西安通源石油科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
西安通源石油科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
西安通源石油科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张国桉、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人(会计主
管人员)舒丹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 65,326,874.85 135,030,106.29 -51.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） -16,951,362.81 -10,684,320.90 -58.66%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-17,291,914.70 -10,923,700.72 -58.30%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 19,315,815.04 57,532,575.49 -66.43%
基本每股收益（元/股） -0.0418 -0.0264 -58.33%
稀释每股收益（元/股） -0.0418 -0.0264 -58.33%
加权平均净资产收益率 -1.31% -0.79% -0.52%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,946,225,595.23 2,024,497,505.75 -3.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,285,638,982.89 1,305,656,987.61 -1.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -150,702.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
409,735.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 109,061.35
减：所得税影响额 37,181.28
少数股东权益影响额（税后） -9,638.81
合计 340,551.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、油气价格下跌的风险
石油行业属于传统的周期性行业，随国际油价的周期性波动而波动。石油作为大宗商品，其价格受到
地缘、政治、金融等诸多因素影响，表现出较强的周期性和波动性。石油需求及油价变化将直接影响石油
公司勘探与开发投资计划。在油价低迷时期，石油公司也会相应控制支出。如果油气价格继续下跌或持续
处于低点，将会抑制或延迟石油公司的勘探开发投入和设备投资，从而可能减少或延缓对标的公司所提供
产品和服务的需求。2015年，国际油价持续走低，油气行业整体进入行业低迷期，国内外石油公司普遍采
取压低油田服务价格、剥离低效益和非核心资产、裁减用工、优化生产运营、压缩费用开支等手段削减成
本，并对油气服务行业景气程度和行业内公司业绩状况产生了直接影响。
对此，公司将采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，通过加强研发力度、提升服务和产品质量、
积极拓展技术服务领域等手段充分拓宽市场渠道、巩固和提升核心竞争力；同时加大兼并重组的力度，并
优化管理，降本增效，积极应对油气价格波动造成的风险。
2、市场竞争加剧风险
国内外油服市场竞争激烈，公司的主要竞争对手包括各种规模的国内公司及大型跨国公司。同时随着
国内油服市场的发展，可能吸引更多的潜在竞争者进入，导致行业竞争的加剧。如果标的公司不能保持技
术和服务的创新，不能持续提高产品和服务的技术水平和品质，不能充分适应行业竞争环境，则会面临客
户资源流失、市场份额下降的风险。
对此，公司将在既定战略指导下，加强业务布局的推进力度，放大业务规模，科学规划业务构成。同
时，公司也将继续加大研发投入，突出核心竞争优势，同时，进一步加强市场网络建设，固化客户需求，
并拓展增量需求，以进一步巩固行业领先地位，弱化竞争风险。
3、业务季节性引起的上下半年经营业绩不均衡的风险
公司所属复合射孔业务及公司近年拓展的新业务均属于油田勘探开发技术服务领域，受油田生产作业
计划性影响较大。由此，上半年公司实现的营业收入占全年营业收入的比重较低。公司收入和利润主要在
下半年实现。公司经营成果在上下半年之间不均衡情况，对公司经营计划的合理安排构成一定不利影响。
对此，公司将进一步加强管理水平，合理安排经营计划，弱化因季节性因素对公司带来的不利影响。
4、境外经营风险
报告期内，公司完成了对APS的收购。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理
能力等因素影响较大，存在一定风险。
对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面
加强对境外业务管控，并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地
区政策、法规及相关习惯，以弱化境外经营风险。
5、发行股份购买资产风险
2016年3月28日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了公司发行股份收购永晨石油55%股权事项
