北京君正集成电路股份有限公司
2020年第一季度报告
2020-029
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘强、主管会计工作负责人叶飞及会计机构负责人(会计主管人员)李莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 56,990,519.32 | 48,999,811.12 | 16.31% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 12,483,190.85 | 2,452,600.53 | 408.98% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -84,556.14 | -2,956,451.78 | 97.14% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -43,113,679.38 | -11,257,340.25 | -282.98% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0618 | 0.0122 | 406.56% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0618 | 0.0122 | 406.56% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.01% | 0.21% | 0.80% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,283,310,357.13 | 1,309,468,574.98 | -2.00% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,244,062,538.50 | 1,235,363,809.31 | 0.70% |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| 支付的优先股股利 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0618 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 30,324.70 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,664,241.85 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 7,035,153.69 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,014,780.00 |
| 减：所得税影响额 | 1,147,193.25 | |
| 合计 | 12,567,746.99 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 34,677 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 刘强 | 境内自然人 | 20.02% | 40,475,544 | 30,356,658 | 质押 | 2,861,163 | ||
| 李杰 | 境内自然人 | 12.73% | 25,728,023 | 22,173,141 | 质押 | 9,320,000 | ||
| 冼永辉 | 境内自然人 | 5.40% | 10,908,659 | 8,181,494 | ||||
| 张紧 | 境内自然人 | 5.39% | 10,894,285 | 8,170,714 | ||||
| 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 3.83% | 7,750,078 | 0 | ||||
| 王孝安 | 境内自然人 | 2.52% | 5,090,000 | 0 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.71% | 3,461,080 | 0 | ||||
| 交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF） | 境内非国有法人 | 1.71% | 3,456,667 | 0 | ||||
| 许志鹏 | 境内自然人 | 1.59% | 3,218,575 | 2,413,931 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.51% | 3,059,014 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 刘强 | 10,118,886 | 人民币普通股 | 10,118,886 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 | 7,750,078 | 人民币普通股 | 7,750,078 |
| 王孝安 | 5,090,000 | 人民币普通股 | 5,090,000 |
| 李杰 | 3,554,882 | 人民币普通股 | 3,554,882 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 3,461,080 | 人民币普通股 | 3,461,080 |
| 交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF） | 3,456,667 | 人民币普通股 | 3,456,667 |
| 香港中央结算有限公司 | 3,059,014 | 人民币普通股 | 3,059,014 |
| 冼永辉 | 2,727,165 | 人民币普通股 | 2,727,165 |
| 张紧 | 2,723,571 | 人民币普通股 | 2,723,571 |
| 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 | 2,465,508 | 人民币普通股 | 2,465,508 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人；除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东王孝安通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,090,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 刘强 | 30,356,658 | 30,356,658 | 高管锁定 | 2014-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | ||
| 李杰 | 21,468,442 | 704,699 | 22,173,141 | 高管锁定 | 2014-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | |
| 冼永辉 | 8,181,494 | 8,181,494 | 高管锁定 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25% |
| 解除限售。 | ||||||
| 张紧 | 8,170,714 | 8,170,714 | 高管锁定 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | ||
| 许志鹏 | 2,413,931 | 2,413,931 | 高管锁定 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | ||
| 姜君 | 2,462,622 | 600,680 | 1,861,942 | 首发承诺 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | |
| 张敏 | 1,096,022 | 1,096,022 | 高管锁定 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | ||
