新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主
管人员)孙效芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,842,990,038.91 7,526,617,772.77 4.20%
归属于上市公司股东的净资产
5,666,396,840.01 5,591,459,278.30 1.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 503,913,082.30 22.24% 765,205,992.31 48.52%
归属于上市公司股东的净利润
89,008,318.24 29.83% 107,217,378.13 25.37%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
81,730,553.59 25.46% 84,911,764.82 8.57%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -55,977,983.38 -161.51%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0597 29.78% 0.0719 25.26%
稀释每股收益（元/股） 0.0597 29.78% 0.0719 25.26%
加权平均净资产收益率 0.02% -4.35% 1.91% -5.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 64,026.47
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
22,782,021.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -540,435.00
合计 22,305,613.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界
定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性
损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、销售市场风险
2016年是农机市场困难与挑战叠加交织的一年。我国农机行业进入深度调整期，农机工
业与销售企业的去库存任务相当艰巨，国2与国3排放标准的农机产品更新换代，农机投资效
益的递减拉低了农民购买农机产品的积极性等情况，使2016年农机市场起点之高前所未有，
挑战之大前所未有，任务之重前所未有。
面对全国农机市场进入爬坡过坎的新阶段，在农机刚性需求走弱的态势下，根据市场发
展运行的一般规律，要保持农机市场销售收入的持续增长，就必须要开发挖掘和抓住市场新
的机会点。主要是政府层面的产业政策、行政推动、技术支持等，以及终端用户农民经营种
植结构的调整、对新技术采用的偏好等因素。公司自身首先要不断加大研发投入，提升制造
能力，加快产业升级步伐，产品取得稳步突破。其次要持续提升产品品质能力，全力提升国
三机品质。围绕主销市场需求、农业种植模式和用户需求特点，结合市场销售规律的“峰谷”
特点，实施精确化的市场营销活动。
2、应收账款风险
公司目前存在的应收帐款日益增加、资金回笼慢等问题，存在一定经营性风险。为此，
公司将着力加强债权管理工作。将债权管理由原来的事后监督发展到事前控制、事中监察和
事后监督相结合的创新管理；加强销售前的信审工作，克服“重销售，轻监控”的惯有毛病；
对于客户的所有资信状况，都做到适时动态的掌握和评价。最大化地降低坏账、呆账比率，
防范可能发生的经营风险。
3、人力资源的风险
人力资源是企业生存和发展的根本，公司发展至今，已建立一支比较稳定的高素质员工
队伍。公司一方面加快技术研发、营销和管理型人才的引进和培养力度，另一方面通过参加
外部培训、技术交流等方式来提高公司现有人员的综合素质，但是，随着公司规模迅速扩大，
公司对技术研发、营销拓展和管理人才的需求也日益增大，如果公司不能有效地加强人才引
进和培养，通过内外兼修的方式来降低人力资源后劲不足的风险，将可能影响公司未来的发
展速度和竞争能力。为此，公司将加强人才储备和引进，建立人才培养和竞争机制。启动“师
徒计划”，在公司内部建立“师徒小组”，启动“后备人才”培养计划，大量引进高校优秀毕业生
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充实到生产、销售一线等业务前沿锻炼，建立充足的后备人才库；同时，建立人才退出机制，
形成员工能上能下，能进能出的制度环境。
4、主要原材料价格波动风险
本公司生产所需的原材料主要为钢材，并且生产所需的零部件以及外协零部件的生产材
料也主要为钢材，钢材的价格直接或间接的影响公司生产成本。钢材价格上涨直接导致采购
成本上升，使得公司自制零部件的成本上升，同时也会导致外协零部件的采购成本上升，从
而直接增加公司产品的生产成本。为此，公司将加强成本核算管理，建立科学高效的成本控
制体系，严格控制预算外支出，努力降低产品成本。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 22,719
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
周卫华 境内自然人 17.37% 258,900,955 258,900,955 质押 178,878,075
韩华 境内自然人 8.32% 124,026,360 124,026,360 质押 124,026,360
杨立军 境内自然人 7.19% 107,108,103 107,108,103 质押 45,330,000
高新投资发展有
境内自然人 3.97% 59,130,505 59,130,505
限公司
王建军 境内自然人 3.31% 49,329,280 49,329,280 8,880,000
嘉兴华控永拓投
资合伙企业（有 境内自然人 2.71% 40,316,254 40,316,254
限合伙）
卢臻 境内自然人 2.38% 35,528,542 35,528,542