的相关议案。截至本公告日，中国证监会已经受理并将于2016年4月28日召开工作会议审核公司本次发行
股份购买资产事项。本次交易尚需中国证监会核准，交易能否取得上述核准以及取得核准的时间都存在不
确定性，因此，公司存在发行股份购买资产风险审批风险。公司将严格依据证监会、深圳证券交易所各级
监管部门的制度及规定，按要求完成本次发行股份购买资产事项的信息披露。
6、商誉减值风险
由于公司的对外投资并购，在合并资产负债表中形成一定金额的商誉，如果被公司并购的企业经营状
况将来出现不利变化，则存在商誉减值风险，对公司当期损益造成不利影响。
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对此，公司在业务方面整体筹划，和被并购的公司协同发展；加强被并购企业管理，加强与被并购企
业之间的人员交流、学习；财务方面，协助被并购企业搭建符合上市公司标准的财务管理体系；并在技术、
业务、客户等方面进行资源整合，提高被并购公司的盈利水平。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,893
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张国桉 境内自然人 27.41% 111,032,633 83,274,475 质押 82,022,000
张晓龙 境内自然人 2.21% 8,941,994 质押 5,000,000
黄建庆 境内自然人 2.09% 8,456,377
重庆浩耳实业发
境内非国有法人 1.73% 7,008,000
展有限公司
陈进华 境内自然人 1.48% 5,991,797
任延忠 境内自然人 1.46% 5,918,482 4,438,862
张志坚 境内自然人 1.36% 5,497,262 4,122,946
吴墀衍 境内自然人 1.30% 5,280,000
刘晖 境内自然人 0.65% 2,628,900
王文婧 境内自然人 0.62% 2,505,900
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张国桉 27,758,158 人民币普通股 27,758,158
张晓龙 8,941,994 人民币普通股 8,941,994
黄建庆 8,456,377 人民币普通股 8,456,377
重庆浩耳实业发展有限公司 7,008,000 人民币普通股 7,008,000
陈进华 5,991,797 人民币普通股 5,991,797
吴墀衍 5,280,000 人民币普通股 5,280,000
刘晖 2,628,900 人民币普通股 2,628,900
王文婧 2,505,900 人民币普通股 2,505,900
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孙贵云 2,034,400 人民币普通股 2,034,400
交通银行股份有限公司－长信量
2,000,052 人民币普通股 2,000,052
化先锋混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，前 10 名无限售流通股股东和前 10 名外股东
说明 之间是否存在关联关系或一致行动人的关系。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定股每年
按持股总数的
高管锁定、首发 25%解除限售；首
张国桉 88,884,877 5,610,402 0 83,274,475
后个人类限售 发后个人类限售
股解除日期 2018
年 1 月 29 日
首发后个人类限
首发后个人类限 售股解除日期
蒋芙蓉 2,493,511 0 0 2,493,511
售 2018 年 1 月 29
日
高管锁定股每年
任延忠 4,438,862 0 0 4,438,862 高管锁定 按持股总数的
25%解除限售
高管锁定股每年
张志坚 4,122,946 0 0 4,122,946 高管锁定 按持股总数的
25%解除限售
高管锁定股每年
刘荫忠 1,700,079 0 0 1,700,079 高管锁定 按持股总数的
25%解除限售
田毅 987,279 0 0 987,279 高管锁定 高管锁定股每年
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按持股总数的
25%解除限售
合计 102,627,554 5,610,402 0 97,017,152 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
资产负债表项目 2016年3月31日金额 2015年12月31日金额 本年较上年增减(%)
预付款项 26,837,270.34 19,721,861.51 36.08%
应收利息 1,334,481.16 2,051,464.18 -34.95%
长期股权投资 6,050,000.00 0.00 100.00%
长期待摊费用 609,097.19 1,402,576.18 -56.57%
预收款项 427,425.20 1,068,563.00 -60.00%
应交税费 2,000,319.19 9,516,709.92 -78.98%
应付利息 40,508.45 65,918.40 -38.55%
其他应付款 3,071,602.39 5,247,097.08 -41.46%
1、截止报告期末公司预付账款较年初增长36.08%，主要是公司的子公司大庆市永晨石油科技有限公
司（以下简称“永晨石油”）本期预付采购货款增加所致；
2、截止报告期末公司应收利息较年初减少34.95%，主要是以前年度计提的应收定期银行存款利息本
期收回所致；
3、截止报告期末公司长期股权投资较年初增长100.00%，主要原因是公司本期投资北京一龙恒业石油