| 张燕祥 | 867,847 | 1 | 867,848 | 高管锁定 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | |
| 叶飞 | 27,894 | 1 | 27,895 | 高管锁定 | 股权激励行权后按照75%锁定，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | |
| 鹿良礼 | 346,006 | 86,502 | 259,504 | 首发承诺 | 2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所持股份总数的25%解除限售。 | |
| 合计 | 75,391,630 | 687,182 | 704,701 | 75,409,149 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）货币资金期末余额为6,345.37万元，较上年期末下降58.04%，主要是购买银行理财产品支出增加所致；
（2）应收账款期末余额为1,280.58万元，较上年期末下降45.13%，主要是应收账款已收回所致；
（3）预付款项期末余额为1,207.77万元，较上年期末增长286.80%%，主要是预付生产加工费增加所致；
（4）应付账款期末余额为642.64万元，较上年期末下降80.42%，主要是生产加工费款项已结算所致；
（5）预收款项期末余额为710.81万元，较上年期末增长43.61%%，主要是预收货款增加所致；
（6）应付职工薪酬期末余额为39.76万元，较上年期末下降94.62%，主要是上年度期末计提的奖金已发放所致；
2、利润表项目
（1）销售费用本报告期发生额为97.07万元，较去年同期下降32.60%，主要是市场宣传推广费用减少所致
（2）财务费用本报告期发生额为-10.60万元，较去年同期增长84.12%，主要是利息收入减少所致；
（3）其他收益本报告期发生额为885.13万元，较去年同期增长63.20%，主要是政府补助增加所致；
（4）投资收益本报告期发生额为262.59万元，较去年同期增长136.21%，主要是收到理财产品收益增长所致；
（5）公允价值变动收益本报告期发生额为435.11万元，主要是计提理财产品收益所致；
（6）营业外收入报告期发生额为3.32万元，较去年同期增长91.02%，主要是处置固定资产所致；
（7）营业外支出报告期发生额为201.77万元，较去年同期增长12833.97%，主要是对外捐赠增加所致；
（8）所得税费用本报告期发生额为105.74万元，较去年同期增长348.38%，主要是所得税费用增加所致；
3、现金流量表项目
（1）经营活动产生的现金流量净额本报告期发生额为-4,311.17万元，较去年同期下降282.98%，主要是本报告期内购买商品、接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金及支付的其他与经营活动有关的现金同比增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额本告期发生额为-4,575.31万元，较去年同期增长32.43%，主要是本报告期内购买的理财产品的净支出减少所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额本告期发生额为111.89万元，较去年同期增长364.98%，主要是本报告期收到员工股权行权款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，尽管受新冠疫情的影响，公司春节后开工时间有所推迟，公司的市场销售、技术与产品的研发等工作受到不同程度的影响，但公司积极组织复工复产，努力推动产品的市场推广工作，充分挖掘重点市场潜力，并不断寻找新的市场机会。通过公司的努力，报告期内公司总体营业收入较去年同比仍实现了增长，其中智能视频芯片销售收入同比增长，微处理器芯片销售收入同比有所下降。同时，公司也在不断加强核心技术的研发与技术创新，根据市场需求情况展开新产品的规划与研发，努力加快产品研发进度。此外，公司收到的政府补助、理财收益较去年同比有所增长。报告期内，公司实现营业收入5,699.05万元，同比增长16.31%；实现净利润1,248.32万元，同比增长408.98%。重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续进行RISC-V CPU的研发工作，该研发为对关键性核心技术的储备；同时，在视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器和AI算法等技术方面持续投入，不断提高技术领先性，增强核心技术的积累。芯片研发方面，基于XBurst2 CPU的芯片样品各项性能测试与验证仍在继续进行；公司展开了面向智能视频领域的下一代芯片产品的研发，该产品预计将于今年完成投片。方案研发方面，在物联网领域，公司不断优化语音、显示等核心算法，提高核心方案的智能处理能力；在智能视频领域，公司持续优化基于新产品的研发方案，并对重点客户的个性化方案开发提供支持与服务。公司对技术与产品的各项研发工作将有助于公司未来的技术储备，持续增强公司技术与产品方面的核心竞争力，有助于公司的市场推广与产品销售。报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，根据2020年度经营计划，公司各项工作进展顺利。公司继续推进核心技术的研发与技术创新，根据市场需求情况展开新产品的规划与研发，持续优化公司在重点领域的解决方案，及时跟进和开拓新市场，充分挖掘重点市场潜力，不断寻找新的市场机会。报告期内公司总体营业收入保持了持续增长的趋势，公司2020年度经营计划中的各项工作在报告期内得到了较好的执行。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、产品开发风险
集成电路行业技术更新快、市场竞争激烈，需要公司不断推出新产品，同时集成电路生产工艺不断发展，新工艺产品需要的资金投入不断提高，产品研发难度也不断增大，如公司开发的产品不能很好地符合市场需求，则可能对公司的市场销售带来不利影响，使经营风险随之加大。
2、市场拓展风险
目前公司重点布局物联网和智能视频领域，在这两类市场中主要面向消费类客户。消费类市场具有需求变化快、产品生命周期短等特点，从而给公司的市场销售带来不确定性。报告期内，因物联网市场中的细分领域需求变化，公司在该市场未能保持良好的增长趋势。公司在重点市场的推广情况对公司未来发展至关重要，如在重点市场中不能获得良好的预期收入，将会对公司发展产生不利影响。
3、新技术研发风险
基于公司对未来市场发展的需求预测，公司往往需要根据新兴市场机会对技术和产品的需求情况，提早展开新技术与产品的研发。由于这类技术往往具有一定的前沿性和探索性，技术研发成果具有一定的不确定性，同时，公司对未来市场发展的需求预测也可能出现偏差，而新技术、新产品的研发将带来研发费用的增加，从而可能会对公司总体业绩情况带来不利影
响。
4、毛利率下降的风险
近几年来，电子行业竞争不断加剧，导致电子产品生命周期缩短、价格不断下滑，芯片产品的价格也呈下降趋势，这种趋势在竞争较为激烈时尤为明显，从而可能导致芯片产品的毛利率不断下降，如未来公司重点布局的领域中市场竞争情况不断加剧，则可能会导致公司的销售毛利率不断下降。
5、技术人员人力成本增加的风险
公司研发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大。近年来IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提高，公司技术人力成本也不断增加；同时，在公司业务规模不断发展的情况下，公司对技术人才的需求也会不断加大，从而导致公司存在技术人员人力成本增加、研发支出增长的风险。
6、对北京矽成的并购风险
报告期内，公司及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华持有的北京矽成59.99%股权，武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资持有的上海承裕100%财产份额事项于2019年11月14日获得中国证监会有条件通过，公司于2019年12月31日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2938号），核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项。截至本报告披露日，公司正在积极推进本次重组事项的相关工作。
