采取必要
措施予以纠
正补救；同时
为因未履行
承诺函所做
的承诺而给
上市公司造
成的一切损
失和后果承
担赔偿责任。
1、本公司/本
人将充分尊
重上市公司
的独立法人
地位，保障上
市公司独立
经营、自主决
策。2、本公
司/本人保证
本公司以及
本公司控股
或实际控制
山西振东健 关于同业竞 的其他企业
作出承诺时
康产业集团 争、关联交 （不包括上 2015 年 04 月 执行了相关
至承诺履行
有限公司、李 易、资金占用 市公司控制 27 日 承诺
完毕
安平 方面的承诺 的企业，以下
统称\"本公司
的关联企业
\"），今后不与
上市公司发
生关联交易。
3、如果上市
公司在今后
的经营活动
中必须与本
公司/本人或
本公司/本人
的关联企业
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发生不可避
免的关联交
易，本公司/
本人将促使
此等交易严
格按照国家
有关法律法
规、上市公司
章程和中国
证监会的有
关规定履行
有关程序，与
上市公司依
法签订协议，
及时依法进
行信息披露；
保证按照正
常的商业条
件进行，且本
公司/本人及
本公司/本人
的关联企业
将不会要求
或接受上市
公司给予的
比在任何一
项市场公平
交易中第三
者更优惠的
条件，保证不
通过关联交
易损害上市
公司及其他
股东的合法
权益。4、本
公司/本人及
本公司/本人
的关联企业
将严格和善
意地履行与
上市公司签
订的各项关
联协议；本公
司/本人及本
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公司/本人的
关联企业将
不会向上市
公司谋求任
何超出该等
协议规定以
外的利益或
者收益。5、
本公司/本人
保证将按照
法律、法规以
及上市公司
章程等有关
规定行使股
东权利及其
他权利，在需
对涉及与本
公司/本人的
关联交易进
行表决时，履
行回避表决
义务。6、如
违反上述承
诺给上市公
司造成损失，
本公司/本人
将向上市公
司作出充分
的赔偿或补
偿。
1、2013 年 1
月 1 日至本承
诺函出具日
李勋、李细
期间，本人/
海、马云波、
本单位及本
聂华、李东、
关于同业竞 人/本单位控
曹智刚、王 作出承诺时
争、关联交 制的企业与 2013 年 01 月 执行了相关
力、上海景林 至承诺履行
易、资金占用 上市公司及 01 日 承诺
景麒投资中 完毕
方面的承诺 其下属企业
心、上海景林
（包括拟注
景途投资中
入的康远制
心
药，下同）之
间的关联交
易遵循了市
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场定价原则，
未因关联关
系损及上市
公司及其下
属企业以及
其中小股东
和债权人的
利益，如存在
损及上市公
司及其下属
企业以及其
中小股东、债
权人利益的
情况，本人/
本单位愿意
以拥有的除
上市公司、康
远制药外的
个人财产优
先承担全部
损失。
公司实际控
制人李安平
承诺自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
李安平、金志 公开发行股 作出承诺时
股权限售承 2010 年 12 月 执行了相关
首次公开发行或再融资时所作承诺 祥、董迷柱、 票前已发行 至承诺履行
诺 23 日 承诺
李仁虎 的股份，也不 完毕
由公司回购
该部分股份。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
所持有公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
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所持有的公
司股份。在申
报离任六个
月后的十二
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股票数
量占所持有
公司股票总
数的比例不
超过百分之
五十。发起人
股东金志祥
是实际控制
人李安平的
一致行动人，
承诺自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
直接或间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
该部分股份。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
所持有公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
所持有的公
司股份。在申
报离任六个
月后的十二
月内通过证
券交易所挂
山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
