美亚柏科：2017年第三季度报告全文

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
      2017 年第三季度报告
            2017-67
         2017 年 10 月
                                  厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人滕达、主管会计工作负责人张乃军及会计机构负责人(会计主管
人员)陈志友声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                            厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,627,246,091.67                 2,626,752,979.00                        0.02%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,934,792,120.81                 1,866,388,433.39                        3.67%
（元）
                                                        本报告期比上年同                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                             期增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      222,139,644.19                   19.90%            592,439,583.90                33.37%
归属于上市公司股东的净利润
                                       33,240,960.48                 46.99%             65,768,893.96                42.90%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       26,085,081.10                 33.82%             55,269,699.24                42.46%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                    -185,566,121.78               -69.44%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.067                45.65%                      0.133               40.00%
稀释每股收益（元/股）                           0.067                45.65%                      0.132               38.95%
加权平均净资产收益率                           1.74%                  0.40%                      3.46%                0.74%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          -144,159.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              12,460,871.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             503,043.98
减：所得税影响额                                                               1,910,307.10
     少数股东权益影响额（税后）                                                  410,254.17
合计                                                                          10,499,194.72                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                        厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              39,165
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质   持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态            数量
郭永芳              境内自然人         23.15%        114,911,958        86,183,968      质押              14,900,000
李国林              境内自然人         11.95%         59,327,100        44,495,325      质押               4,560,000
刘冬颖              境内自然人          5.16%         25,600,000        19,200,000
卓桂英              境内自然人          5.16%         25,600,000
苏学武              境内自然人          2.75%         13,661,360        10,246,020      质押               5,060,000
孙士玉              境内自然人          0.96%          4,746,696         3,560,022      质押               2,000,000
陈燕                境内自然人          0.95%          4,721,962         4,651,762      质押               2,771,000
韦玉荣              境内自然人          0.94%          4,652,750         3,489,563
李江                境内自然人          0.94%          4,651,762         3,488,822
卢晓英              境内自然人          0.90%          4,450,028         3,337,521      质押               2,000,000
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类            数量
郭永芳                                                                  28,727,990 人民币普通股           28,727,990
卓桂英                                                                  25,600,000 人民币普通股           25,600,000
李国林                                                                  14,831,775 人民币普通股           14,831,775
刘冬颖                                                                   6,400,000 人民币普通股            6,400,000
中国建设银行股份有限公司－富
国国家安全主题混合型证券投资                                             4,020,659 人民币普通股            4,020,659
基金
王建祥                                                                   3,925,900 人民币普通股            3,925,900
苏学武                                                                   3,415,340 人民币普通股            3,415,340
中国建设银行股份有限公司－民                                             3,287,261 人民币普通股            3,287,261
                                                                 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
生加银景气行业混合型证券投资
基金
郭泓                                                                           2,970,000 人民币普通股           2,970,000
全国社保基金一一六组合                                                         2,035,262 人民币普通股           2,035,262
上述股东关联关系或一致行动的         上述股东中：1、刘冬颖与卓桂英为母女关系；2、其余股东之间，未知是否存在关联关
说明                                 系，或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：股
               期初限售股        本期解除限     本期增加限     期末限售股