北京矽成的业务遍布全球，其产品研发和销售涉及较多的国家和地区，其经营活动中存在行业周期性风险、人才流失风险、供应商供货方面的风险、汇率变动带来的外汇风险、所在国政治经济环境和政策变化的风险、各个国家和地区的税务机构对管辖区内企业税收规则及其应用做出重大变更的可能性而导致的税务风险、国家产业政策发生负面变化的行业政策风险，以及近期发生的新冠疫情对公司经营带来不利影响的风险等，上述事项均可能导致北京矽成出现业绩承诺不能达标的风险。
就本次交易而言，受北京矽成经营情况、财务状况以及资本市场变化等因素影响，本次募集配套资金存在募集金额不足乃至募集失败的可能，从而存在募集配套资金不足或失败带来的资金压力风险；本次重大资产重组事项完成后，公司能否对北京矽成实际经营实体实施有效整合，以及本次交易能否充分发挥协同效应均存在不确定性，进而可能影响本次收购的最终效果；同时，本次交易完成后将会在公司合并报表中形成较大金额的商誉，如果未来市场环境发生不利变化，北京矽成未来期间业绩状况未达预期，公司可能出现商誉减值风险，商誉减值将直接增加资产减值损失，商誉减值当年对公司的业绩将带来重大不利影响，亦可能导致公司存在较大的未弥补亏损；此外，并购完成后的经营活动中，如北京矽成出现业绩承诺不能达标的情形，还可能存在业绩补偿及减值补偿不足的风险等。
7、经营管理风险
公司对北京矽成的收购工作完成后，北京矽成将成为公司的全资子公司，纳入公司的管理范畴。北京矽成的业务和人员遍布全球，在多个国家和地区设有分支机构，其规模和人员数量均超过公司，如公司不能对包括北京矽成在内的子公司进行有效的治理，将可能出现对子公司管理方面的风险，从而可能对公司的经营管理带来重大不利影响。
8、投资收购风险
根据公司的战略规划，公司将围绕产业链不断寻求产业投资与并购的机会，并加强对投资、收购标的的前期调研和后期管理，但由于产业发展、市场变化、标的企业经营状况等方面都可能存在一定的不确定性，可能会出现投资、并购不成功的风险，从而影响公司的经营业绩。
9、募投项目实施的风险
公司募集资金投资项目是根据市场发展的需要，围绕公司的主营业务展开的，符合国家产业政策，并将进一步提高公司的研发实力和产品竞争力，有助于公司进一步拓宽发展空间。但由于在芯片的研发和市场推广过程中，面临着技术替代、政策环境变化、用户需求及市场供求关系改变、产业格局变化等不确定因素。如市场发生重大变化，或公司推出的新产品无法满足市场需求，将可能影响募投项目的效益实现。
10、新冠疫情对公司经营造成不利影响的风险
在2020年第一季度爆发的新冠肺炎疫情影响下，公司春节后开工时间有所推迟，给公司的产品研发、市场推广等各项工作造成了不同程度的影响；同时，疫情也导致部分客户无法如期开工安排生产，直接影响了其对芯片的采购需求；此外，如
未来疫情持续无法得到有效控制或消除，不确定是否会给产品生产造成不利影响。上述因素均可能对公司2020年的经营带来风险。
11、业绩依赖税收优惠和政府补贴的风险
报告期内，公司实现净利润12,483,190.85元，其中税收优惠及政府补贴合计为8,851,323.21元，享受税收优惠及政府补贴合计金额占当期利润总额绝对值为70.91%，占比较大，公司存在业绩严重依赖税收优惠和政府补贴的风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产重组进展
2018年11月10日，公司发布了重大资产重组预案，拟间接收购北京矽成51.5898%的股权和上海闪胜创芯投资合伙企业（有限合伙）53.2914%的财产份额（闪胜创芯持有北京矽成3.7850%的股权）。
2019年5月8日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进重大资产重组事项暨拟对方案进行重大调整的议案》。2019年5月16日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司本次重大资产重组方案的议案》和《关于<北京君正集成电路股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》等议案，对本次重大资产重组方案进行了调整。公司及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华持有的北京矽成59.99%股权，武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资持有的上海承裕100%财产份额。本次交易完成后，公司将直接及间接合计持有北京矽成100%股权。
公司于2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》和《关于<北京君正集成电路股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等议案。
2019年11月14日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2019年第60次并购重组委工作会议，对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。
2019年12月31日公司收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2938号），核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项。
2020年4月1日，北京矽成半导体有限公司59.99%股权过户至北京君正的工商变更登记手续办理完毕，北京矽成于2020年4月3日取得了换发后的《营业执照》（统一社会信用代码：91110302318129402G）。
截至本报告披露之日,公司正在积极组织实施本次交易尚需完成的各项相关工作。
2、股权激励计划
（1）2019年4月18日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并注销部分已授予股票期权的议案》、《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，同意调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数，并对相应股票期权予以注销。同时，鉴于公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，同意已获授股票期权的74名激励对象在第三个行权期内可自主行权。本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司在中登公司完成了自主行权相关登记申报工作。公司股票期权激励计划第三个可行权期实际可行权人数为74名，可行权股票期权共计944,487份，行权期限为2019年4月13日至2020年4月12日。具体披露情况详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（2）经2019年5月15日召开的2018年年度股东大会审议通过的2018年度利润分配方案为：以2019年4月10日总股本201,209,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共分配现金股利6,036,298.68元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。该方案已于2019年5月27日实施完毕。
2019年5月27日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公司《股票期权激励计划》的规定，将本次股票期权授予的行权价格调整为20.72元/股。具体
披露情况详见公司于2019年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（3）截至2020年4月12日，本次股票期权激励计划实施完毕，经2020年4月24日召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已授予股票期权的议案》，同意注销因个人原因尚未行权的股票期权9,598份。