牌交易出售
公司股票数
量占所持有
公司股票总
数的比例不
超过百分之
五十。董迷柱
和李仁虎承
诺自公司股
票上市之日
起一年内，不
转让或者委
托他人管理
所持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由公司回
购该部分股
份。承诺在任
职期间每年
转让的股份
不超过所持
有公司股份
总数的百分
之二十五；离
职后半年内，
不转让所持
有的公司股
份。在申报离
任六个月后
的十二月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售公司
股票数量占
其所持有公
司股票总数
的比例不超
过百分之五
十。
山西振东健 关于同业竞 为避免与公
2010 年 12 月 执行了相关
康产业集团 争、关联交 司发生同业
23 日 承诺
有限公司及 易、资金占用 竞争，控股股
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李安平 方面的承诺 东山西振东
实业集团有
限公司与公
司签订《避免
同业竞争的
协议》，实际
控制人李安
平出具了《避
免同业竞争
的承诺函》。
本次公司全
资子公司振
东道地设立
振东盛铭事
项不属于《创
业板上市公
司规范运作
指引（2015 年
修订）》第
6.3.11 条规定
的持有交易
性金融资产
和可供出售
山西振东制 的金融资产、 承诺结束日
2016 年 10 月 执行了相关
药股份有限 其他承诺 借予他人、委 为 2017 年 9
31 日 承诺
公司 托理财（现金 月 30 日
管理除外）等
其他对公司中小股东所作承诺
财务性投资
或者证券投
资、衍生品投
资、创业投资
等高风险投
资。公司将严
格履行投资
决策程序和
信息披露义
务，切实维护
公司及股东
利益。
在山西振东
山西振东健
实业集团有 作出承诺时
康产业集团 2012 年 05 月 执行了相关
其他承诺 限公司生产 至承诺履行
有限公司及 11 日 承诺
经营过程中， 完毕
李安平
严格遵守《中
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华人民共和
国公司法》、
《中华人民
共和国证券
法》及中国证
券监督委员
会、深圳证券
交易所关于
保护上市公
司公众股股
东权益的相
关规定，认真
落实监管部
门各项规章
及工作指引，
山西振东实
业集团有限
公司及关联
方不发生占
用山西振东
制药股份有
限公司资金
的情况。
公司董事会
于 2014 年 1
月 28 日收到
山西省高级
人民法院
（2013）晋民
终字第 97 号
民事判决书，
对耿志友、刘
山西振东健 月联与公司 作出承诺时
2014 年 01 月 执行了相关
康产业集团 其他承诺 下属子公司 至承诺履行
29 日 承诺
有限公司 山西振东医 完毕
药有限公司
（以下简称\"
振东医药\"）的
合同纠纷作
出判决。振东
医药认为判
决认定事实
有误，适用法
律不当，判令
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振东医药补
偿耿志友、刘
月联土地补
偿款 1320 万
元及另一项
无名补偿款
1797 万元依
据不足，振东
医药正在依
法申请再审。
鉴于判决结
果的不确定
性，该案可能
将对公司的
本期利润或
期后利润产
生不利影响，
公司控股股
东山西振东
实业集团有
限公司于
2014 年 1 月
29 日承诺：上
述案件给公
司可能造成
的损失全部
由公司控股
股东山西振
东实业集团
有限公司承
担。
按照中国证
券监督管理
委员会和深
圳证券交易
所的有关规
山西振东制 定，公司承诺 作出承诺时
募集资金使 2016 年 09 月 执行了相关
药股份有限 本次使用超 至承诺履行
用承诺 26 日 承诺
公司 募资金补充 完毕
流动资金后
12 个月内不
进行证券投
资等高风险
投资以及为
山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
他人提供财
务资助
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 130,505.44 本季度投入募集资金总额 310.19
累计变更用途的募集资金总额 21,542
已累计投入募集资金总额 134,888.07
累计变更用途的募集资金总额比例 16.51%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
3.2 万亩苦参 GAP 2013 年
3,670.0
中药材种植基地及 否 4,844 4,844 75.76% 12 月 31 21.1 400.02 否 否
中药饮片加工项目 日
2012 年
小容量注射剂扩能 5,472.5 18,733.