  股东名称                                                                    限售原因            拟解除限售日期
                      数           售股数         售股数           数
郭永芳              86,183,968              0              0    86,183,968 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
李国林              44,495,325              0              0    44,495,325 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
刘冬颖              19,200,000              0              0    19,200,000 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
                                                                                           于 2017 年 3 月 1 日离任，离任
郭泓                 2,970,000     -2,970,000              0            0 高管锁定股
                                                                                           已满 6 个月，解除限售
吴鸿伟                761,850               0              0       761,850 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
申强                  779,250               0              0       779,250 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
张雪峰                565,875               0              0       565,875 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
                                                                                           于 2017 年 2 月 20 日离任，离
高峰                  720,000       -720,000               0            0 高管锁定股
                                                                                           任已满 6 个月，解除限售
赵庸                  676,500               0              0       676,500 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
张乃军                532,500               0              0       532,500 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
栾江霞                370,500               0              0       370,500 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
                                                                                           于 2017 年 2 月 20 日离任，离
吴世雄                192,000       -192,000               0            0 高管锁定股
                                                                                           任已满 6 个月，解除限售
李滢雪                 84,000               0              0        84,000 高管锁定股      于 2017 年 6 月 28 日离任，离
                             厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                      任后 6 个月解除限售。至
                                                      2019-2-27 前，每年年初 25%
                                                      解除限售
蔡志评     46,600    0   0      46,600 高管锁定股     每年年初 25% 解除限售
苏学武    670,168    0   0     670,168 高管锁定股     每年年初 25% 解除限售
韦玉荣        741    0   0        741 高管锁定股      每年年初 25% 解除限售
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
苏学武   9,532,852   0   0   9,532,852 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      30%、30%、40%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
陈燕     4,651,762   0   0   4,651,762 首发后限售股   份自本次发行完成之日起 3 年
                                                      后解锁 100%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
孙士玉   3,560,022   0   0   3,560,022 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
李江     3,488,822   0   0   3,488,822 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
韦玉荣   3,488,822   0   0   3,488,822 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
卢晓英   3,337,521   0   0   3,337,521 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
黄新     2,327,365   0   0   2,327,365 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
安林冲    335,003    0   0     335,003 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                                      达到业绩承诺条件的，增发股
                                                      份自本次发行完成之日起 1 年
仇宏远    333,753    0   0     333,753 首发后限售股
                                                      后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                      25%、25%、50%
                                 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
郭玉智        333,753    0   0     333,753 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
邓炽成        282,100    0   0     282,100 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          30%、30%、40%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
水军          282,100    0   0     282,100 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          30%、30%、40%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
包志翔        222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
韩海青        222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
李佳          222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
任炜          222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
王亚明        222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