（4）报告期内公司股票期权激励计划实际行权数量合计为52,752股，本次股票期权激励计划全部实施完毕。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批文的公告 | 2020年01月01日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的实施进展公告 | 2020年02月24日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的实施进展公告 | 2020年03月24日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于调整公司重大资产重组募集配套资金方案的公告 | 2020年04月01日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的实施进展公告 | 2020年04月07日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于注销部分已授予股票期权的议案 | 2020年04月27日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 82,566.1 | 本季度投入募集资金总额 | 919.42 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||
| 说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点 | |||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 15,653.14 | 已累计投入募集资金总额 | 53,115.44 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 18.96% |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目 | 是 | 8,165 | 2,138.74 | 0 | 2,138.74 | 100.00% | 0 | 0 | 否 | 是 | |
| 便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目 | 是 | 8,721 | 324.3 | 0 | 324.3 | 100.00% | 0 | 0 | 否 | 是 | |
| 移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目 | 否 | 12,387 | 12,387 | 0 | 11,402.82 | 92.05% | 2013年05月31日 | 0 | -4,605.02 | 否 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 是 | 3,388 | 3,142 | 0 | 1,810.31 | 57.62% | 2014年12月31日 | 0 | 0 | 是 | 否 |
| 物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目 | 否 | 0 | 13,991 | 919.42 | 13,939.27 | 99.63% | 2020年04月24日 | 50.04 | -2,375.84 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 32,661 | 31,983.04 | 919.42 | 29,615.44 | -- | -- | 50.04 | -6,980.86 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 投资成立合肥君正科技有限公司 | 否 | 14,000 | 14,000 | 0 | 14,000 | 100.00% | 2014年02月14日 | 608.76 | -1,709.64 | 不适用 | 否 |
| 向合肥君正增资以投资建设合肥君正二期研发楼 | 否 | 9,500 | 9,500 | 0 | 9,500 | 100.00% | 2018年12月20日 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 归还银行贷款（如有） | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||
| 补充流动资金（如有） | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||
| 超募资金投向小计 | -- | 23,500 | 23,500 | 0 | 23,500 | -- | -- | 608.76 | -1,709.64 | -- | -- |
| 合计 | -- | 56,161 | 55,483.04 | 919.42 | 53,115.44 | -- | -- | 658.8 | -8,690.5 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和 | 1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实 | ||||||||||
| 原因（分具体项目） | 施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。 2、截至2013年5月31日，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”完结。由于移动互联网终端产品市场的销售受软件生态等因素影响，市场拓展一直严重受阻，致使该项目未能达到预计收益，项目累计亏损4,605.02万元。 3、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。 4、“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”设立初期，物联网市场仍处于探索阶段，公司根据市场发展态势不断调整技术研发和产品规划的进度，以确保募投项目投资的安全稳健。近两年来随着市场发展，物联网类产品逐渐从概念走向具体产品，产品呈多样化发展趋势，公司也处于在该市场推广的重要阶段，同时，针对物联网市场的产品特点和未来发展趋势，公司拟推出更高性能、更具竞争力的芯片产品。因此，经公司2017年3月23日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，公司对“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”进行了延期，将原计划完成时间由2017年4月24日调整为2019年4月24日。2018年度，国内物联网及智能可穿戴设备市场均处于蓬勃发展的重要时期，公司在这些领域中积累了深厚的市场基础和技术基础，为及时抓住市场发展机会，不断扩大公司的市场份额，为公司带来更多的经济效益，公司需要根据目前的市场发展趋势和产品需求情况继续推出更高性能和性价比的芯片产品。因此，经公司2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，公司对“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”进行延期，将原计划完成时间由2019年4月24日调整为2020年4月24日。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。 2、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
| 1、2011年5月，公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币82,566.10万元，募投项目承诺投资额32,661.00万元，超募资金金额为49,905.10万元。2012年4月5日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点和实施金额进行了变更，变更投资额后结余的246.00万元转入超 |
