汉得信息：2017年第三季度报告全文

上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海汉得信息技术股份有限公司
     2017 年第三季度报告
    2017 年 10 月
                                    上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈迪清、主管会计工作负责人沈雁冰及会计机构负责人(会计主
管人员)沈雁冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,021,172,399.86               2,637,265,339.69                         14.56%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,295,982,251.47               2,064,546,600.18                         11.21%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业收入（元）                     639,503,689.08                      45.45%        1,594,053,752.43                37.25%
归属于上市公司股东的净利润
                                       68,407,644.79                   12.82%          197,553,998.85                19.17%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       63,677,256.68                   11.18%          174,497,754.95                15.44%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                   -199,047,299.80                20.46%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0796                   9.64%                  0.2300                15.81%
稀释每股收益（元/股）                          0.0796                   9.64%                  0.2300                15.81%
加权平均净资产收益率                           3.15%                   -0.10%                  9.12%                  0.28%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                             857,887,869
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
                                                                      本报告期                      年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                           0.0797                            0.2303
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            21,555,740.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损                            5,313,531.26
                                                             上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -179,264.08
减：所得税影响额                                                         3,482,377.45
     少数股东权益影响额（税后）                                           151,386.07
合计                                                                    23,056,243.90              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              51,749
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质    持股比例        持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态        数量
陈迪清              境内自然人          12.51%       107,311,067        80,558,300 质押                 71,950,000
范建震              境内自然人          12.51%       107,310,864        80,483,148 质押                 66,220,000
POWER
CORPORATION 境外法人                     1.86%        15,981,042
OF CANADA
上海东方证券资
管－光大银行－
东证资管汉得信 其他                      1.50%        12,890,839
息 1 号集合资产
管理计划
中国工商银行股
份有限公司－嘉
                    其他                 1.32%        11,329,400
实事件驱动股票
型证券投资基金
石胜利              境内自然人           1.10%         9,450,000                  0 质押                 4,450,000
邓辉                境内自然人           1.04%         8,950,000                  0 质押                 1,100,000
摩根士丹利投资 境外法人                  0.89%         7,648,407
                                                            上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
管理公司－摩根
士丹利中国 A 股
基金
中国人寿保险股
份有限公司－分
                  其他                     0.88%        7,587,225
红－个人分红
-005L-FH002 深
中国人寿保险
（集团）公司－
                  国有法人                 0.82%        7,050,848
传统－普通保险
产品
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类           数量
范建震                                                                 26,827,716 人民币普通股          26,827,716
陈迪清                                                                 26,752,767 人民币普通股          26,752,767
POWER CORPORATION OF
                                                                       15,981,042 人民币普通股          15,981,042
CANADA
上海东方证券资管－光大银行－
东证资管汉得信息 1 号集合资产管                                        12,890,839 人民币普通股          12,890,839
理计划
中国工商银行股份有限公司－嘉
                                                                        11,329,400 人民币普通股         11,329,400
实事件驱动股票型证券投资基金
石胜利                                                                  9,450,000 人民币普通股           9,450,000
邓辉                                                                    8,950,000 人民币普通股           8,950,000
摩根士丹利投资管理公司－摩根
                                                                        7,648,407 人民币普通股           7,648,407
士丹利中国 A 股基金
中国人寿保险股份有限公司－分
                                                                        7,587,225 人民币普通股           7,587,225
红－个人分红-005L-FH002 深
中国人寿保险（集团）公司－传统
                                                                        7,050,848 人民币普通股           7,050,848
－普通保险产品
上述股东关联关系或一致行动的      上述股东中陈迪清、范建震二者为一致行动人及公司控股股东、实际控制人，公司未知
说明                              其他股东的关联关系或一致行动关系。
                                  股东石胜利除通过普通证券账户持有 5,450,000 股外，还通过招商证券股份有限公司客
参与融资融券业务股东情况说明      户信用交易担保证券账户持有 4,000,000 股，实际合计持有无限售流通股 9,450,000 股。
（如有）                          股东邓辉除通过普通证券账户持有 7,950,000 股外，还通过兴业证券股份有限公司客户
                                  信用交易担保证券账户持有 1,000,000 股，实际合计持有无限售流通股 8,950,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                               上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                      期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                          数              数