否 9,666 9,666 56.62% 12 月 31 845.5 是 否
改造项目 8
日
泰盛制药新建冻干
粉针和无菌粉针综 是 8,026 否 是
合制剂工程项目
开元制药年产 1.5 2017 年
3,860.4
亿袋颗粒剂工程项 是 8,024 4,008 310.19 96.32% 08 月 31 否 否
目 日
13,003. 19,133.
承诺投资项目小计 -- 30,560 18,518 310.19 -- -- 866.6 -- --
04
超募资金投向
2012 年
年产 100 亿片剂车间 2,186.2 -2,098.3
否 7,328 7,328 29.83% 11 月 23 -9.34 否 否
建设项目 4
日
购置房产建设研发 2012 年
否 12,500 12,500 12,410 99.28% 否
中心项目 12 月 31
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日
泰盛制药黄芪中药
材提取、大小容量注
射剂、无菌粉针剂、 2013 年
14,214.
无菌冻干粉针剂、口 是 28,000 37,500 37,500 100.00% 12 月 31 739.16 是 否
服固体制剂、原料药 日
（粗品精制）等生产
项目一期工程
2011 年
收购山西安特生物 10,817.
否 11,200 11,200 11,200 100.00% 07 月 31 187.03 是 否
制药股份有限公司
日
增资收购山西医大
是 1,500 否 是
医药科贸有限公司
2014 年
安特制药新厂建设
否 8,000 8,000 8,000 100.00% 08 月 30 是 否
项目
日
归还银行贷款（如
-- 19,500 19,500 19,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 31,088. 31,088.
-- 31,088.79 100.00% -- -- -- -- --
有） 79
119,116.7 127,11 121,885 22,933.
超募资金投向小计 -- -- -- 916.85 -- --
9 6.79 .03
149,676.7 145,63 134,888 42,067.
合计 -- 310.19 -- -- 1,783.45 -- --
9 4.79 .07
1、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目产量未达到理想状态，成本较高； 2、泰盛制药
未达到计划进度或 原募集资金投资项目已终止； 3、开元制药原募集资金投资项目已重新规划，变更了产品方案与投
预计收益的情况和 资规模，正在实施过程中； 4、片剂车间项目未实现设计产能，运行成本较高； 5、增资山西医大
原因（分具体项目） 医药科贸有限公司投资款已收回，项目已终止； 6、购置房产、补充流动资金、归还银行贷款等项
目不适用预计收益测算。
1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞
争环境变化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素，已不再具备实施条件，公司股东大会已通
项目可行性发生重
过了终止该项目的决议。 2、增资山西医大医药科贸有限公司项目由于山西医大医药科贸有限公司
大变化的情况说明
内部管理水平和经营效益难以达到公司要求，为提高募集资金使用效率，经董事会审议通过，公司已
将 1,500 万元增资款缴存于募集资金专户。
适用
1.公司计划使用 19,500 万元超募资金偿还银行借款，已归还。 2.公司计划使用 7,328 万元超募资金投
向年产 100 亿片片剂车间建设项目，项目建设完工，已使用 2,186.24 万元。 3.公司计划使用 12,500
超募资金的金额、用
万元超募资金购买位于北京市海淀区上地创业路 18 号的房地产建立科研基地，已支付 12,410 万元。4.
途及使用进展情况
公司计划使用 40500 万元资金（其中 37500 万元超募资金和 3000 万元为自筹资金）投资黄芪中药材
提取、大小容量注射剂、 无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生
产项目一期工程，已使用 37,500 万元。 5.公司计划使用 11,200 万元超募资金收购山西安特生物制药
山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
股份有限公司，已完成收购。 6.公司计划使用 1,500 万元超募资金增资收山西医大医药科贸有限公司，
已完成，2012 年 4 月处置对其股权，12 月转入募集资金账户 1,500 万元。 7.公司计划使用 8,000 万元
资金投资安特制药新厂建设项目，已使用 8000 万元。8.公司计划将小容量注射剂扩能改造项目和百亿
片剂车间建设项目节余募集资金合计 8,436.62 万元永久补充公司流动资金。9.公司将 3.2 万亩苦参
GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金 1,173.96 万元永久补充公司流动资金。10.