| 募资金管理。 2、为充分利用地方优势，降低公司整体运营成本，利用地方丰富的人力资源及相对较低的人工成本优势，更好地进行产业布局和企业发展的整体规划，经公司2013年12月17日召开的第二届董事会第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用超募资金14,000.00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司。2014年2月，公司完成了全资子公司合肥君正科技有限公司的设立工作。 3、经公司2018年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2018年5月4日召开的2017年年度股东大会审议通过，公司使用超募资金9,500万元对公司全资子公司合肥君正科技有限公司进行增资，以进行合肥君正二期研发楼的建设。2018年12月，公司完成了对全资子公司合肥君正科技有限公司的增资工作。 4、经公司2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，公司拟使用结余募集资金和超募资金及部分募集资金利息（含现金管理收益）45,613.30万元支付公司重大资产重组部分现金对价，该事项已经2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。公司于2019年12月31日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2938号），核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项获得证监会核准。公司将通过发行股份及支付现金的方式向北京屹唐半导体产业投资中心（有限合伙）、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）等13名交易对方购买其持有的相关资产。公司将积极推动本次交易的各项工作，截至本报告期末，公司尚未以募集资金支付本次交易的现金对价。 5、截至本报告期末，公司超募资金余额为26,651.10万元，其中部分存放于募集资金专户，部分用于购买银行保本型理财产品。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点进行了变更，原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内，变更后的实施地点位于中关村软件园二期（西扩）起步区J-2地块。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 2011年9月15日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的“（2011）京会兴核字第1-041号”《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金1,843.24万元置换预先已投入募集资金投资项目“移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”的自筹资金。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| 1、根据招股说明书中披露的项目完成时间及项目总投资额，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及 |
| 产业化项目” 达到预定可使用状态的日期为2013年5月31日，募集资金承诺投资总额为12,387.00万元。截至2013年5月31日，该投资项目已经完结，实际投资总额为11,402.82万元，结余募集资金984.18万元。结余的主要原因为，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置，节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。 2、根据招股说明书及公司董事会决议，“研发中心建设项目”预计完成时间为2014年12月31日，募集资金承诺投资总额为3,142.00万元。截至2014年12月31日，该投资项目已经完结，实际投资金额为1,810.31万元，结余募集资金1,331.69万元。结余的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，严格控制各项支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，充分考虑资源的共通性，节省了项目费用，致使募集资金出现结余。 3、“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”预计投资总额为13,991.00万元，截至2020年4月24日，该投资项目已经完结，实际投资金额为13,947.98万元，结余43.02万元。结余少量资金的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，在项目实施过程中严格控制各项支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，节省了项目费用。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至报告期末，公司尚未使用的募集资金部分存放于募集资金专户，部分用于购买保本型理财产品。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京君正集成电路股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 63,453,665.00 | 151,234,510.36 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 696,755,743.87 | 645,904,671.24 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 968,626.48 | 881,640.00 |
| 应收账款 | 12,805,831.63 | 23,336,467.48 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 12,077,718.92 | 3,122,446.29 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 2,636,822.34 | 2,643,295.01 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 127,292,060.14 | 111,500,267.95 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 12,756,265.80 | 11,155,485.36 |
| 流动资产合计 | 928,746,734.18 | 949,778,783.69 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,591,197.82 | 1,649,390.92 |
| 其他权益工具投资 | 124,299,490.00 | 134,437,397.84 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 30,683,107.37 | 30,839,074.40 |
| 固定资产 | 35,694,934.42 | 36,129,776.70 |
| 在建工程 | 42,762,547.96 | 36,931,119.74 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 31,700,046.18 | 31,900,439.73 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 350,692.15 | 401,984.62 |
| 递延所得税资产 | 5,407,139.03 | 5,829,486.67 |
| 其他非流动资产 | 82,074,468.02 | 81,571,120.67 |
| 非流动资产合计 | 354,563,622.95 | 359,689,791.29 |
| 资产总计 | 1,283,310,357.13 | 1,309,468,574.98 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 6,426,404.00 | 32,829,327.03 |
| 预收款项 | 7,108,115.68 | 4,949,432.27 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 397,598.63 | 7,396,366.49 |
| 应交税费 | 761,606.57 | 754,583.23 |