叶树军        222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
                                                          达到业绩承诺条件的，增发股
                                                          份自本次发行完成之日起 1 年
张红光        222,501    0   0     222,501 首发后限售股
                                                          后、2 年后、3 年后分别解锁
                                                          25%、25%、50%
股权激励对   9,086,100   0   0   9,086,100 股权激励限售股 根据公司第二期限制性股票激
                                              厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
象共 471 名                                                            励计划（草案）的有关规定执
                                                                       行解锁
合计          200,846,759   -3,882,000   0   196,964,759      --                    --
                                                 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
     1、应收票据：期末应收票据较年初增加140.89%，主要是由于公司本年收到的银行承兑票据尚未到期
所致。
     2、预付款项：期末预付款项较年初增加95.86%，主要是由于本年公司预付供应商材料采购款增加所
致。
     3、应收利息：期末应收利息较年初增加106.02%，主要是由于报告期末公司未到期定期存款利息增加
所致。
       4、其他应收款：期末其他应收款较年初增加30.07%，主要是由于备用金及保证金增加所致。
       5、存货：期末账面余额较年初增加41.39%，主要是由于本期公司发出商品报告期末尚未验收增加及
销售备货所致。
       6、其他流动资产：期末其他流动资产较年初增加136.61%，主要是由于待抵扣增值税增加所致。
       7、长期应收款：期末长期应收款较年初减少81.17万元，主要是由于该款项本期公司已收回款项所致。
       8、在建工程：期末在建工程较年初增加157.84%，主要是由于公司办公楼装修尚未完工验收所致。
       9、递延所得税资产：期末递延所得税资产较年初增加34.12%，主要是由于本年可抵扣暂时性差异按
新所得税税率重新计算递延所得税资产增加所致。
       10、应付票据：期末应付票据较年初增加132.46%，主要是由于本年公司开具的汇票尚未到期兑付所
致。
       11、应付职工薪酬：期末应付职工薪酬较年初下降66.66%，主要是由于本年公司发放了上年度计提的
年终奖金所致。
       12、应交税费：期末应交税费较年初下降68.94%，主要是由于本年公司缴交了上年度应缴交企业所得
税和12月份增值税所致。
                                              厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（二）利润表项目
    1、2017年1-9月份公司营业收入较去年同期增长33.37%。主要是公司加大了电子数据取证、大数据信
息化、网络空间安全及专项设备等产品的研发及市场拓展力度，提升了公司整体产品研发创新能力和市场
竞争力。同时公司加强了新德汇、江苏税软、安胜网络等子公司的业务协同，促进公司收入增长。
    2、2017年1-9月份公司营业成本较去年同期增长59.03%，主要是2017年1-9月份公司营业收入较去年同
期增长所致。
    3、2017年1-9月份营业税金及附加较去年同期增长39.20%，主要是由于2017年1-9月份公司营业收入较
去年同期增长所致。
    4、2017年1-9月份销售费用较去年同期增长43.29%，主要是由于2017年1-9月份公司人工费用、股权激
励摊销及差旅费等较去年同期增加所致。
    5、2017年1-9月份财务费用较去年同期减少81.50%，主要是由于2017年1-9月份公司利息收入较去年同
期增加所致。
    6、2017年1-9月份资产减值损失较去年同期减少41.83%，主要是由于公司加强催收账龄较长的应收款
项，应收款项账龄变动所致。
    7、2017年1-9月份投资收益较去年同期增加308.17万，主要是由于2017年1-9月份主要参股公司业绩较
去年同期改善所致。
    8、2017年1-9月份其他收益较去年同期增加，主要是由于本年公司执行企业会计准则第16号-政府补助
所致。
    9、2017年1-9月份营业外收入较去年同期减少61.26%，主要是由于本年公司执行企业会计准则第16号
-政府补助本期将软件退税收入调整至其他收益所致，扣除该影响本期营业外收入增加55.73%，主要是由
于政府补助较去年同期增加所致。
    10、2017年1-9月份营业外支出较去年同期增加102.52%，主要是由于2017年1-9月份公司捐赠支出较去
年同期增加所致。
    11、2017年1-9月份归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加42.90%，主要是由于2017年1-9月份
公司营业收入较去年同期增加所致。
    12、2017年1-9月份少数股东损益较去年同期亏损增加43.64%，主要是由于2017年1-9月份公司控股子
公司武汉大千、美亚宏数及美亚智讯亏损较去年同期增加所致。
                                                厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（三）现金流量表项目
     1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降69.44%，主要是由于1-9月份公司支付采购备货款及
员工薪酬较去年同期增加所致。
     2、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加1.53亿，主要是由于1-9月份公司累计定期存款到期
较去年同期增加所致。
     3、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少559.62万，主要是由于报告期公司支付现金股利较去
年同期增加及上年子公司收到少数股东投资款较本年多所致。
     4、期末现金及现金等价物余额较去年同期增加1204万，主要是由于1-9月份公司累计定期存款到期较
去年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、美桐产业并购基金进展
    公司于2015年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于发起设立产业并购基金的
议案》，公司与深圳市前海梧桐并购投资基金管理有限公司（以下统称“合作双方”）拟共同出资发起设立
美亚梧桐网络空间安全及大数据产业并购基金（以下简称“美桐产业并购基金”）。2016年3月14日，因公司
部分董事、高级管理人员及核心员工拟通过成立合伙企业的形式参与认购美桐产业并购基金份额，公司第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司与董事、高级管理人员参与认购美亚梧桐产业并购基金暨关
联交易的议案》，该议案于2016年3月30日经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。截至2016年3月30
日，合作双方已陆续完成了基金管理人厦门市美亚梧桐投资管理有限公司、厦门市亚桐投资管理合伙企业
（有限合伙）（即SPV）以及厦门市美桐股权投资基金合伙企业（有限合伙）（即美桐产业并购基金）的
工商注册登记。2016年8月29日，基金管理人厦门市美亚梧桐投资管理有限公司在中国证券投资基金业协
会完成了私募基金管理人登记。详见公司分别于2015年12月15日、2016年3月14日、2016年3月30日、2016
年8月31日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。美桐产
业并购基金于2016年9月30日关闭，实际募集资金2.23亿元。美桐产业并购基金围绕美亚柏科在网络安全和
大数据信息化领域的产业纵深，先后在公安信息化、舆情分析、反电信诈骗信息化、公安大数据等子行业
进行了拓展，选取了在子行业中的一些领先企业进行了立项以及投资。截止2017年9月30日，美桐产业并
购基金已投资项目5个，协议金额合计13,980万元,投资项目情况如下：
                                                 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           序号             投资项目                     投资领域            投资金额（万元）
            1     中科金审（北京）科技有限公司      经济及政务大数据               2,000
            2       北京捷兴信源技术有限公司           移动应用安全                4,000
            3      深圳市恒扬数据股份有限公司         大数据基础建设               4,980
            4       北京志翔科技股份有限公司           网络空间安全                1,000
            5     新译信息科技（深圳）有限公司    机器翻译（人工智能）             2,000
                                       总计                                       13,980
       其中：新译信息科技（深圳）有限公司主要专注人工智能文本领域，2017年9月30日，新译科技机器
翻译项目评选为《第七届吴文俊人工智能科技进步奖企业技术创新工程项目》