公司将无明确使用用途的超募资金及利息收入 9646.90 万元永久补充日常生产经营所需流动资金。11.
经 2016 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及利息收
入永久补充流动资金的议案》，以 11,831.31 万元永久补充流动资金。截止 2016 年 12 月 31 日，已永
久补充 31088.79.17 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
适用
以前年度发生
1、经 2012 年 8 月 6 日第二届董事会第七次会议决议通过，同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新
建黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”将
原预算 2.8 亿元调整为 4.05 亿元。公司拟使用部分超募资金进行投资。在原审议通过的 2.8 亿元基
募集资金投资项目 础上，增加使用超募资金 0.95 亿元，合计该项目拟使用超募资金 3.75 亿元，剩余资金缺口由企业自
实施方式调整情况 筹。2012 年 9 月 29 日，2012 年第三次临时股东大会决议通过上述提案。 2、经 2012 年 12 月 23 日
第二届董事会第十一次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工
程项目的议案》。2013 年 1 月 12 日，2013 年第一次临时股东大会决议通过上述提案。 3、经 2013
年 12 月 11 日第二届董事会第二十三次会议决议通过，同意开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目项
目总投资由 8,024 万元调整为 4,008 万元。该提案经 2013 年 12 月 28 日 2013 年第四次临时股东大会
审议通过。
适用
募集资金投资项目 经 2011 年 1 月 14 日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用 2,440.16 万元募集资金置换
先期投入及置换情 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截止 2011 年 1 月 7 日），其中 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种
况 植基地及中药饮片加工项目 701.80 万元, 小容量注射剂扩能改造项目 1,738.36 万元。上述提案由 2011
年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会决议通过。
适用
1、经 2011 年 3 月 27 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元用
于临时补充流动资金。2、经 2011 年 10 月 19 日第一届董事会第十七次会议决议通过，同意本公司使
用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。上述提案由 2011 年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会
决议通过。3、经 2012 年 4 月 11 日第二届董事会第三次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000
用闲置募集资金暂
万元暂时补充流动资金。4、经 2012 年 10 月 16 日第二届董事会第九次会议决议通过，同意本公司使
时补充流动资金情
用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。5、经 2013 年 3 月 25 日第二届董事会第十五次会议决议
况
通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。6、经 2013 年 9 月 25 日第二届董事
会第二十一次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。7、经 2014
年 9 月 11 日第二届董事会第三十二次会议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动
资金。8、经 2015 年 8 月 17 日第三届董事会第二次会议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元
暂时补充流动资金。
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适用
1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为 4193.42 万元，年产 100 亿片片剂车间建设项目结余金额为
5,141.76 万元。结余原因： （1）投资来源多元化。由于公司募集资金投资项目投资于医药产业，技
术含量较高，对于调整地方产业结构，提升地方科技水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公
司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，其中，小容量注射剂扩能改造项目为 587 万元，百亿片剂
车间建设项目为 465 万元。此外，由于百亿片剂车间建设项目施工周期紧张，公司前期以自有资金投
项目实施出现募集
入了 3,988 万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。 （2）在项目实施过程
资金结余的金额及
中，公司优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购成本，在保证
原因
项目质量的前提下，有效的节约了资金投入。 2、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目结
余金额为 1,173.96 万元，结余原因： （1）投资来源多元化：由于公司募集资金投资项目投资于中
药材种植产业，对于调整地方产业结构，促进农业发展，提升农民收入水平有较强的示范作用。因此，
地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，约为 174 万元。此外，由于该项目前期示
范基地建设施工周期紧张，公司以自有资金投入了 1,014 万元。上述非募集资金的投资减少了募集资
金的实际投资规模。 经董事会、股东大会审议，上述结余资金全部用于永久补充公司流动资金。
尚未使用的募集资 公司已积极开展项目调研和论证，制定尚未使用募集资金使用计划。目前，尚未使用募集资金存放于
金用途及去向 公司募集资金专用账户。
1、2011 年 11 月 22 日使用超募资金 1500 万元增资山西医大医药科贸有限公司，后又将该股权出售，
出售时存在以下问题：（1）决策程序倒置。对山西医大医药科贸有限公司股权进行转让时，存在先转
让后审议的情形。（2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。（3）股权出售价款未及时归还
募集资金专户。在股权转让款中，部分转让款收到银行承兑汇票，至检查日尚未归还募集资金专户。
2、2011 年年报中披露泰盛制药新建冻干粉针剂和无菌粉针综合制剂工程项目、开元制药年产 1.5
募集资金使用及披
亿袋颗粒剂工程项目 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，但截至 2012 年 7 月底尚未开始投资建
露中存在的问题或