                                                                                                    自锁定手续在中
                                                                                                    国证券登记结算
                                                                                                    有限公司办理完
孟辉                      873,100           261,930               0         611,170 股东追加承诺    毕之日起 1 年后、
                                                                                                    2 年后、3 年后分
                                                                                                    别解锁 30%、
                                                                                                    30%、40%
                                                                                                    自锁定手续在中
                                                                                                    国证券登记结算
                                                                                                    有限公司办理完
张凌明                    148,082              44,425             0         103,657 股东追加承诺    毕之日起 1 年后、
                                                                                                    2 年后、3 年后分
                                                                                                    别解锁 30%、
                                                                                                    30%、40%
                                                                                                    自锁定手续在中
                                                                                                    国证券登记结算
                                                                                                    有限公司办理完
王盛                      142,400              42,720             0          99,680 股东追加承诺    毕之日起 1 年后、
                                                                                                    2 年后、3 年后分
                                                                                                    别解锁 30%、
                                                                                                    30%、40%
                                                                                                    自锁定手续在中
                                                                                                    国证券登记结算
                                                                                                    有限公司办理完
邱莉莉                    120,700              36,210             0          84,490 股东追加承诺    毕之日起 1 年后、
                                                                                                    2 年后、3 年后分
                                                                                                    别解锁 30%、
                                                                                                    30%、40%
                                                                                                    2019 年 2 月 29
刘涛                     3,375,000                 0              0        3,375,000 股东追加承诺
                                                                                                    日
                                           上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                 2019 年 2 月 29
赵旭民             3,375,000          0       0       3,375,000 股东追加承诺
                                                                                 日
                                                                                 任职期内执行董
高管锁定股       163,682,196          0       0     163,682,196 董监高任职锁定
                                                                                 监高限售规定
股权激励限售股    37,063,080   7,380,600      0      29,682,480 股权激励         股权激励
合计             208,779,558   7,765,885      0     201,013,673       --                --
                                           上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 合并资产负债表
随着业务规模的扩大，公司应收账款、预收账款及预付账款余额均相应增长。
应收票据：在供应链金融业务中，存在一部分票据保理，导致应收票据余额相应增加。
其他应收款的增加主要为公司代垫的投标保证金及租房押金等。
可供出售金融资产主要是投资参与设立共享智能铸造产业创新中心有限公司。
长期待摊费用：主要是子公司知云部分股权变化带来的影响。
短期借款：公司在报告期内向金融机构短期融资所致。
其他应付款：主要是库存股解禁、部分股权回购的影响。
开发支出均为资本化的内部开发项目成本。
2、 合并利润表
（1）报告期内公司在手订单饱满。随着人员的扩充和成长，交付能力得到持续提升，公司业
务规模呈持续稳步增长态势，营业收入较上年同期实现了较快增长。
（2）随着业务及人员规模的扩大，营业成本也出现了相应增长。
（3）税金及附加：本期增加主要国家会计政策的变化，会计政策变更的性质、内容和原因。
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），根据该规
定，本公司将利润表中原管理费用下“营业税金及附加”项目调整至营业成本下“税金及附
加”项目，比较报表数据相应调整（适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易）。
（4）管理费用：随着公司业务规模的扩张，管理费用也有所增长，特别是研发投入加大。另
一方面，为进一步拓展新市场和新业务，设立了汉得美国和甄汇等新的分子公司，也导致管
理费用增加较为明显。
（5）财务费用：去年同期日元汇率的上升为公司贡献了较多的财务收益，本报告期内日元汇
率比较稳定；同时银行短期贷款增加导致财务费用增加。
3、 合并现金流量表
                                                               上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（1）随着业务规模扩大，本报告期的经营活动产生的现金流入和现金流出均出现了较大幅度
的上升。
（2）保理业务资金周转较快，保持了较好的现金流量记录。
（3）人员规模增加，导致职工薪酬现金流出增加明显。
二、 会计政策变更
1、会计政策变更的性质、内容和原因。
    财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016
年5月1日起发生的相关交易。根据该规定，本公司：
    将企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项
目重分类至“税金及附加”项目。比较数据相应调整。
2、当期和各个列报前期财务报表中受影响的项目名称和调整金额。
    将企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项
目重分类至“税金及附加”项目。
                                                                                                        影响金额
