天泽信息产业股份有限公司
2021年度监事会工作报告2021年度，天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依照《中华人民共和国公司法》（2018年修正）（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规以及《天泽信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司《监事会议事规则》等内控制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责、依法独立行使职权，并注重强化监督实效，在维护公司、股东及员工合法利益、促进公司健康、持续、稳定发展等方面发挥了积极的作用。现将公司监事会2021年度的主要工作情况汇报如下：
一、监事会总体运行情况
公司监事会由3名监事组成，包括股东代表监事2名、职工代表监事1名。报告期内，公司监事会共召开了8次会议，全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，进一步提高了监事会的议事效率和监督水平，为监事会有效开展工作发挥了积极作用。报告期内召开的会议情况如下：
| 会议届次 | 会议日期 | 审议议案 |
| 第五届监事会2021年第一次临时会议 | 2021年1月11日 | 1、《关于转让参股公司股权暨关联交易的议案》 2、《关于拟与江苏海平面数据科技有限公司签署合作协议暨关联交易的议案》 3、《关于拟与万程签署合作协议的议案》 4、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》 |
| 第五届监事会2021年第二次临时会议 | 2021年4月28日 | 1、《＜2020年年度报告＞及其摘要》 2、《2021年第一季度报告全文》 3、《2020年度监事会工作报告》 4、《2020年度财务决算报告》 5、《关于公司2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项报告》 6、《2020年度内部控制自我评价报告》、 7、《2020年度利润分配预案》 8、《关于续聘2021年度审计机构的议案》 9、《2021年度第五届监事薪酬方案》 |
| 10、《关于回购注销深圳市有棵树科技有限公司部分原股东2020年度未完成业绩承诺对应补偿股份的议案》 11、《关于修订<公司章程>的议案》 12、《监事会关于<董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明>的意见》 | ||
| 第五届监事会2021年第三次临时会议 | 2021年6月11日 | 1、《关于开展外汇套期保值业务的议案》 2、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》 |
| 第五届监事会2021年第四次临时会议 | 2021年7月14日 | 1、《关于控股子公司引入投资者共同对其全资子公司增资的议案》 2、《关于为全资子公司提供股权质押担保的议案》 |
| 第五届监事会2021年第五次临时会议 | 2021年8月13日 | 1、《关于公司申请银行贷款并由全资子公司和大股东提供担保的议案》 |
| 第五届监事会2021年第六次临时会议 | 2021年8月27日 | 1、《<2021年半年度报告>及其摘要》 2、《关于公司申请银行贷款借新还旧的议案》 |
| 第五届监事会2021年第七次临时会议 | 2021年10月11日 | 1、《关于转让全资子公司股权的议案》 2、《关于控股孙公司股权结构调整及引入核心员工持股公司入股暨关联交易的议案》 3、《关于变更对控股孙公司增资方案的议案》 |
| 第五届监事会2021年第八次临时会议 | 2021年10月26 | 1、《2021年第三季度报告》 |
二、监事会对报告期内有关事项的审核意见
公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规及公司内控制度的相关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监事会的职能。报告期内，监事会进一步加强对公司经营管理重点问题和重大风险的监督检查，并就公司依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等重点方面进行了监督检查，主要如下：
（一）公司依法运作及董事、高管履职情况
全体监事通过按时列席公司召开的董事会、股东大会，认真履行会议议事和监督职能。2021年度，公司共召开10次董事会、6次股东大会，全体监事均列席了报告期内的董事会及股东大会，并对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员（以下简称“高管”）履行职责等情况进行了全程的监督和检查。
监事会认为：报告期内，公司股东大会、董事会各次会议的召集、召开程序
合法有效，公司董事会能够认真执行股东大会各项决议，公司董事及高管均能诚信、勤勉履职，未发现公司董事及高管执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为；同时，公司董事会严格按照信息披露制度的要求，及时、准确、完整地进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。
（二）检查公司财务状况
报告期内，全体监事通过听取公司财务部门的专项汇报、审议公司定期报告及相关文件、审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务制度的执行、经营活动情况实施了有效的监督和检查。