| 其他应付款 | 3,575,998.91 | 4,079,228.51 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 18,269,723.79 | 50,008,937.53 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 20,276,084.97 | 23,165,902.08 |
| 递延所得税负债 | 702,009.87 | 929,926.06 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 20,978,094.84 | 24,095,828.14 |
| 负债合计 | 39,247,818.63 | 74,104,765.67 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 202,144,845.00 | 202,092,093.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 762,565,458.93 | 761,525,189.49 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -814,089.10 | 4,063,394.00 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 38,866,796.78 | 38,866,796.78 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 241,299,526.89 | 228,816,336.04 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,244,062,538.50 | 1,235,363,809.31 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 1,244,062,538.50 | 1,235,363,809.31 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,283,310,357.13 | 1,309,468,574.98 |
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 28,068,701.79 | 122,018,877.40 |
| 交易性金融资产 | 527,252,586.31 | 480,675,023.28 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 968,626.48 | 881,640.00 |
| 应收账款 | 6,572,491.47 | 12,123,265.05 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 10,558,875.09 | 2,189,352.51 |
| 其他应收款 | 55,376,835.46 | 31,255,648.60 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 28,160,467.77 | 25,783,192.17 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,989,189.58 | 3,830,600.90 |
| 流动资产合计 | 660,947,773.95 | 678,757,599.91 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 325,292,069.23 | 325,350,262.33 |
| 其他权益工具投资 | 124,299,490.00 | 134,437,397.84 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 30,683,107.37 | 30,839,074.40 |
| 固定资产 | 33,305,344.67 | 33,696,252.74 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 27,298,048.95 | 27,474,518.61 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,388,089.97 | 5,804,621.21 |
| 其他非流动资产 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 626,266,150.19 | 637,602,127.13 |
| 资产总计 | 1,287,213,924.14 | 1,316,359,727.04 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 3,783,138.18 | 28,296,319.67 |
| 预收款项 | 4,124,302.67 | 3,891,850.39 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 240,886.82 | 3,212,682.55 |
| 应交税费 | 613,976.45 | 269,986.89 |
| 其他应付款 | 17,881,149.64 | 18,386,320.24 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 26,643,453.76 | 54,057,159.74 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 7,117,280.00 | 9,898,040.00 |
| 递延所得税负债 | 517,887.95 | 918,623.04 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 7,635,167.95 | 10,816,663.04 |
| 负债合计 | 34,278,621.71 | 64,873,822.78 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 202,144,845.00 | 202,092,093.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 768,256,052.94 | 767,215,783.50 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -3,302.29 | 4,886,760.81 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 38,866,796.78 | 38,866,796.78 |
| 未分配利润 | 243,670,910.00 | 238,424,470.17 |
| 所有者权益合计 | 1,252,935,302.43 | 1,251,485,904.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,287,213,924.14 | 1,316,359,727.04 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 56,990,519.32 | 48,999,811.12 |
| 其中：营业收入 | 56,990,519.32 | 48,999,811.12 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 57,293,773.21 | 52,538,270.17 |
| 其中：营业成本 | 35,084,285.95 | 28,615,731.44 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 623,445.98 | 735,725.22 |
| 销售费用 | 970,657.55 | 1,440,057.90 |
| 管理费用 | 6,708,068.38 | 8,181,846.88 |
