欣旺达电子股份有限公司 2014 年半年度报告全文
欣旺达电子股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
欣旺达电子股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人(会计主
管人员)肖光昱声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2014 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 6
第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 22
第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 35
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 39
第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 41
第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 154
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释义
释义项 指 释义内容
欣旺达、公司、本公司 指 欣旺达电子股份有限公司
汇创达、汇创达科技 指 深圳市汇创达科技有限公司
欣威电子 指 深圳市欣威电子有限公司
香港欣威 指 香港欣威电子有限公司
欣旺达惠州、惠州欣旺达 指 欣旺达惠州新能源有限公司
欣旺达电气技术 指 深圳市欣旺达电气技术有限公司
普瑞赛思 指 深圳普瑞赛思检测技术有限公司
香港汇创达 指 香港汇创达科技有限公司
前海弘盛 指 深圳市前海弘盛技术有限公司
青海欣旺达 指 青海欣旺达新能源有限公司
控股股东、实际控制人 指 王明旺、王威
保荐机构 指 第一创业摩根大通证券有限责任公司
会计师事务所、审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二
次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿
锂离子电池模组/锂离子电池 指 命长等优点，产品广泛应用于手机、MP3/MP4、数码相机、笔记本电
脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、
医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。
指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过
锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子
锂离子电芯 指 电芯是锂离子电池模组的\"心脏\"，为锂离子电池模组提供向外输出的
电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电
芯和聚合物锂离子电芯。
电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必
备部件和核心部件，是锂离子电池模组的\"大脑\"，实现对锂离子电池
模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印
电源管理系统/BMS 指 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采
集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温
度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电
压平衡管理和对外数据通讯。
指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶
精密结构件 指
或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费
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产品和工业产品。
指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金
属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较
薄膜开关 指
高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐
设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 06 月 30 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 欣旺达 股票代码
公司的中文名称 欣旺达电子股份有限公司
公司的中文简称（如有） 欣旺达
公司的外文名称（如有） SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有） SUNWODA
公司的法定代表人 王明旺
深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼 1 楼、2 楼 A-B 区、2 楼 D 区-9
注册地址
楼
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.sunwoda.com
电子信箱 sunwoda@sunwoda.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙威 黄颖
深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路
联系地址
2 号综合楼 2 号综合楼
电话 0755-27352064 0755-27352064
传真 0755-29517735 0755-29517735
电子信箱 sunwei@sunwoda.com huangying@sunwoda.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 1,591,605,981.88 803,605,996.84 98.06%
归属于上市公司普通股股东的净利润
47,355,551.62 31,546,915.79 50.11%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
47,367,816.82 24,440,000.59 93.81%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 37,444,436.04 12,358,905.92 202.98%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1488 0.0506 194.07%
股）
基本每股收益（元/股） 0.19 0.13 46.15%
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.13 46.15%