监事会认为：公司财务制度健全，财务运行状况良好，总体上能够严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行。公司定期报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2021年度保留意见审计报告真实地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
（三）重点关注的交易事项
1、对外担保及股权、资产置换的主要情况
报告期内，公司提供对外担保5,651.94万元，占公司2021年末经审计净资产（指归属于母公司所有者权益，下同）的13.11%；报告期末，公司的担保总余额为12,451.94万元，占公司2021年末经审计净资产的28.89%；其中，逾期债务对应的担保余额为6,800万元，占公司2021年末经审计净资产的15.78%；涉及诉讼的担保余额为6,800万元，占公司2021年末经审计净资产的15.78%。除此外，公司及子公司无其他逾期或涉及诉讼的对外担保情况，也无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
报告期内，公司无股权、资产置换的情况。
2、检查控股股东及其他关联方占用资金的情况
控股股东、实际控制人肖四清先生已于2021年2月19日前全额归还以前年度占用本金5,001万元，并于2021年3月18日归还占用期间利息3,197,309.92元。公司持股5%以上股东孙伯荣先生已于2021年4月28日归还以前年度占用本金1,500万元。
报告期内，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会等《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）、《上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司不存在与控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况。
（四）对公司2021年年度报告的核查意见
公司监事会根据《证券法》第82条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2021年修订）及深圳证券交易所信息披露要求，对董事会编制的公司《2021年年度报告》及其摘要进行了认真严格的审核，公司全体监事对2021年年度报告签署了书面确认意见。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2021年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（五）对公司内部控制自我评价报告的核查意见
公司已建立起较完善的内部组织结构，现有内部控制制度基本覆盖了公司各重要环节，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督。但同时子公司深圳市有棵树科技有限公司在平台合规运营等方面仍存在改进空间，公司管理层应认真落实相关整改措施，继续完善内部控制制度，并保证其得到有效执行。
经审核，监事会认为：公司《2021年度内部控制自我评价报告》真实、完整、客观，反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（六）对公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的审核意见
经审核，监事会发现，公司内幕信息知情人登记管理制度客观上存在制度修订不及时，内幕信息管理欠规范的情况。公司已确认将认真整改，严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011）30号）、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021）5号）等相关规定，及时进行制度修订与完善，并确保内幕信息管理规范。
报告期内，公司董事、监事、高管及其他相关知情人均严格遵守了内幕信息
知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
三、监事会2022年度工作计划
2021年度，在第五届董事会、监事会的共同努力下，公司建立健全了日益完善的内部控制体系和运行机制，进一步提高了公司的管理运营水平，为公司未来发展奠定了扎实的基础。
2022年度，本届监事会将本着对全体股东负责的精神，继续忠实勤恳地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。公司监事会2022年度主要工作安排如下：
1、认真履行监事会职能，按照监事会职权围绕相关重要活动开展监督，强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性，促进公司内控制度不断完善，提高公司整体治理水平。
2、创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
3、开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；依法列席、出席公司股东大会、董事会会议；聚焦重点、了解大局，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性；围绕公司的经营、投资活动开展监督；依法对董事和高级管理人员进行监督与检查，防止损害公司利益和形象的行为发生。
4、监事会全体成员将继续加强自身学习，不断适应新形势发展需要，进一步增强风险防范意识，强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业务知识的学习，推进自身建设，不断提高业务素质和监督水平，切实保障公司规范运作、健康发展。
总之，全体监事将勤勉、尽职，充分发挥监事会在公司治理中应有的作用，为促进公司规范运作和稳健经营献计献策，为维护公司及全体股东合法权益贡献力量。
天泽信息产业股份有限公司
监 事 会
二〇二二年四月二十九日