| 研发费用 | 14,013,311.32 | 14,232,480.03 |
| 财务费用 | -105,995.97 | -667,571.30 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 147,199.88 | 863,616.93 |
| 加：其他收益 | 8,851,323.21 | 5,423,678.38 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,625,887.96 | 1,111,677.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -58,193.10 | -20,941.50 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 4,351,072.63 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -310,275.22 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 15,525,029.91 | 2,686,621.98 |
| 加：营业外收入 | 33,244.70 | 17,403.53 |
| 减：营业外支出 | 2,017,700.00 | 15,600.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 13,540,574.61 | 2,688,425.51 |
| 减：所得税费用 | 1,057,383.76 | 235,824.98 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,483,190.85 | 2,452,600.53 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,483,190.85 | 2,452,600.53 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 12,483,190.85 | 2,452,600.53 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 12,636,869.27 | 10,192,414.27 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 12,636,869.27 | 10,192,414.27 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 12,624,289.27 | 10,208,359.02 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 14,852,105.02 | 10,208,359.02 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | -2,227,815.75 | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 12,580.00 | -15,944.75 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 12,580.00 | -15,944.75 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 25,120,060.12 | 12,645,014.80 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 25,120,060.12 | 12,645,014.80 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0618 | 0.0122 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0618 | 0.0122 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 21,327,481.05 | 21,516,131.26 |
| 减：营业成本 | 10,652,219.22 | 10,085,359.74 |
| 税金及附加 | 490,399.63 | 515,033.38 |
| 销售费用 | 243,127.62 | 562,225.82 |
| 管理费用 | 4,455,634.83 | 5,830,643.36 |
| 研发费用 | 6,114,116.44 | 5,780,794.28 |
| 财务费用 | -130,552.11 | -669,393.01 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 121,545.23 | 685,529.78 |
| 加：其他收益 | 2,967,841.36 | 2,485,952.04 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,744,003.78 | 1,111,677.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -58,193.10 | -20,941.50 |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,077,563.03 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 555,298.11 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 7,291,943.59 | 2,453,799.49 |
| 加：营业外收入 | 33,244.70 | 15,465.20 |
| 减：营业外支出 | 1,200,000.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,125,188.29 | 2,469,264.69 |
| 减：所得税费用 | 878,748.46 | 235,824.98 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,246,439.83 | 2,233,439.71 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,246,439.83 | 2,233,439.71 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 12,624,289.27 | 10,208,359.02 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 12,624,289.27 | 10,208,359.02 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 14,852,105.02 | 10,208,359.02 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | -2,227,815.75 | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 17,870,729.10 | 12,441,798.73 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 75,716,512.51 | 73,463,730.19 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,890,919.33 | 4,706,012.11 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,029,637.63 | 1,930,612.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 84,637,069.47 | 80,100,355.07 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 70,461,963.41 | 57,695,800.20 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 21,605,527.28 | 19,205,723.57 |