加权平均净资产收益率 3.61% 2.56% 1.05%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.61% 1.98% 1.63%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,528,185,897.16 2,806,024,449.68 25.74%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
1,392,069,818.11 1,275,357,311.92 9.15%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
5.5326 5.0158 10.30%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,053,094.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,287,368.48
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-1,278,400.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 73,789.76
减：所得税影响额 4,138.55
少数股东权益影响额（税后） 37,790.68
合计 -12,265.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 47,355,551.62 31,546,915.79 1,392,069,818.11 1,275,357,311.92
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 47,355,551.62 31,546,915.79 1,392,069,818.11 1,275,357,311.92
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
七、重大风险提示
1、公司规模扩大带来的企业管理风险及子公司管理的风险
公司目前正处于快速增长期，随着公司成功上市，公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面有了大幅的
增长。同时，随着公司发展规模的不断扩大，公司目前下属汇创达、欣威电子、香港欣威、欣旺达惠州、欣旺达电气技术、
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普瑞赛思、前海弘盛、青海欣旺达等8家子公司，公司业务覆盖面不断延展，员工数量也越来越多，这些增长对企业组织模
式、管理制度、管理体系等方面带来很大的挑战。如果公司在管理水平、人员配置、团队能力等方面不能及时适应规模迅速
扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置，加强内部控制和风险管理，特别是对子公司的管
控，将参照总公司对子公司业务、财务、HR、IT、采购等建立一系列规范化的管理制度及流程体系加强管理，使企业管理
更加制度化、规范化、科学化。
2、成本和费用增加的风险
公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面不断扩大的同时，公司的运营成本和费用，特别是市场开拓及
人员费用也都在不断的增加。如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的盈利能力，将对公司的收益产生一定的影响。
针对以上风险，公司将开源节流，在不断提高公司经营业绩的同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配
置，有效的控制好公司的成本和费用。
3、产品和技术更新风险
公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、
技术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和
产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险，
对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。
针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实
力；另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。
4、.税收政策风险
公司于2011年成为国家级高新技术企业，根据国家对高新技术企业的相关税收政策，2011年度至2013年度的企业所得税
按15%税率计缴，根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定管理办法》的有关规定，公司可于2014年对国家
级高新技术企业进行重新认定，如果国家或地方有关高新技术企业认定或高新技术企业鼓励政策和税收优惠的法律法规发生
变化，或其他原因导致公司不再符合高新技术企业的认定条件，则本公司的盈利将受到一定影响。
对此，公司将认真做好高新技术企业重新认定准备工作，有条不紊的推进，争取重新认定通过。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2014年上半年，伴随消费类智能终端产品行业的蓬勃发展，手机、平板电脑等行业的快速发展对公司业绩的拉动效应明
显。伴随着行业发展的同时行业竞争日趋激烈。面对经营环境的不断变化，公司管理层按照董事会年初制定的年度经营计划，
积极调整经营战略和举措，通过技术持续创新和加强精益管理，不断提高生产效率，取得了收入、净利润的较快增长。
公司主营业务比去年同期呈现明显增长态势。报告期内公司实现营业收入15.92亿元，比去年同期增长98.06%；归属于
母公司的净利润为4735.56万元，比去年同期增长50.11%。
2014年上半年，公司围绕年度经营计划积极开展以下的工作：
（1）优化产品及业务结构，保持公司稳定快速发展
报告期内，公司继续加大客户开发及营销力度，特别是加大了优质大客户的开拓力度。公司通过持续的研发投入与技术
的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深，客户的
份额和订单量不断提升，使公司销售额快速增长。
报告期内，公司传统核心业务手机数码类、笔记本电脑类锂离子电池模组、动力类锂离子电池模组等主营业务收入均保
持高速增长。其中手机数码类锂离子电池模组与去年同期相比营业收入增长78.7%，公司在国内手机数码类锂离子电池模组
主要供应商的地位得到进一步的巩固。公司已成为联想、华为、小米、中兴、魅族、步步高、OPPO、金立等国内一二线移
动终端厂商及部分国际化大客户的主要供应商，公司优质的客户资源和国产智能手机的迅速崛起已成为公司业绩持续增长的
重要保证。笔记本、平板电脑类锂离子电池模组方面，公司主营业务收入与去年同期相比增长108.45%，公司在保持与原有
国际化大客户良好合作的同时，报告期内国内部分客户如联想、精英、神舟等客户也实现了较大的收入增长。动力类锂离子
电池模组同样发展迅速，营业收入比去年增长315.65%，公司对现有客户及产品结构进行了优化，加大了对电动汽车及储能
用锂离子电池解决方案的研发投入，且已和国内部分厂家进行了实验合作，同时公司承接了国家863项目，并在青海设立储
能基地，加快公司储能用锂离子电池模组的发展。随着电动汽车技术的日益进步及储能市场的发展，未来锂电方案的相关应