设。公司未对该项目的可行性、预计收益等进行重新评估和估算，以决定是否实施该项目，也未在 2012
其他情况
年半年报中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划。 针对上述问题，
公司高度重视并一一对照检查，结合公司实际情况制订了整改方案。公司与 2013 年 1 月 31 日公告了
相关整改方案。经 2013 年第一次临时股东大会审议通过，泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制
剂工程项目终止实施。经 2013 年第四次临时股东大会审议通过，开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项
目投资预算调整为 4,008 万元。
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 468,456,943.75 586,864,699.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
70,399,600.40 69,860,477.76
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,302,035.39 68,897,960.98
应收账款 1,319,340,828.60 1,200,850,739.78
预付款项 290,418,661.00 219,652,797.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 102,747,272.83 91,855,887.69
买入返售金融资产
存货 469,981,709.03 406,557,901.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,337,523.48 1,337,523.48
其他流动资产 79,939,685.26 105,732,516.18
流动资产合计 2,862,924,259.74 2,751,610,504.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 12,000,000.00 12,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,134,616.67 1,144,740.77
长期股权投资 902,670.34 978,938.55
投资性房地产 24,169,295.14 24,787,106.32
固定资产 1,063,512,555.14 1,071,280,277.47
在建工程 71,543,244.06 64,006,059.16
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 1,645,387.23 1,645,387.23
油气资产
无形资产 345,893,906.57 349,948,441.84
开发支出 25,456,032.05 21,854,978.89
商誉 2,507,112,663.66 2,507,112,663.66
长期待摊费用 26,523,655.18 28,989,284.80
递延所得税资产 32,777,982.95 32,889,207.95
其他非流动资产 6,468,073.93 6,468,073.93
非流动资产合计 4,119,140,082.92 4,123,105,160.57
资产总计 6,982,064,342.66 6,874,715,664.74
流动负债：
短期借款 237,000,000.00 237,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 108,765,064.42 117,242,894.48
应付账款 389,756,598.30 233,079,567.78
预收款项 100,389,602.55 117,402,321.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 67,070,169.28 63,619,320.25
应交税费 97,430,710.63 138,688,135.03
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应付利息 747,597.78 276,291.67
应付股利 4,952,272.81 4,952,272.81
其他应付款 269,136,746.53 318,131,523.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 43,016,067.58 43,016,067.58
其他流动负债
流动负债合计 1,318,264,829.88 1,273,408,393.97
非流动负债：
长期借款 51,438,144.86 39,048,983.80
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 165,000,000.00 165,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 344,500.00 344,500.00
预计负债 31,670,000.00 31,670,000.00
递延收益 81,052,871.45 86,936,827.10
递延所得税负债 6,623,213.91 6,623,213.91
其他非流动负债
非流动负债合计 336,128,730.22 329,623,524.81
负债合计 1,654,393,560.10 1,603,031,918.78
所有者权益：
股本 519,779,330.00 519,779,330.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,324,918,478.13 4,324,918,478.13
减：库存股 58,021,727.19 58,021,727.19
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 84,236,790.39 84,236,790.39
一般风险准备
未分配利润 432,650,929.38 375,209,472.10
归属于母公司所有者权益合计 5,303,563,800.71 5,246,122,343.43
少数股东权益 24,106,981.85 25,561,402.53
所有者权益合计 5,327,670,782.56 5,271,683,745.96
负债和所有者权益总计 6,982,064,342.66 6,874,715,664.74
法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 139,670,037.02 171,517,541.32
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,903,126.89 17,680,365.02
应收账款 538,693,127.66 523,359,514.32
预付款项 89,413,762.71 85,192,316.71
应收利息
应收股利
其他应收款 1,224,851,699.80 1,141,648,585.72
存货 40,104,639.59 31,388,743.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,337,523.48 1,337,523.48
其他流动资产 10,150,000.00 40,150,000.00