工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”），支付的第一期投资款600万元所致；
4、截止报告期末公司长期待摊费用较年初减少56.57%，主要是长期待摊费用本期摊销所致；
5、截止报告期末公司预收款项较年初减少60.00%，主要是公司上年预收账款本期结转销售收入所致；
6、截止报告期末公司应交税费较年初下降78.98%，主要是公司的子公司永晨石油缴纳上年度企业所
得税所致；
7、截止报告期末公司应付利息较年初减少38.55%，主要是公司本期偿还了420万美金短期借款，导致
期末应付利息减少所致；
8、截止报告期末公司其他应付款较年初减少-41.46%，主要是公司本期支付了上年末的部分待付款项
所致。
二、利润表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
利润表项目 2016年1-3月金额 2015年1-3月金额 本年较上年增减(%)
营业收入 65,326,874.85 135,030,106.29 -51.62%
营业税金及附加 631,980.44 7,705.78 8101.38%
销售费用 39,208,123.18 78,210,646.31 -49.87%
财务费用 2,529,509.23 917,385.42 175.73%
资产减值损失 -2,104,813.94 -189,620.42 -1010.01%
营业外支出 150,907.93 308,221.33 -51.04%
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所得税费用 -6,472,465.07 151,566.93 -4370.37%
1、报告期公司营业收入同比下降51.62%，主要是本报告期受国际油价低位震荡运行，国内外油公司
投资普遍减少和放缓影响，公司收入出现较大幅度下降所致；
2、报告期公司营业税金及附加相同比增加8101.38%，主要是公司的子公司西安通源正合石油工程有
限公司（以下简称“通源正合”）销售收入同比增长，相应计提营业税金增加所致；
3、报告期公司销售费用大幅下降49.87%，主要是本报告期公司在低油价运行新形势下，持续大力控
制公司成本支出，公司业务运营成本持续大幅降低所致；
4、报告期公司财务费用同比增长175.73%，主要是公司本期银行定期存款利息收入同比减少，同时本
期汇率变动引起的汇兑损失增加所致；
5、报告期公司资产减值损失同比下降1010.01%，主要是公司期初应收账款本期收回，相应计提的应
收账款坏账准备本期冲回所致；
6、报告期公司营业外支出同比下降51.04%，主要是公司本期旧固定资产清理损失同比下降所致；
7、报告期公司所得税费用同比下降4370.37%，主要是公司同比利润下降，相应计提所得税费用下降
所致。
三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
现金流量表项目 2016年1-3月金额 2015年1-3月金额 本年较上年增减(%)
销售商品、提供劳务收 107,623,780.63 261,917,940.51 -58.91%
到的现金
收到的税费返还 347,521.13 3,706,151.70 -90.62%
收到的其他与经营活动 1,559,155.96 2,304,947.09 -32.36%
有关的现金
购买商品、接受劳务支 41,570,093.61 104,005,421.14 -60.03%
付的现金
支付给职工以及为职工 23,568,395.67 66,551,432.50 -64.59%
支付的现金
支付的各项税费 8,158,177.42 13,241,439.36 -38.39%
支付的其他与经营活动 16,917,975.98 26,598,170.81 -36.39%
有关的现金
取得投资收益所收到的 1,646,854.60 - 100.00%
现金
处置固定资产、无形资 1,687,887.65 149,368.23 1030.02%
产和其他长期资产而收
回的现金净额
购建固定资产、无形资 11,672,998.64 6,170,963.42 89.16%
产和其他长期资产所支
付的现金
投资所支付的现金 26,850,000.00 6,645,315.05 304.04%
借款所收到的现金 - 25,000,000.00 -100.00%
偿还债务所支付的现金 27,325,200.00 - 100.00%
汇率变动对现金的影响 -529,969.67 1,428,650.00 -137.10%
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额
1、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金同比减少58.91%，主要是受国际油价低位震荡运行，
国内外油公司投资普遍减少和放缓影响，公司收入规模下降，相应销售回款减少所致；
2、报告期公司收到的税费返还同比下降90.62%，主要是公司本期收到的出口退税额相比上年同期下
降所致；
3、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金同比下降32.36%，主要是公司本期收到退还的投标
保证金减少所致；
4、报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金同比下降60.03%，主要是公司持续加强存货管理，本
期支付的原材料采购货款同比降低所致；
5、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金同比下降64.59%，主要是公司在低油价运行新形势
