证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2019-068
上海汉得信息技术股份有限公司关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月2日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，同意将《上海汉得信息技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2016年激励计划》”）原激励对象张磊、王媛等共计103人尚未解除锁定的股份进行回购注销并对回购价格进行调整。具体内容如下：
一、《2016年激励计划》简述及审议情况
1、2016年7月6日，公司召开了第二届董事会第四十五次（临时）会议，审议通过了《2016年激励计划》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》（以下简称“《授权议案》”）、《上海汉得信息技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）。同日，独立董事就《2016年激励计划》发表了同意的独立意见。
2、2016年7月6日，公司召开了第二届监事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《2016年激励计划》及其摘要，与《关于核查公司2016年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的议案》。
3、2016年7月22日，公司召开了2016年第一次临时股东大会，审议通过了《2016年激励计划》及其摘要、《授权议案》及《考核办法》。
4、2016年7月22日，公司召开了第二届董事会第四十六次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定公司本次限制性股票
的授予日为2016年7月22日。本次限制性股票激励计划授予激励对象的限制性股票数量为2929.35万股，占公司当时股本总额的3.51%。授予价格为7.27元/股。
5、2016年7月22日，公司召开了第二届监事会第三十六次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并对《2016年激励计划》确定的1163名激励对象名单进行核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。
6、2016年9月5日，公司召开了第三届董事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划的议案》，截止该次董事会召开之日，共有52名激励对象因离职丧失激励对象资格，72名激励对象自愿放弃认购授予其的全部限制性股票，公司董事会同意取消上述124人的激励对象资格并取消授予其的全部限制性股票；5人自愿放弃认购授予其的部分限制性股票，公司董事会同意取消上述5人被授予的部分限制性股票。因此，该次董事会将《2016年激励计划》确定的激励对象人数调整为1039人，并将《2016年激励计划》拟授予的股份数量调整至2709.55万股。
7、2016年9月5日，公司召开了第三届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划的议案》，同意公司对《2016年激励计划》的调整。
8、2016年9月21日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。实际授予对象为1039人，授予数量为27,095,500股，授予股份的上市日期为2016年9月22日。
9、公司于2017年8月3日召开第三届董事会第十六次（临时）会议、第三届监事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销107名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的2,493,500股限制性股票。
10、公司于2017年8月3日召开第三届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于2016年股权激励计划第一个解锁期条件成就可解锁的议案》，同意办理符合解锁条件的932名激励对象7,380,600股限制性股票的解锁事宜。
11、公司于2018年8月6日召开第三届董事会第二十九次（临时）会议、第三届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销105名离职激励对象持有的已获授但
尚未解锁的1,904,350股限制性股票。
12、公司于2018年8月6日召开第三届董事会第二十九次（临时）会议、审议通过了《关于2016年股权激励计划第二个解锁期条件成就可解锁的议案》，同意办理符合解锁条件的827名激励对象6,564,450股限制性股票的解锁事宜。
13、公司于2019年8月2日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销103名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的1,068,800股限制性股票。
14、公司于2019年8月2日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于2016年股权激励计划第三个解锁期条件成就可解锁的议案》，同意办理符合解锁条件的723名激励对象7,671,800股限制性股票的解锁事宜。
二、回购注销条件
2016年7月22日召开的公司2016年第一次临时股东大会通过的《2016年激励计划》关于“激励对象离职”的相关规定如下：
第十一章“股权激励计划的变更与终止”规定：激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司以授予价格回购后注销。
第十三章“限制性股票的回购注销”规定：公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为：1、授予价格；2、按以下三种价格较低者确定：（1）限制性股票的授予价格；（2）回购实施日前20个交易日的公司股票均价；（3）回购实施前一个交易日公司股票均价。如无特别注明按照本条2规定的价格回购注销，则本计划提到的回购价格均为本条1授予价格。
三、回购价格调整方法
《2016年激励计划》第十三章“限制性股票的回购注销”规定：
若在授予日后公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限制性股票，回购价格不进行调整。若公司发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本、股票拆细、缩股或配股等影响公司总股本数量或公司股票价格
应进行除权、除息处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0/（1＋N）其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；N为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、缩股
P＝P0÷N其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；N为每股的缩股比例（即1股汉得信息股票缩为N股股票）。
3、派息
P＝P0﹣V其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；V为每股的派息额。 若由于派息事项而调整限制性股票的回购价格，且调整后的回购价格低于1元/股的，公司将按照1元/股回购相关限制性股票。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×N）/[P1×(1＋N)]其中：P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；N为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）。2017年6月19日，公司2016年年度权益分派方案实施完毕，以公司当时总股本857,887,869股为基数，向全体股东每10股派0.500000元人民币现金。2018年6月8日，公司2017年年度权益分派方案实施完毕，以公司当时总股本872,994,589股为基数，向全体股东每10股派0.300000元人民币现金。2019年6月19日，公司2018年年度权益分派方案实施完毕，以公司当时总股本887,582,589股为基数，向全体股东每10股派0.300000元人民币现金。因此，本次回购价格计算公式为：