流动资产合计 2,054,123,917.15 2,012,274,590.28
非流动资产：
可供出售金融资产 12,000,000.00 12,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,578,541,876.26 3,578,268,144.47
投资性房地产
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固定资产 246,679,057.26 250,045,237.08
在建工程 3,038,917.54 3,038,917.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,127,645.13 105,150,937.25
开发支出 10,780,832.72 9,591,538.12
商誉
长期待摊费用 11,293,953.07 13,073,467.42
递延所得税资产 20,419,340.34 20,419,340.34
其他非流动资产 1,934,000.00 1,934,000.00
非流动资产合计 3,988,815,622.32 3,993,521,582.22
资产总计 6,042,939,539.47 6,005,796,172.50
流动负债：
短期借款 215,000,000.00 215,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 88,162,505.60 111,442,894.48
应付账款 25,776,524.17 28,300,290.53
预收款项 9,778,109.91 20,981,609.86
应付职工薪酬 50,945,639.97 48,899,651.31
应交税费 21,860,977.18 51,638,011.38
应付利息 247,291.67
应付股利 4,952,272.81 4,952,272.81
其他应付款 647,698,049.95 554,769,082.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 6,500,000.00 6,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,070,674,079.59 1,042,731,104.59
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款 10,500,000.00 10,500,000.00
长期应付职工薪酬 344,500.00 344,500.00
专项应付款
预计负债 17,810,327.76 22,009,909.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 28,654,827.76 32,854,409.00
负债合计 1,099,328,907.35 1,075,585,513.59
所有者权益：
股本 519,779,330.00 519,779,330.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,324,371,198.93 4,324,371,198.93
减：库存股 58,021,727.19 58,021,727.19
其他综合收益
专项储备
盈余公积 65,518,084.16 65,518,084.16
未分配利润 91,963,746.22 78,563,773.01
所有者权益合计 4,943,610,632.12 4,930,210,658.91
负债和所有者权益总计 6,042,939,539.47 6,005,796,172.50
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 718,046,609.59 496,590,444.05
其中：营业收入 718,046,609.59 496,590,444.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 653,546,639.81 483,504,091.04
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其中：营业成本 419,516,104.16 328,087,708.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,852,485.14 2,834,935.04
销售费用 159,525,167.51 97,290,782.04
管理费用 60,643,705.45 44,849,073.78
财务费用 3,351,612.46 10,368,968.67
资产减值损失 2,657,565.09 72,623.50
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
481,948.38
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 64,981,918.16 13,086,353.01
加：营业外收入 3,902,204.82 5,312,317.93
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,074,226.84 100,720.46
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 67,809,896.14 18,297,950.48
减：所得税费用 11,822,859.53 3,191,774.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,987,036.61 15,106,176.22
归属于母公司所有者的净利润 57,441,457.28 17,290,806.05
少数股东损益 -1,454,420.67 -2,184,629.83
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 55,987,036.61 15,106,176.22
归属于母公司所有者的综合收益
57,441,457.28 17,290,806.05
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,454,420.67 -2,184,629.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1105 0.0600
（二）稀释每股收益 0.1105 0.0600
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 135,291,100.36 125,497,424.06
减：营业成本 9,597,202.26 18,965,607.29
税金及附加 3,270,777.20 1,780,530.42
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销售费用 84,393,933.34 73,376,277.00
管理费用 21,355,019.71 15,856,042.47
财务费用 1,364,424.74 5,301,887.75
资产减值损失 405,113.32 -2,167,148.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-76,268.21
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,828,361.57 12,384,227.94
