欣旺达电子股份有限公司第五届监事会第五次会议决议公告
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“欣旺达”）于2020年12月10日在公司会议室召开第五届监事会第五次会议。本次监事会应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于审议公司<2020年提高上市公司质量自查报告>的议案》。
公司已按照《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）、《深圳证监局关于推动辖区上市公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的通知》（深证局公司字〔2020〕128号）的要求，结合相关法律法规及规章制度，对公司治理水平、财务造假、违规担保和资金占用、内幕交易防控、大股东股票质押风险、并购重组、上市公司股份权益变动信息披露、履行各项承诺、选聘审计机构以及投资者关系管理十个重点问题进行逐个梳理，深入自查，出具了《2020年提高上市公司质量自查报告》并报送深圳证监局。公司对自查发现的问题已提出整改计划及措施，不存在影响公司治理水平的重大违规事项，未来公司将继续稳健经营、规范运作、科学决策，持续提升上市公司治理质量。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于公司与关联方共同投资暨关联交易的议案》。
监事会认为：本次投资符合公司整体发展战略，对公司长期发展和战略布局具有积极影响，不会对公司日常生产经营造成不利影响。本次公司与关联方共同投资暨关联交易事项的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，董事会表决时关联董事回避表决，不存在损害公司及其他非关联股东的权益，特别是
中小股东利益的情形。具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。此议案已获得全体独立董事的事前认可，并经独立董事发表了独立意见。
三、审议通过了《关于全资子公司变更用于反担保的抵押物的议案》。具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。
具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。此议案已经独立董事发表了独立意见。此议案尚需提交公司2020年第九次临时股东大会审议。
五、审议通过了《关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款的公告》。
具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
此议案已经独立董事发表了独立意见。
六、审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
监事会认为：公司《2019年限制性股票激励计划》原激励对象梁星河、樊易、郭杰伟、唐志伟等共计24人因个人原因离职，已不符合激励条件，根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，对2019年限制性股票激励计划首次激励对象梁星河、樊易、郭杰伟、唐志伟等共计22人已获授但尚未解锁的限制性股票35.2万股按授予价格7.55元/股予以回购注销，对2019年限制性股票激励计划预留部分激励对象张爱亮、魏文共计2人已获授但尚未解锁的限制性股票0.9万股按授予价格12.84元/股予以回购注销，本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相
关的规定，同意公司回购注销原激励对象梁星河、樊易、郭杰伟、唐志伟等共计24人已获授但尚未解锁的限制性股票。具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。此议案已经独立董事发表了独立意见。
七、审议通过了《关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案》。监事会经审慎核查后认为：本次豁免公司股东王林先生于《欣旺达电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的股份锁定相关承诺，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意豁免公司股东王林先生自愿性股份限售的相关承诺并将该议案提交股东大会审议。
具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。此议案已经独立董事发表了独立意见。此议案尚需提交公司2020年第九次临时股东大会审议。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司
监事会
2020年12月15日