上海华峰超纤材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
上海华峰超纤材料股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
上海华峰超纤材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人尤小平、主管会计工作负责人蔡开成及会计机构负责人(会计主
管人员)李德光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 191,325,541.60 141,301,259.05 35.4%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 22,356,070.66 13,075,968.49 70.97%
经营活动产生的现金流量净额（元） 15,900,517.76 24,131,100.92 -34.11%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1006 0.1527 -34.12%
股）
基本每股收益（元/股） 0.14 0.08 75%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.08 75%
加权平均净资产收益率（%） 1.68% 1.04% 0.64%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.65% 1.02% 0.63%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 1,437,461,092.75 1,389,213,848.95 3.47%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,344,647,204.33 1,322,291,133.67 1.69%
归属于公司普通股股东的每股净资产
8.5104 8.37 1.68%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 58,077.66 固定资产处置
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
545,820.00 主要系获得的各类补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -119,999.57 主要是捐赠支出
减：所得税影响额 72,584.71
合计 411,313.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、环保政策变动的风险
公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。目前公司使用燃煤锅炉，整体
能耗较大，且公司在产品生产过程中会产生少量废水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。
虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标
准，但随着社会环境保护意识的不断增强，特别是雾霾天气的增多，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环
保标准，控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，进而影响经营业绩。
2、所得税税率变动的风险
公司于2008年被认定为高新技术企业，并取得相关主管部门下发的高新技术企业证书，有效期三年。2011年公司积极开
展了高新技术企业复审工作，并于2012年2月收到上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方
税务局联合下发的《高新技术企业证书》（证书编号：GF201131001280），证书记载的发证日期为：2011年10月20日，证
书有效期：三年。 2014年，上述《高新技术企业证书》将到期，公司目前已经根据上海市科学技术委员会等部门要求，积
极开展了高新技术企业复审工作，如果公司未能在2014年通过高新技术企业复审，则公司2014年将无法享受15%的所得税优
惠税率。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,794
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
华峰集团有限公
境内非国有法人 14.87% 23,500,000
司
尤金焕 境内自然人 9.91% 15,650,000 11,737,500
尤小华 境内自然人 7.03% 11,100,000 8,325,000
陈林真 境内自然人 4.11% 6,500,000 4,675,000
尤小玲 境内自然人 3.67% 5,800,000 4,350,000
尤小燕 境内自然人 3.67% 5,800,000 4,350,000
叶芬弟 境内自然人 3.67% 5,800,000 4,350,000
杨清文 境内自然人 2.99% 4,722,697
段伟东 境内自然人 2.87% 4,535,900 3,401,925
杨从登 境内自然人 1.9% 3,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
华峰集团有限公司 23,500,000 人民币普通股 23,500,000
杨清文 4,722,697 人民币普通股 4,722,697
尤金焕 3,912,500 人民币普通股 3,912,500
杨从登 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
尤小华 2,775,000 人民币普通股 2,775,000
林建一 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
李长梅 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
陈林真 1,625,000 人民币普通股 1,625,000
尤小玲 1,450,000 人民币普通股 1,450,000
尤小燕 1,450,000 人民币普通股 1,450,000
上述股东关联关系或一致行动的 第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、
说明 尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
华峰集团有限公
23,500,000 23,500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
司
尤金焕 15,650,000 3,912,500 0 11,737,500 首发限售三年 2014.2.25
尤小华 11,100,000 2,775,000 0 8,325,000 首发限售三年 2014.2.25
陈林真 6,500,000 1,625,000 0 4,675,000 首发限售三年 2014.2.25
尤小玲 5,800,000 1,450,000 0 4,350,000 首发限售三年 2014.2.25
尤小燕 5,800,000 1,450,000 0 4,350,000 首发限售三年 2014.2.25
林建一 2,000,000 2,000,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
陈恩之 1,000,000 1,000,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
陈学通 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
袁水华 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
