深圳光韵达光电科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
深圳光韵达光电科技股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
深圳光韵达光电科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人侯若洪、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管人员)雷燕侠声明：保
证季度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
减（%）
营业总收入（元） 34,553,588.56 30,435,500.65 13.53%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 3,127,773.61 3,767,564.80 -16.98%
经营活动产生的现金流量净额（元） 9,387,870.57 2,876,359.08 226.38%
每股经营活动产生的现金流量净额
0.1401 0.0429 226.57%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67%
净资产收益率（%） 1.12% 1.38% -0.26%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1% 1.34% -0.34%
率（%）
本报告期末比上年度期
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
末增减(%)
总资产（元） 419,802,616.21 415,157,882.26 1.12%
归属于公司普通股股东的股东权益
320,045,516.42 316,917,742.81 0.99%
（元）
归属于公司普通股股东的每股净资
4.7768 4.7301 0.99%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销
144.68
部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
529,000.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,491.37
所得税影响额 86,519.79
少数股东权益影响额（税后） 56,768.44
合计 417,347.82 --
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二、重大风险提示
1、行业风险
近年来，全球性的金融危机、欧债危机接踵而至，电子行业整体景气度不佳。从去年来看，受欧
美宏观经济影响，消费类电子需求持续低迷，终端出货量未达预期，从而间接影响到了电子行业订单
出货情况；供求关系恶化，导致产品价格大幅下滑，在原材料及劳动力成本不断上涨的背景下，全球
电子行业指数均出现较大幅度下滑。
公司的主要客户均为电子行业的企业，其中相当大一部分为消费类电子终端生产客户。受行业不
景气影响，客户订单减少，进而影响到本公司订单；行业中原预期的2012年下半年开始复苏并没有实
现，2013年一季度电子行业也没有明显的好转，目前无法准确预计行业态势，若电子行业在短期内不
能逐渐复苏，对公司未来发展将带来一定的影响。
但另一方面，国家“十二五”规划纲要，电子信息产业仍然是国家产业发展战略的制高点，行业未
来仍然值得期待。在目前行业大环境不利的情况下，公司也一直在采取积极的措施，加大西南地区的
业务拓展、开发新客户、针对老客户开发新型业务和产品来提升公司整体销售额，对内加强成本管理，
确保公司在行业不景气的情况下能平稳发展。
2、产品降价的风险
精密激光产品和服务市场规模在不断扩大，产能和效率也同步提升，客户提出议价需求；而另一
方面行业中的部分小企业为求生存打价格战，在市场竞争逐日加剧的背景下，公司的主要产品SMT激
光模板、激光钻孔单价都有所下降，未来预计仍然有一定的下降趋势，但下降空间应该越来越小。
面对产品降价，公司采取的主要措施：一方面控制成本，目前激光设备采购单价有所下降，公司
通过工艺和过程控制提升生产效率，使得产品单位成本也有较大幅度的下降，基本可以抵销销售价格
下降对公司赢利能力的影响；另一方面，公司不断提升产品工艺，推出一些高端的产品，保持整体单
价稳定；由于公司产品产生的附加价值高，产品的毛利率仍然会保持在一个较高水平。
3、募投项目新增产能销售的风险
公司募投项目精密激光综合应用产业化基地项目（华南区松山湖），项目建成达产后将新增模板
产能3万片/年，精密金属零件产能2万片/年，钻孔服务产能345.6亿孔/年，柔性线路板激光成型产能
240,000分钟/年；超募资金项目之一是收购苏州光韵达股权并增资，增资资金苏州光韵达将主要用于
建设华东区精密激光综合应用产业化基地项目，项目建成达产后亦将新增较大产能。目前，华南松山
湖综合应用产业化基地主体工程已建成，并将逐步投入使用，这是公司扩大规模、提升产能、引入新
产品、提升产品层次的有力保障，进一步增强了公司的竞争实力，促进公司实现跨越式高速发展。