什邡星昇投资管
理合伙企业(有 境内自然人 2.35% 35,006,063 35,006,063
限合伙)
上海盛圭信息科
境内自然人 1.44% 21,502,002 21,502,002 质押 15,000,000
技有限公司
金石投资有限公
境内自然人 1.37% 20,426,902 20,426,902
司
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建设银行股份有限公司－富国中证
20,382,145 人民币普通股 20,382,145
军工指数分级证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国改革动力
18,495,948 人民币普通股 18,495,948
混合型证券投资基金
李林 18,296,020 人民币普通股 18,296,020
中国工商银行股份有限公司－华商新锐
15,954,666 人民币普通股 15,954,666
产业灵活配置混合型证券投资基金
李力 14,790,000 人民币普通股 14,790,000
新疆永安股权投资管理有限公司 13,260,000 人民币普通股 13,260,000
招商证券股份有限公司－前海开源中航
12,541,155 人民币普通股 12,541,155
军工指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国城镇
12,000,031 人民币普通股 12,000,031
发展股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国天合稳健
11,828,572 人民币普通股 11,828,572
优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商未来
11,688,459 人民币普通股 11,688,459
主题混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 周卫华、王建军为本公司控股股东、实际控制人和一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股
股东名称 期初限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数 数
周卫华 258,900,955 0 0 258,900,955 资产重组承诺、首发 2018 年 12 月 25 日
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后个人类限售股
毛善义 8,274,560 0 0 8,274,560 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
郭琪 6,745,460 0 0 6,745,460 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
王建军 49,329,280 0 0 49,329,280 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
靳范 4,720,320 0 0 4,720,320 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
李继兰 1,056,000 0 0 1,056,000 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
薛世民 168,960 0 0 168,960 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
冯国祥 6,846,522 0 0 6,846,522 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
司文峰 3,136,320 0 0 3,136,320 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
阿力木买买提
2,090,880 0 0 2,090,880 资产重组承诺 2016 年 12 月 25 日
吐尔逊
杨艳 15,911,481 0 0 15,911,481 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
张蕾 6,450,601 0 0 6,450,601 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
杨峰 2,150,200 0 0 2,150,200 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
胡鑫 10,550,048 0 0 10,550,048 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
黄云辉 14,836,381 0 0 14,836,381 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
张杏徽 3,225,300 0 0 3,225,300 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
黄丽华 3,225,300 0 0 3,225,300 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
方子恒 6,530,982 0 0 6,530,982 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
汪丽 2,150,200 0 0 2,150,200 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
王鲁峰 2,150,200 0 0 2,150,200 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