针对在公司实施2018年度权益分派前离职的员工，其回购价格=授予价格-0.05-0.03=7.19元；
针对在公司实施2018年度权益分派后离职的员工，其回购价格＝授予价格-0.05-0.03-0.03=7.16元。
四、回购数量
本次离职激励对象共104名，其中离职员工戴长岑剩余限制性股票12,000股处于冻结状态，公司暂不予回购注销，待该部分限售股解除冻结后，公司另行办理回购手续。故本次回购人数为103人，本次回购数量为1,068,800股，具体情况如下：
| 序号 | 姓名 | 获授股份 （股） | 回购注销股份 （股） | 原授予价格 （元） | 调整后的回购价格 （元） |
| 1 | 张磊 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.16 |
| 2 | 王媛 | 5,000 | 2,000 | 7.27 | 7.19 |
| 3 | 张超 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 4 | 王飞 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 5 | 杨雷 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 6 | 王立祥 | 60,000 | 24,000 | 7.27 | 7.19 |
| 7 | 张滇 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 8 | 林立 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 9 | 李楠 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 10 | 陈宸 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 11 | 盖博 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 12 | 袁栋雅 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 13 | 韩铁锚 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 14 | 蔡昊 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 15 | 黄振乾 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.16 |
| 16 | 涂发亮 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 17 | 高德群 | 15,000 | 6,000 | 7.27 | 7.19 |
| 18 | 方俊杰 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 19 | 路宇斌 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 20 | 李月 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 21 | 郑雅玲 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 22 | 李皓 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 23 | 刘志峰 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.16 |
| 24 | 张文进 | 25,000 | 10,000 | 7.27 | 7.19 |
| 25 | 俞萍飞 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 26 | 林坤豪 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 27 | 李华升 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 28 | 范昆颖 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 29 | 李东南 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 30 | 佘周灿 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 31 | 黄颖 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 32 | 梁尚俊 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 33 | 龚莉佳 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.16 |
| 34 | 冯波 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 35 | 张志峰 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 36 | 孙忠斌 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 37 | 傅强 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 38 | 倪云云 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 39 | 苏凯强 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 40 | 马阳春 | 5,000 | 2,000 | 7.27 | 7.19 |
| 41 | 徐蔡橙 | 5,000 | 2,000 | 7.27 | 7.19 |
| 42 | 章海佳 | 5,000 | 2,000 | 7.27 | 7.19 |
| 43 | 尤增光 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 44 | 白丽丽 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 45 | 宋静 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 46 | 陈云亨 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 47 | 陆叶 | 15,000 | 6,000 | 7.27 | 7.16 |
| 48 | 邓洋洋 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 49 | 张辉 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 50 | 崔晋静 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 51 | 卢敏 | 10,000 | 4,000 | 7.27 | 7.19 |