在电子行业如此不景气的情况下，募投项目新增产能的销售、如何快速拓展市场、内部管理架构、
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人员素质等将是摆在公司面前的严峻考验。如果市场开拓不能快速取得大的突破，产品营销力度及销
售策略不能匹配产能扩张，将可能带来新增产能引致的销售风险。
面对可能出现的销售风险，公司采取的主要措施：华南松山湖开发区电子企业密集，聚集了华为
等众多知名电子企业，精密激光制造和服务的需求显著高于其他地区；超募资金投资项目所在的苏州
地区，电子加工厂特别是台资企业密集，世界五百强企业中310多家落户苏州。两地都是电子产业聚
集地，对SMT激光模板、附属产品、钻孔业务的需求旺盛，总体来说市场空间广阔。同时公司也已经
开始制定并实施相关的内部管理、产品研发、市场拓展与营销收购兼并、进入国际市场等相关计划和
策略，确保公司软件、硬件同步成长，化解风险。
4、公司的快速发展带来的人力资源风险
人力资源早已被公认是企业的第一资源，人员的素质、核心人员的稳定、企业文化等都影响着企
业的发展。精密激光制造和服务是一个专业性较强的行业，要求中高级人才具有较强的专业性；同时
精密激光制造和服务行业相对来说也是一个新兴行业，目前这种复合型人才不够饱和。随着公司规模
扩大，特别是募投项目投入使用后，对专业人才及管理人员的需要将进一步增加。如果公司不能保持
专业的人员和高素质的管理人员的稳定，将导致人力资源供应不能满足公司快速发展的需要，从而对
公司的发展造成不利影响。
面对人力资源可能带来的风险，公司采取的主要措施：公司一直以来都十分注重人力资源的科学
管理，制定了较为合理的员工薪酬方案，公司近年来的健康稳定发展也为中层管理人员和技术人员提
供了较多的晋升机会，有效地调动了职工的工作热情；公司亦招聘了业界经验丰富的专业人才为公司
的中高级管理人员。在适当的时候，公司也会考虑实施股权激励计划，充分调动公司中高层管理人员
及员工的积极性，保证公司拥有一支稳定、充满活力的专业人才队伍。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 5,035
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
深圳市光韵达实业
境内非国有法人 48.88% 32,750,000 32,750,000
有限公司
北京德信投资管理
境内非国有法人 20.9% 14,000,000
有限公司
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李欣 境内自然人 2.88% 1,929,212
深圳市隆科盛科技
境内非国有法人 2.52% 1,690,000
发展有限公司
周信钢 境内自然人 1.43% 960,000
周晨 境内自然人 0.69% 461,000
郇丽 境内自然人 0.54% 363,000
陈烜 境内自然人 0.52% 346,650 346,650
杨生凯 境内自然人 0.5% 334,645
招商银行－中邮核
心主题股票型证券 其他 0.36% 240,000
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京德信投资管理有限公司 14,000,000 人民币普通股 14,000,000
李欣 1,929,212 人民币普通股 1,929,212
深圳市隆科盛科技发展有限公司 1,690,000 人民币普通股 1,690,000
周信钢 960,000 人民币普通股 960,000
周晨 461,000 人民币普通股 461,000
郇丽 363,000 人民币普通股 363,000
杨生凯 334,645 人民币普通股 334,645
招商银行－中邮核心主题股票型证券
240,000 人民币普通股 240,000
投资基金
李远清 190,000 人民币普通股 190,000
杨敏 175,600 人民币普通股 175,600
公司前 10 名无限售条件股东中,周信钢、李欣、周晨属于上市公司持股
变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；除此之外，公司未知其他
上述股东关联关系或一致行动的说明
股东间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披
露管理办法中规定的一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 售股数
深圳市光韵达
32,750,000 32,750,000 首发承诺 2014 年 6 月 8 日
实业有限公司
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北京德信投资 追加承诺加锁
14,000,000 14,000,000 0 2013 年 3 月 24 日
管理有限公司 半年
陈烜 318,750 27,900 346,650 高管锁定股 2013 年 6 月 31 日
李坚 150,000 150,000 0 首发承诺 2013 年 1 月 14 日
合计 47,218,750 14,150,000 27,900 33,096,650 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）利润表项目：