  序号           会计政策变更的内容和原因                   审批程序          受影响的报表项目名称
                                                                                                     （2016年1-9月）
          将企业经营活动发生的房产税、土地使用
                                                     根据《财会[2016]22号》
   ①     税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项                                 税金及附加          1,704,964.01
                                                     文
          目重分类至“税金及附加”项目。
          将企业经营活动发生的房产税、土地使用
                                                     根据《财会[2016]22号》
   ②     税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项                                  管理费用          -1,704,964.01
                                                     文
          目重分类至“税金及附加”项目。
                                                                                                        影响金额
  序号           会计政策变更的内容和原因                   审批程序          受影响的报表项目名称
                                                                                                     （2016年7-9月）
          将企业经营活动发生的房产税、土地使用
                                                     根据《财会[2016]22号》
   ①     税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项                                 税金及附加          1,070,411.03
                                                     文
          目重分类至“税金及附加”项目。
          将企业经营活动发生的房产税、土地使用
                                                     根据《财会[2016]22号》
   ②     税、车船使用税、印花税等从“管理费用”项                                  管理费用          -1,070,411.03
                                                     文
          目重分类至“税金及附加”项目。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                        上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海汉得信息技术股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                611,200,778.27                   742,521,911.76
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                123,536,906.77                      67,070,460.30
    应收账款                                               1,460,897,007.94                1,092,028,590.62
    预付款项                                                 57,837,669.30                      41,352,122.85
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                     4,599,884.75                    3,812,949.77
    应收股利
    其他应收款                                               69,823,346.38                      36,025,022.59
    买入返售金融资产
    存货                                                         1,076,025.93                     859,143.30
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                       3,887,000.00                    5,140,000.00
    其他流动资产                                             65,123,413.03                      64,684,299.55
流动资产合计                                               2,397,982,032.37                2,053,494,500.74
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                      68,998,043.91                     32,938,523.91
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                           5,289,054.61
    投资性房地产
    固定资产                             324,338,359.29                    323,411,857.22
    在建工程                                 396,401.60
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              60,265,227.58                     58,847,698.78
    开发支出                              35,760,618.94                     33,542,370.46
    商誉                                  93,960,012.13                     93,960,012.11
    长期待摊费用                             516,770.87                      1,532,919.69
    递延所得税资产                        28,132,576.87                     32,932,607.74
    其他非流动资产                         5,533,301.69                      6,604,849.04
非流动资产合计                           623,190,367.49                    583,770,838.95
资产总计                               3,021,172,399.86                  2,637,265,339.69
流动负债：
    短期借款                             228,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                              28,768,639.08                     26,044,170.67
    预收款项                              61,581,921.56                     52,258,998.75
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         170,480,976.35                    148,872,397.74
    应交税费                              20,523,718.96                     28,377,443.01
                             上海汉得信息技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                           4,728.47                          4,728.47
    其他应付款                   207,781,490.04                    300,619,367.62
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                     717,141,474.46                    556,177,106.26
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                                         1,150,000.00
    递延收益                       9,317,395.81                      7,843,333.32
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                     9,317,395.81                      8,993,333.32
负债合计                         726,458,870.27                    565,170,439.58
所有者权益：
    股本                         857,887,869.00                    862,470,134.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                     589,951,670.38                    597,218,813.15
    减：库存股                   205,262,193.06                    296,281,820.12
    其他综合收益                  -3,759,240.81