| 支付的各项税费 | 1,243,108.56 | 5,342,461.86 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 34,440,149.60 | 9,113,709.69 |
| 经营活动现金流出小计 | 127,750,748.85 | 91,357,695.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -43,113,679.38 | -11,257,340.25 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 482,884,892.43 | 196,693,732.39 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,794,187.67 | 1,219,547.09 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 56,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 485,735,080.10 | 197,913,279.48 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,488,174.57 | 624,168.00 |
| 投资支付的现金 | 525,000,000.00 | 265,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 531,488,174.57 | 265,624,168.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -45,753,094.47 | -67,710,888.52 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,121,138.48 | 240,637.75 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,121,138.48 | 240,637.75 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,218.24 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,218.24 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,118,920.24 | 240,637.75 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -32,991.75 | -118,800.67 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -87,780,845.36 | -78,846,391.69 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 151,234,510.36 | 160,501,429.39 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 63,453,665.00 | 81,655,037.70 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 29,146,870.33 | 21,280,683.01 |
| 收到的税费返还 | 521,671.70 | 1,938,532.95 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 130,745.23 | 774,300.53 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,799,287.26 | 23,993,516.49 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,742,950.48 | 24,467,732.05 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 10,048,073.67 | 9,451,886.81 |
| 支付的各项税费 | 508,143.05 | 4,604,430.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 53,354,662.21 | 4,154,462.66 |
| 经营活动现金流出小计 | 87,653,829.41 | 42,678,512.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -57,854,542.15 | -18,684,995.71 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 377,884,892.43 | 196,693,732.39 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,859,390.44 | 1,219,547.09 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 56,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 379,800,282.87 | 197,913,279.48 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 370,000.00 | |
| 投资支付的现金 | 417,000,000.00 | 180,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 417,000,000.00 | 180,370,000.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -37,199,717.13 | 17,543,279.48 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,121,138.48 | 240,637.75 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,121,138.48 | 240,637.75 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,218.24 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,218.24 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,118,920.24 | 240,637.75 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -14,836.57 | -2,307.76 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -93,950,175.61 | -903,386.24 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 122,018,877.40 | 58,658,348.67 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 28,068,701.79 | 57,754,962.43 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
北京君正集成电路股份有限公司
法定代表人：刘强
二○二○年四月二十四日