| 52 | 应佚 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 53 | 彭杰 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 54 | 陈天寿 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 55 | 付冬会 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 56 | 李鹏程 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 57 | 白平然 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 58 | 王佳祎 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 59 | 郭强 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 60 | 任秋涛 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 61 | 涂利想 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 62 | 王永胜 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 63 | 代天万 | 60,000 | 24,000 | 7.27 | 7.19 |
| 64 | 朱越 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 65 | 陈明 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 66 | 潘碧玲 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 67 | 王一寅 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 68 | 严云 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 69 | 徐健华 | 60,000 | 24,000 | 7.27 | 7.19 |
| 70 | 滕勇 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 71 | 李铁柱 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 72 | 瞿传通 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 73 | 陈志超 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 74 | 梁帅 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 75 | 贾宇靓 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 76 | 陈懿 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 77 | 王炳燕 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 78 | 肖瑾 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 79 | 李定峰 | 40,000 | 16,000 | 7.27 | 7.19 |
| 80 | 肖俊强 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 81 | 瞿孟南 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 82 | 鞠锋 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 83 | 吴一峰 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 84 | 邓招平 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 85 | 何鑫铭 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 86 | 齐向猛 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 87 | 崔伟才 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 88 | 杨宗云 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 89 | 黄玉帅 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 90 | 王元海 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 91 | 胡颖 | 60,000 | 24,000 | 7.27 | 7.19 |
| 92 | 吴云云 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 93 | 甘友勤 | 15,000 | 6,000 | 7.27 | 7.19 |
| 94 | 李兵 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 95 | 王世春 | 15,000 | 6,000 | 7.27 | 7.19 |
| 96 | 孙传良 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 97 | 武琰 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 98 | 方亚兵 | 50,000 | 20,000 | 7.27 | 7.16 |
| 99 | 谢文献 | 20,000 | 8,000 | 7.27 | 7.19 |
| 100 | 邹超 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.16 |
| 101 | 张厚银 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.19 |
| 102 | 刘睿 | 30,000 | 12,000 | 7.27 | 7.16 |
| 103 | 葛蔼 | 7,000 | 2,800 | 7.27 | 7.19 |
| 合计 | 2,672,000 | 1,068,800 | — | — | |
本次回购注销部分限制性股票所需资金来源于公司自有资金，回购资金总额为7,682,092元。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
六、独立董事对回购注销《2016年激励计划》部分限制性股票的独立意见独立董事认为：本次董事会同意公司回购注销《2016年激励计划》中已不符合激励条件的原激励对象所持有尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年激励计划》等相关规定，程序合法合规，同意按照《2016年激励计划》的规定回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票，并同意按照《2016年激励计划》的规定对回购价格进行调整。
七、监事会对回购《2016年激励计划》部分限制性股票核实意见监事会认为：《2016年激励计划》原激励对象张磊、王媛等共计103人已离职，公司监事会同意将上述共计103人尚未解除锁定的限制性股票进行回购注销，并根据《2016年激励计划》的规定对于回购价格进行相应的调整。
八、金茂凯德律师事务所对回购注销《2016年激励计划》部分限制性股票之法律意见本所认为，公司本次回购注销的行为，符合《公司法》、《管理办法》以及《2016年激励计划》的规定，公司本次回购注销已经公司董事会、监事会审议，并由公司独立董事发表同意的独立意见，公司本次回购注销尚需经公司股东大会审议通过，公司本次回购注销不存在违反相关规定的情形，亦不会对公司的依法有效存续造成影响。
九、备查文件目录
1、公司第四届董事会第一次会议决议。
2、公司第四届监事会第一次会议决议。
3、独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
4、上海金茂凯德律师事务所关于上海汉得信息技术股份有限公司回购注销2016年激励计划部分限制性股票相关事宜之法律意见书。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司
董事会二〇一九年八月二日