冯菊 1,075,100 0 0 1,075,100 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
杨立军 107,108,103 0 0 107,108,103 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
刘佳春 6,792,221 0 0 6,792,221 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
韩华 124,026,360 0 0 124,026,360 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
张舜 18,588,179 0 0 18,588,179 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
吴洋 4,015,773 0 0 4,015,773 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
张小京 5,375,501 0 0 5,375,501 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
冷严 8,600,801 0 0 8,600,801 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
卢臻 35,528,542 0 0 35,528,542 首发后个人类限售股 2018 年 12 月 25 日
尹瑛 16,126,501 0 0 16,126,501 首发后个人类限售股 2016 年 12 月 25 日
中国宝安集团资
5,375,501 0 0 5,375,501 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
产管理有限公司
新疆机械研究院
4,015,773 0 0 4,015,773 首发后机构类限售股 2018 年 12 月 25 日
股份有限公司－
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第 1 期员工持股
计划
金石投资有限公
20,426,902 0 0 20,426,902 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
司
天津伍通股权投
资基金合伙企业 17,201,602 0 0 17,201,602 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
（有限合伙）
中国风险投资有
16,126,501 0 0 16,126,501 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
限公司
什邡星昇投资管
理合伙企业(有 35,006,063 0 0 35,006,063 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
限合伙)
上海盛圭信息科
21,502,002 0 0 21,502,002 首发后机构类限售股 2018 年 12 月 25 日
技有限公司
高新投资发展有
59,130,505 0 0 59,130,505 首发后机构类限售股 2016 年 12 月 25 日
限公司
华控成长（天津）
股权投资基金合
4,837,950 0 0 4,837,950 首发后机构类限售股 2018 年 12 月 25 日
伙企业（有限合
伙）
青海华控科技创
业投资基金（有 3,225,300 0 0 3,225,300 首发后机构类限售股 2018 年 12 月 25 日
限合伙）
嘉兴华控永拓投
资合伙企业（有 40,316,254 0 0 40,316,254 首发后机构类限售股 2018 年 12 月 25 日
限合伙）
任职期间按相关规
王晓昱 0 0 900 900 高管锁定股
定解除限售。
合计 962,851,384 0 900 962,852,284 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：元
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
（1）公司总体经营情况回顾
2016年前三季度，公司实现营业收入76,520.60万元，同比增长48.52%，营业利润10,027.02
万元，同比增长11%，归属于母公司所有者的净利润10721.74万元，同比增长25.37%，公司
按照本年度经营计划，合理排产，2016年1-9月，农机板块共计生产动力旋转耙220台，青贮
饲草料收获机11台，玉米收获机1734台，拖拉机526台，其它机械47台，合计生产2539台。机
械加工收入2753.39万元，其余各项业务均按计划进行。
明日宇航前三季度实现销售收入36040.48万元，比上年同期增长87.11%。
（2）报告期内公司主要经营工作情况
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1、营销工作
报告期内，营销公司大力加强经销商渠道与队伍建设，使牧神营销网络逐步下沉，更好
的面对终端客户，满足客户需求；在全国各地积极开展形式多样的牧神产品展示会、推荐会、
现场演示会，牧神系列玉米机、青贮机等农机产品深受用户喜爱。公司自主研发生产牧神
4KZ-300自走式秸秆收获打捆机，牧神4YZB-3A自走式穗茎兼收玉米收获机成为农机展会亮
点，得到农机行业专业人士及农机用户的高度认可；组织开展产品售后服务工作，布局各省
市服务网点的建设，确保各网点服务人员技术培训工作覆盖全，无遗漏，做好“牧神”用户的
售前、售中、售后服务工作。
2、研发工作
公司技术中心始终秉承技术领先战略，大力加强自主创新，增加研发科技投入。报告期
内，公司技术中心组织研发人员积极开展新产品田间试验和性能检测；参与产品售后，加大
技术对营销的服务力度，切实确保各类新产品更好服务于客户。做到科技创新与市场需求深
度融合。
3、国内农机生产基地建设
报告期内，新研股份山东生产基地完成大型拖拉机、玉米机电泳涂装线建设项目，该项
目单项投资超过4000万元，占地面积约10000平米，整体项目历时18个月完成安装调试。该线