项金尧 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
林道友 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
唐志勇 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
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林朝强 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
林孙林 500,000 500,000 0 0 首发限售三年 2014.2.25
监事辞职，亲属
杨建华 600,000 300,000 0 300,000 2014.3.31
锁定
段伟东 0 0 3,401,925 3,401,925 高管任职
合计 75,450,000 41,512,500 3,401,925 37,139,425 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
单位：元
报表项目 期末数(本期数) 期初数(上期数) 增减变动 变动原因
应收账款 113,320,093.79 58,867,630.34 92.50% 是由于公司销售规模扩大， 30天结算和45天结算的客户尚
未到结算时间，造成3月末应收账款余额较高；另一方面，
行业有年末收款的习惯，故而期初应收账款余额较低，造成
应收账款增速较快。
预付款项 18,998,387.11 7,275,587.83 161.13% 预付账款增加是公司预付的原材料款项。
应收利息 621,548.64 2,352,159.73 -73.58% 由公司定期存款本金减少引起。
其他应收款 2,597,446.75 1,630,864.65 59.27% 主要是支付的物流费用增加形成。
在建工程 26,841,445.57 11,421,903.25 135.00% 工程项目陆续投入，进度增加所致。
应付帐款 55,398,812.31 32,946,296.99 68.15% 采购原材料增加的应付款项形成。
预收款项 8,889,701.19 5,720,368.57 55.40% 预收的货款较前期有所提高。
应付职工薪酬 5,945,472.91 11,735,339.66 -49.34% 主要原因是2013年末，计提了年终奖使得本项目减幅较大。
应交税费 2,760,989.22 - 3,565,809.41 -177.43% 由尚未缴纳的各项税费产生。
营业总收入 191,325,541.60 141,301,259.05 35.40% 营业收入增加主要原因是公司销售规模扩大。
营业总成本 140,110,215.57 106,833,488.62 31.15% 营业收入增长引起对应成本增加。
资产减值损失 3,031,653.39 2,269,273.47 33.60% 计提各项减值损失的基数扩大。
营业外收入 603,898.09 293,533.07 105.73% 主要是分摊递延收益产生。
营业外支出 120,000.00 25,000.00 380.00% 主要是捐赠支出增加引起。
净利润 22,356,070.66 13,075,968.49 70.97% 销售量增加以及毛利率提高共同影响形成。
销售商品、提供 151,816,250.39 114,602,637.66 32.47% 公司销售规模扩大引起收到的现金增加。
劳务收到的现
金
支付给职工以 27,347,728.99 20,125,588.92 35.89% 一方面公司提高了车间员工的工资水平，另一方面是公司生
及为职工支付 产人员数量增加。
的现金
购建固定资产、 16,127,729.05 52,664,631.78 -69.38% 本期购买设备的款项大部分已经在上一年度预付完成。
无形资产和其
他长期资产支
付的现金
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
超纤产品的下游一直以运动鞋革为主，近年来运动鞋革市场一直较为低迷，价格和盈利能力均已降到谷底，这也迫使
超纤生产企业改变思路，以开放性的思维对待超纤这一新型材料，积极探索更多更广的应用领域。2013年以来，公司销售和
技术部门深挖市场需求，将超纤开发的重点从提高物性、降低成本转移至加强仿真效果，开发出一系列市场反应好、盈利能
力强的仿真皮产品。该产品推向市场后，对比真皮而言，超真的表面效果、相似的手感、低廉的价格，而且解决了真皮中常
见的刺激性气味，甲醛、重金属超标的问题，迅速得到客户的青睐，逐渐成为公司2014年的主打产品。
虽然国内经济这些年面临下滑压力，但反观美国、欧盟等经济体，自当年次贷危机、欧债危机后，则出现了强劲的经
济复苏局面，公司2012年、2013年外贸出口同比增速分别为31.35%、47.53%，而2014年3月份，同比更是超过了60%的增长。
外贸业务的毛利率水平和盈利能力显著较高，也成为了公司盈利能力迅速恢复的主要动力。
公司2014年第一季度实现营业收入191,325,541.60元，同比增长35.4%，实现净利润22,356,070.66元，同比增长70.97%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
超纤产品品种多，故客户订单批次多、单个订单的绝对金额不大。超纤产品的时效性强，故客户一般提前一个月到半个月下
单，三月份开始公司进入销售旺季，尽管新厂区各项目的建成，快速提高了公司的产能，但目前公司仍积压了较多订单，生
产能力仍略显不足，需要通过一些外协加工缓解。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
由于仿真皮产品、沙发革产品以及外贸业务的迅速增长，公司缩减了部分内贸运动鞋革的产销份额。
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 履行
承诺事项 承诺方 承诺内容
时间 期限 情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
(一) 就与公司避免同业竞争，经华峰氨纶第四届董事会第八次会议审议通
过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》，华峰氨纶承诺：截至本承诺函签署
之日，本公司未直接或间接从事与华峰超纤构成竞争的任何业务；自本承诺
函签署之日起，本公司及下属子公司将不直接或间接从事人造革合成革（包
括超细纤维聚氨酯合成革）的生产和销售。就与华峰氨纶避免同业竞争，经
公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司向华峰氨纶出具了《承诺函》，
公司承诺：截至本承诺函签署之日，本公司未直接或间接从事与华峰氨纶构
成竞争的任何业务；自本承诺函签署之日起，本公司及下属子公司将不直接
或间接从事氨纶产品的生产和销售。为避免今后与公司之间可能出现的同业
（一）避免 竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司的第一大
同业竞争 股东华峰集团以及本公司的实际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、尤小玲、
的承诺 尤小燕、陈林真分别向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺
（二）股份 函的主要内容如下： 1、于本承诺函签署之日，本公司、本公司（本人）直 2011
首次公开发行 已履
锁定的承 接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业均未直 年 01 长期
或再融资时所 行承
诺 接或间接生产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的 月 31 有效
作承诺 诺
（三）减少 产品，未直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞 日