下，持续大力控制公司运营成本，减员增效，同比薪酬支出大幅下降所致；
6、报告期公司支付的各项税费同比下降38.39%，主要是公司销售收入及利润下降，本期缴纳企业所
得税及其他税费同比下降所致；
7、报告期公司支付的其他与经营活动有关的现金同比下降36.39%，主要是公司在低油价运行新形势
下，持续大力控制公司成本支出，原有业务运营成本大幅降低所致；
8、报告期公司取得投资收益所收到的现金同比增加100%，主要是公司本期收到的定期银行存款利息
收入所致；
9、报告期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比增加1030.02%，主要
是公司本期收到旧固定资产处置价款同比增加所致；
10、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加89.16%，主要是公司
本期支付的资产采购金额增加所致；
11、报告期公司投资所支付的现金同比增长304.04%，主要是公司本期购买理财产品及对外投资一龙
恒业公司增加所致；
12、报告期公司借款所收到的现金同比减少100%，主要是公司的子公司通源正合上年同期取得了短期
银行借款2500万元所致；
13、报告期公司偿还债务支付的现金同比增加100%，，主要是公司本期偿还了420万美金短期银行贷
款所致；
14、报告期公司汇率变动对现金的影响额比减少137.1%，主要是本期美元汇率变动引起的报表折算差
额所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕2016年度经营计划，积极开展和落实各项工作。公
司2016年第一季度公司实现营业收入6,532.69万元，同比下降51.62%；实现归属于上市公司股东的净利润
-1,695.14万元，同比下降58.66%。
公司以射孔、钻井和压裂为主业，受油田生产作业的计划性工序影响，报告期一季度主要是投标及中
标后队伍验收和资质评审阶段，季度末业务业务已经开始启动，公司业务全面启动一般为每年第二季度开
始。虽然公司通常一季度实现营业收入占全年营业收入的比重较低，同时人工薪酬、设备折旧费、日常运
营费用等固定性成本费用的发生，公司一季度经营业绩通常呈亏损状态。同时，本报告期受国际油价低位
震荡运行，国内外油公司投资普遍减少和放缓影响，公司收入出现较大幅度下降。
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重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，面对全球油价大幅下跌，油价持续在低位运行，油服行业进入不景气周期，行业形势严峻
的情况下，公司管理层紧紧围绕年初制定的年度经营计划，贯彻执行董事会的战略部署，主要开展了以下
工作：
1、积极推进发行股份购买资产工作
报告期内，公司积极推进收购永晨石油股份事宜。截至本公告日，证监会已经受理并将于2016年4月
28日召开工作会议审核公司本次发行股份购买资产事项。通过本次收购，公司将利用上市公司平台对各项
业务进行整合，打造集测井、录井、钻井、射孔、压裂等业务于一体综合油气技术服务商。借力此次收购，
公司将实现多元化发展格局，丰富公司产品线，优化公司产业结构，增强公司整体抗风险能力，为公司未
来持续健康发展提供新的动力。
2、继续加强国内内部管控，降本增效
公司通过加强预算管理，所有收支纳入预算编制范围，包括经营预算、资本性支出预算、财务预算。
提高公司资源利用效率，促进公司成本控制与费用控制能力的提升，降低企业经营风险，提升公司的核心
竞争力。
3、加快步伐向一体化服务的业务转型
公司第五届董事会第三十六次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过了公司投资北京一龙恒业
石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）事项。公司此次投资一龙恒业将进一步充实公司业务布
局，形成协同效应。同时，有利于增强公司持续盈利能力，符合公司长期战略发展及投资者利益。
公司与大庆华营化工有限公司（以下简称“华营化工”）股东签署股权投资意向性协议，拟投资华营
化工。如果本次交易成功，公司将在短时间内快速获得华营化工具有核心竞争力的优势技术和产品，通过
整合公司、永晨石油以及华营化工在技术、市场、管理团队等方面的优势资源，可充分发挥本次收购的产
业整合协同效应，公司的专业油气一体化服务能力得以进一步提升和优化，公司综合竞争力将大幅提升。
4、积极拓展新业务
公司与绿能高科集团有限公司（以下简称“绿能集团”）股东签署股权投资意向性协议，拟投资绿能
集团。如果本次交易成功，公司将利用公司所拥有的油气田服务技术和成本的优势，进入天然气田等上游
领域，通过参股或共同开发等形式，取得一定的气源拥有权和优先开发权，使得公司的业务由单一油田服
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务向上游天然气开发、制造及销售一体化发展，同时会大幅降低目标公司采购天然气的价格，从而大幅降
低成本，提升目标公司的毛利水平；同时，有利于公司进军天然气领域，把握国家清洁能源发展战略的同
时，完善和提高公司的持续发展能力和盈利能力，完成公司的战略发展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节 公司基本情况”中“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
张国桉、蒋芙
蓉夫妇承诺：
“本次认购
的上市公司
股份自发行
结束之日起
36 个月内不
得转让，此后
按中国证监
张国桉、蒋芙 股份限售承 2015 年 03 月
会及深交所 36 个月 严格履行中
蓉夫妇 诺 06 日
的有关规定
执行。本次发
行结束后