采用国际通行的阴极电泳涂装工艺，采用全浸步进式底面合一粉漆共线，工艺技术处于全国
行业领先水平。该线的建成投产标志着牧神系列产品的涂装质量出现质的飞跃，拖拉机、收
割机等涂装工艺水平可达到汽车的水平。后期，新研股份将依据市场需求和产品升级换代需
求适时启动二期技改工作，如玉米机、大型拖拉机自动化装配线、物流自动送配系统等，最
终使山东制造基地成为具有全国最先进的生产设备和加工工艺的农机制造业厂区。
4、军工业务
报告期内，全资子公司明日宇航深度开展与中国航空工业集团公司和中国航空发动机集
团公司合作，逐步扩大军品市场，项目在原有的基础上不断扩容，市场份额逐步加大。与中
国航天科工集团第三研究院、第七研究院等院所开展合作，积极参与新项目研发和批量产品
承接工作。同时，公司积极参与C929前期研制工作，抢占国产大飞机市场，多次与欧美民机
制造商洽谈，开展业务合作。
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重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司技术中心积极开展4QZ-2700型自走式青（黄）贮饲料收获机、4QZ-3000
新型自走式青（黄）贮饲料收获机等农机新产品田间试验和产品性能检测，KFS750-00抛雪
机新产品研发等相关工作，具体内容如下：
1、完成新产品4QZ-2700型自走式青（黄）贮饲料收获机、4QZ-3000新型自走式青（黄）
贮饲料收获机、4YZT-10型自走式玉米籽粒收获机、4YZT-5型自走式玉米籽粒收获机样机的
装配，目前正在进行田间试验和产品性能检测，及时发现解决试验中存在的技术问题，为产
品的批量生产奠定坚实的基础。
2、参与批量产品4YZ-3A自走式玉米（穗茎兼收）型联合收获机、4YZB/T-4/5/8自走式
玉米（双功能）联合收获机、4YZ-4A自走式玉米（穗茎兼收）型联合收获机、4KZ-300自走
式秸秆收获打捆机、1LFT550型调幅翻转犁的售后服务工作，进一步检测产品性能，为产品
的优化设计奠定坚实的基础。
3、完成了新产品KFS750-00抛雪机绘图工作。
4、在新产品设计和产品优化过程中，7-9月共计申报10项专利。
5、全资子公司明日宇航技术中心报告期内，新增科研项目4个，重点对应用于飞机机身
的复合材料制备及高效加工工艺、智能装配技术进行开发。项目成果将直接应用于本公司复
合材料成型、大部件装配生产线。
6、明日宇航技术中心以《干式切削技术及装置研究》、《特种铣削加工工艺应用研究》
等项目为主的新型绿色高效加工技术研究项目获得了阶段性成果，目前已实现铝合金、高强
度结构钢的无液加工以及高温合金的高效加工；以《数字化协同作业平台应用研究》、《数
字化车间制造单元无缝衔接技术研究》为代表的多个科研项目成功进行了正样首试，上述平
台搭建及辅助技术开发项目的顺利推进，其研发的最终成果预期将为公司提高不低于15%的
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产品产出效率，新增机身结构件及发动机生产能力超过3万小时。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度经营计划进展顺利，公司开展的各项工作和主要产品的产销量均符
合进度计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取
的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节 二、重大风险提示”。公司经营层将全力克服各项困难，防范并抵御各
项可能的风险，确保公司年度经营计划得以顺利实施。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本人在本次交易中取
得的直接持有的新研
股份的股份在本次交
易股份发行结束之日
起十二个月内不进行
转让。本人持有的上述
股份在本次交易股份
发行结束之日起 12 个
月届满后解禁 40%，24
个月届满后解禁另外
20%，36 个月届满后解
禁剩余的 40%。
在本次交易中本人通
过星昇投资取得的且
间接持有的新研股份
股份限售 2015 年 12
资产重组时所作承诺 韩华 的股份在本次交易股 三年 正常履行中
承诺 月 23 日
份发行结束之日起 12
个月内不进行转让，在
本次交易股份发行结
束之日起 12 个月届满
后解禁 40%，24 个月届
满后解禁另外 20%，36
个月届满后解禁剩余
的 40%。
星昇投资在本次交易
中取得新研股份的股
份时，若本人持有的星
昇投资的合伙份额权
益的时间未满 12 个月
的，则本人在本次交易
中通过星昇投资取得
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的且间接持有的新研
股份的股份在本次交
易的上述股份发行结
束之日起 36 个月内不
进行转让。
本人及本人控制的公
司，在本次交易完成后
36 个月内，不与其他投
资人签订一致行动协
议以谋求对新研股份
的实际控制。
本人同意若前述取得
的直接、间接持有的股
份的锁定期的约定与
中国证监会的最新监
管意见不相符的（在中
国证监会最新监管意
见要求延长本人的锁
定期的情况下），将根
据中国证监会的监管
意见进行相应调整；本
次股份发行结束后，本
人由于新研股份送红
股、转增股本等原因而
新增取得的新研股份
的股份，亦应遵守上述
锁定期限。
本人在本次交易中取
得的直接持有的新研
股份的股份在本次交
易股份发行结束之日
起十二个月内不进行
转让。本人持有的上述
股份在本次交易股份
卢臻、张舜、 发行结束之日起 12 个
股份限售 2015 年 12
方子恒、胡 月届满后解禁 40%，24 三年 正常履行中
承诺 月 23 日
鑫、刘佳春 个月届满后解禁另外
20%，36 个月届满后解
禁剩余的 40%。
在本次交易中本人通
过星昇投资取得的且
间接持有的新研股份
的股份在本次交易股
份发行结束之日起 12
新疆机械研究院股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
个月内不进行转让，在
本次交易股份发行结
束之日起 12 个月届满
后解禁 40%，24 个月届
满后解禁另外 20%，36