加：营业外收入 1,238,481.24 1,628,112.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 288,709.35 68,985.42
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
15,778,133.46 13,943,355.02
列）
减：所得税费用 2,378,160.25 2,091,503.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,399,973.21 11,851,851.77
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 13,399,973.21 11,851,851.77
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 631,224,915.36 436,134,404.41
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
3,090,955.87 30,885,143.80
金
经营活动现金流入小计 634,315,871.23 467,019,548.21
购买商品、接受劳务支付的现金 332,938,819.70 183,399,377.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
65,806,901.18 57,522,227.29
现金
支付的各项税费 106,104,621.84 57,921,355.94
支付其他与经营活动有关的现
192,405,264.95 265,765,051.47
金
经营活动现金流出小计 697,255,607.67 564,608,011.77
经营活动产生的现金流量净额 -62,939,736.44 -97,588,463.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 145,264,387.36
取得投资收益收到的现金 560,471.98
处置固定资产、无形资产和其他
5,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 145,829,859.34
购建固定资产、无形资产和其他
17,047,357.32 10,203,265.97
长期资产支付的现金
投资支付的现金 185,757,005.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 202,804,362.32 10,203,265.97
投资活动产生的现金流量净额 -56,974,502.98 -10,203,265.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 16,450,000.00 128,500,000.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
52,121,413.23 101,264,000.00
金
筹资活动现金流入小计 68,571,413.23 229,764,000.00
偿还债务支付的现金 63,845,064.69
分配股利、利润或偿付利息支付
3,200,427.01 7,738,939.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
22,042,505.60 15,045,923.80
金
筹资活动现金流出小计 25,242,932.61 86,629,927.65
筹资活动产生的现金流量净额 43,328,480.62 143,134,072.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -76,585,758.80 35,342,342.82
加：期初现金及现金等价物余额 495,657,819.06 167,458,617.52
六、期末现金及现金等价物余额 419,072,060.26 202,800,960.34
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 120,716,655.15 178,077,961.49
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
2,331,952.56 50,392,991.93
金
经营活动现金流入小计 123,048,607.71 228,470,953.42
购买商品、接受劳务支付的现金 7,406,763.19 9,764,345.26
支付给职工以及为职工支付的
27,442,772.88 30,941,581.12
现金
支付的各项税费 57,781,154.61 40,002,093.03
支付其他与经营活动有关的现
88,557,217.66 175,330,194.50
金
经营活动现金流出小计 181,187,908.34 256,038,213.91
经营活动产生的现金流量净额 -58,139,300.63 -27,567,260.49
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 75,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 75,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
831,260.00 1,001,771.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金 45,350,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 46,181,260.00 1,001,771.29
投资活动产生的现金流量净额 28,818,740.00 -1,001,771.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
52,121,413.23 101,264,000.00
金
筹资活动现金流入小计 52,121,413.23 171,264,000.00
偿还债务支付的现金 63,845,064.69
分配股利、利润或偿付利息支付
2,526,943.67 6,745,522.49
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
22,042,505.60 10,000,000.00
金
筹资活动现金流出小计 24,569,449.27 80,590,587.18
筹资活动产生的现金流量净额 27,551,963.96 90,673,412.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,768,596.67 62,104,381.04
山西振东制药股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 86,161,128.09 65,152,903.37
六、期末现金及现金等价物余额 84,392,531.42 127,257,284.41
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。| 振东制药：2017年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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