用市场广阔。总之，公司在报告期内，在产品、研发、市场上都一如既往地重视和投入，在保持公司业绩稳步增长的同时，
积极发掘新的业务增长点，为公司未来的发展铺平道路。
（2）打造高效专业制造平台，提高公司运营管理能力
报告期内，公司通过积极强化PMC与项目管理，推行产线自动化，降低人工成本，策划成本、规范报价等举措，提升
产品盈利能力，继续保持公司在行业的先进地位。同时为了提升效率，报告期内公司通过优化组织架构和业务流程、优化现
有ERP、OA等系统、加大产线自动化改造的力度、全面推进开展战略性采购等措施优化公司组织架构，提升公司生产运营
效率及供应链管理能力，提高公司的各项管理水平，确保年度经营目标顺利达成和效率持续提升。公司还进一步加强财务管
理，提升公司成本管理能力。
（3）加大技术研发力度，提升公司核心竞争力
报告期内，公司基于公司发展战略，积极加大研发投入。报告期内，公司继续加大对储能系统、电动汽车动力电池以及
新能源产业链上其他新产品、新材料等产品和技术的研发，并争取尽快实现量产，在该领域形成较强的竞争力。截止报告期
末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计126项，其中获得授权79项、申报专利47项。
此外，2014年上半年，公司还荣获了广东省诚信示范企业、宝安区自主创新优势企业、宝安区总部企业、宝安区战略性
新兴产业百强企业、中国轻工业电池行业（新能源电池）十强企业等奖项。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
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本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
2013 年下半年产能扩张
营业收入 1,591,605,981.88 803,605,996.84 98.06% 以及成功开拓国内大客
户所致。
销售的增长带动成本的
营业成本 1,393,979,246.68 678,122,940.92 105.56%
增长所致。
销售费用 17,335,077.11 14,774,590.50 17.33%
管理费用 103,037,102.35 66,946,704.93 53.91% 加大研发支出所致。
融资规模大幅增加所
财务费用 20,246,655.96 9,987,592.23 102.72%
致。
利润的增长导致相关税
费大幅增加以及本期递
所得税费用 9,682,126.58 6,022,841.83 60.76%
延所得税资产的冲回所
致。
研发投入 49,442,040.30 25,630,785.37 92.90% 加大研发支出所致。
经营活动产生的现金流
37,444,436.04 12,358,905.92 202.98% 销售回款增加所致
量净额
投资活动产生的现金流
-109,962,305.90 -75,640,142.92
量净额
筹资活动产生的现金流
465,675,185.86 63,067,507.05 638.38% 借款增加所致
量净额
现金及现金等价物净增
391,261,512.25 -262,968.52
加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司继续加大客户开发及营销力度，特别是加大了优质大客户的开拓力度。公司通过持续的研发投入与技术
的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深，客户的
份额和订单量不断提升，使公司销售额快速增长。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
本公司经营范围：电池、充电器、仪器仪表、精密模具、工业设备的生产、销售，精密注塑产品的销售、兴办实业(具
体项目另行申报)，国内商业、物资供销业，货物及技术进出口；软件开发及销售；锂离子电池，蓄电池，蓄电池组的实验
室检测、技术咨询服务（以上项目均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批及禁止项目）；普通货运（有效期至
2015年9月6日）。
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（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
工业制造业 1,588,871,396.68 1,393,979,246.68 12.27% 97.79% 105.56% -3.31%
分产品
手机数码类锂离
916,166,936.46 844,097,532.43 7.87% 78.70% 90.29% -5.61%
子电池模组
笔记本电脑类锂
287,238,151.22 249,224,800.08 13.23% 108.45% 132.41% -8.95%
离子电池模组
动力类锂离子电
160,321,190.18 123,838,827.51 22.76% 315.65% 309.24% 1.21%
池模组
精密结构件 93,162,866.25 78,242,271.11 16.02% 37.75% 30.93% 4.38%
薄膜开关 14,896,584.81 13,070,734.03 12.26% -47.01% -38.88% -11.66%
其他 117,085,667.76 85,505,081.52 26.97% 532.98% 438.09% 12.88%
分地区
华东地区 138,303,991.09 123,804,276.84 10.48% -32.81% -29.18% -4.60%
华南地区 696,588,560.08 624,112,635.51 10.40% 84.08% 88.36% -2.04%
华中地区 144,986,033.04 136,130,301.84 6.11% 2,334.80% 4,265.29% -41.52%
东北地区 -100.00% -100.00%
西南地区 610,529.55 176,820.10 71.04% 130.43% -29.59% 65.82%
华北地区 291,015,032.81 256,938,364.99 11.71% 665.56% 659.54% 0.70%
出口 317,367,250.11 252,816,847.40 20.34% 81.63% 87.57% -2.52%
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
供应商名称 采购金额 占公司全部采购的比例
第一名 271,097,000.96 18.35%
第二名 212,522,130.85 14.39%
第三名 144,803,756.53 9.8%
第四名 76,373,057.81 5.17%
第五名 43,289,698.24 2.93%
合计 748,085,644.39 50.64%
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
第一名 280,549,160.23 17.63
第二名 146,596,511.24 9.21
第三名 141,604,001.04 8.90
第四名 125,665,427.26 7.89
第五名 111,363,534.58 7.00
合计 805,778,634.35 50.63
6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产
