广发证券股份有限公司
关于深圳翰宇药业股份有限公司
2017 年持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：翰宇药业
保荐代表人姓名：易莹 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：沈杰 联系电话：020-87555888
现场检查人员姓名：李炎
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2017 年 12 月 25 日-2017 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（三）查阅公司章程和各项规章制度；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
√
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
√
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度等；
（二）查看公司的内部审计工作报告；
（三）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行
情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
√
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比；
（三）查阅投资者关系活动记录等；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
√
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）进行报表分析，分析是否有异常情况；
（二）网络媒体搜索，核查是否有负面报道；
（三）了解管理层、实际控制人、股东是否有不良诚信记录；
（四）核查关联交易相关决议及议案等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
√
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（二）核查募集资金使用情况一览表；
（三）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
√
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
√
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；
（二）核查可比公司的相关财务数据并作出比较；
（三）了解公司所在行业 2017 年情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（四）访谈部分高管人员，了解业绩波动原因、公司所面临的风险及应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；
（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（三）访谈公司实际控制人、董事会秘书等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）核查公司现金分红制度；
（二）查阅公司基本往来户对账单，抽查大额资金往来交易背景及相关合同、发票
等凭证；
（三）抽查公司 2017 年度的重大合同；
（四）访谈董事会秘书等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
√
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
翰宇药业在公司治理、内控制度、三会运作、独立性、信息披露、募集资金运用等
重要方面总体运行良好，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关要求。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳翰宇药业股份有限公司 2017
年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
易 莹
年 月 日
沈 杰
保荐机构： 年 月 日
广发证券股份有限公司