及规范关 争的业务或活动； 2、自本承诺函签署之日起，本公司、本公司（本人）直
联交易承 接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业将不直
诺 接或间接生产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的
产品，不直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞
争的业务或活动； 3、自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展其产
品和业务范围，本公司、本公司（本人）直接或间接控制的除股份公司外的
其他企业及本公司（本人）参股企业将不与股份公司拓展后的产品或业务相
竞争；若与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争，本公司、本公司（本人）
直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业将停
止生产或经营相竞争的产品或业务，或者将相竞争的产品或业务纳入到股份
公司的生产或经营，或者将相竞争的产品或业务转让给无关联关系的第三
方；如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司（本人）将向股份公司
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赔偿一切直接和间接损失。 （二）本次发行前，公司第一大股东华峰集团
及公司实际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、尤小燕、尤小玲、陈林真均承
诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直
接和间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。本次发行前，
2010 年 3 月受让公司股份的自然人股东林建一、陈学通、陈恩之、袁水华、
项金尧、林道友、唐志勇、林朝强及林孙林均承诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股
份，也不由本公司回购该部分股份。本次发行前，叶芬弟等其他 33 名自然
人股东均承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。持有
本公司股份的本公司董事、监事、高级管理人员除了出具上述承诺以外，均
特别承诺：在前述限售期满后，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直
接和间接持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再
买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；离职后六个月内，
不转让其直接或间接持有的发行人股份；离职六个月后的十二个月内转让其
直接或间接持有的发行人股份不超过其该部分股份总数的百分之五十。本公
司董事长尤小平、监事尤小玲以及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、陈
林真（以上六人为本公司实际控制人）除了出具上述承诺以外，均特别承诺：
在前述限售期满后，在尤小平、尤小玲任职期间，每年转让的股份不超过其
直接和间接持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不
再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；尤小平、尤小
玲离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；尤小平、尤小
玲离职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有的发行人股份不超过
其该部分股份总数的百分之五十。本公司监事杨耀的直系亲属杨建华除了出
具上述承诺以外，特别承诺：在前述限售期满后，在杨耀任职期间，每年转
让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在
卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股
份；杨耀离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；杨耀离
职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有的发行人股份不超过其该
部分股份总数的百分之五十。 （三）就与公司减少关联交易，经华峰氨纶
第四届董事会第八次会议审议通过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》，华
峰氨纶承诺：本公司及下属子公司将不与华峰超纤及其子公司之间发生购销
商品、提供劳务等经常性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属
必要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格执行关联交易决策程序，
保证交易公允，不损害双方利益。就与华峰氨纶减少关联交易，经公司第一
届董事会第九次会议审议通过，公司向华峰氨纶出具了《承诺函》，公司承
诺：本公司及下属子公司将不与华峰氨纶及其子公司之间发生购销商品、提
供劳务等经常性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要的关
联交易，须遵循公平、公正的原则，严格执行关联交易决策程序，保证交易
价格公允，不损害双方利益。第一大股东华峰集团以及实际控制人尤小平、
尤金焕、尤小华、陈林真、尤小玲、尤小燕已经出具了《减少及规范关联交
易承诺函》，做出如下承诺和保证： 1、华峰集团、尤小平、尤金焕、尤小
华、陈林真、尤小玲、尤小燕及其控制的其他企业将尽量避免与股份公司及
其控股或控制的子公司之间发生关联交易。 2、如果关联交易难以避免，交
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易双方将严格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定价政策遵循市场公
平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方交易价格确定。无
市场价格可比较或定价受到限制的重大关联交易，按照交易的商品或劳务的
成本基础上加合理利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格的公允
性。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
无
一步计划（如
有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 75,081.72
本季度投入募集资金总额 190.18
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 62,747.46
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
年产 600 万平方米定
岛超细纤维聚氨酯
合成革生产投资建 2012 年
21,600.
设项目中的（一期） 是 19,060 21,706 0 99.52% 12 月 31 232.88 923.34 是 否
300 万平方米/年定 日
岛超细纤维聚氨酯
合成革项目
2012 年
企业技术中心技改
是 3,000 1,484 0 106.37 7.17% 12 月 31 0 0是 否
项目
日
21,707.
承诺投资项目小计