项目 本期金额 上期金额 同比增减率
营业税金及附加 344,194.41 246,073.80 39.87%
财务费用 85,872.73 -438,648.88 119.58%
营业外收入 578,860.34 159,435.91 263.07%
营业外支出 18,224.29 8,855.55 105.80%
1、营业税金及附加：同比增加39.87% 主要是报告期内销售收入同比增加所致。
2、财务费用：同比增加119.58% 主要是报告期内银行借款利息支出同比增加所致。
3、营业外收入：同比增加263.07% 主要是报告期内政府的财政补贴及科技基金补贴收入同
比增加所致。
4、营业外支出：同比增加105.80% 主要是报告期内固定资产处置净损失同比有所增加所
致。
（二）资产负债表项目：
项目 期末余额 期初余额 同比增减率
预付款项 18,675,476.08 4,736,046.27 294.33%
应收利息 1,351,686.74 818,005.26 65.24%
短期借款 44,500,000.00 34,000,000.00 30.88%
预收款项 246,884.29 827,414.64 -70.16%
应交税费 1,947,198.50 4,398,791.32 -55.73%
其他应付款 1,473,463.94 2,456,252.59 -40.01%
一年内到期的非流动负债 1,523,974.75 4,432,562.45 -65.62%
1、预付账款：比期初数增加294.33% 主要是报告期内公司业务规模进一步扩大，预付款
增加所致。
2、应收利息：比期初数增加65.24% 主要是报告期内存款利息收入增加所致。
3、短期借款：比期初数增加30.88% 主要是报告期内母公司及下属子公司向银行借款增加
所致。
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4、预收账款：比期初数减少70.16% 主要是报告期内部分订单完成，客户预付的货款确认
为收入而减少预收款所致。
5、应缴税费：比期初数减少55.73% 主要是报告期内缴纳上年末应缴的增值税及企业所得
税，同时因采购固定资产进项抵扣金额增加所致。
6、其他应付款：比期初数减少40.01% 主要是报告期内支付收购昆山明创公司原股东的余
款所致。
7、一年内到期的非流动负债：比期初减少65.62%。主要是报告期内支付的长期借款及长
期应付款所致。
（三）现金流量表项目：
项目 本期金额 上期金额 同比增减率
销售商品、提供劳务收到的现金 49,750,225.28 35,053,570.60 41.93%
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 179,200.00 50,000.00 258.40%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,387,506.79 17,100,075.27 30.92%
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 750,818.24 100.00%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 290,968.87 124,816.84 133.12%
1、销售商品、提供劳务收到的现金：同比增加41.93% 主要是报告期内公司加强应收账款
的催收力度及提高结算进度所致。
2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：同比增加13万元 增幅为
258.40% 主要是报告期内公司处置到期固定资产收回的现金净额增加所致。
3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金：同比增长30.92%，因公司业务
扩大，报告期内增加了固定资产投入所致；
4、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额：同比增加75万元，增幅100%，主要是报
告期内支付收购昆山明创公司原股东的余款所致。
5、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：同比增长16,6万元，增幅为133.12%，主要是
报告期内公司支付银行借款利息增加所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内主营业务经营情况
受欧债危机的进一步影响，全球经济持续低迷，国内电子行业特别是消费电子需求进一步
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下降，在众多不利因素影响的情况下，公司管理层积极应对并严格执行董事会制定的2013年度
经营规划，全力开拓市场。公司2013年第一季度完成营业收入3,455.36万元，同比增长13.53%，
实现净利润378.27万元，同比下降17.16%，实现归属公司普通股股东的净利润313万元，同比下
降16.98%。
主要原因是：在国内电子行业持续低迷的不利情况下，公司积极开拓市场，继续保持公司
营业收入同比有所增长，但同时也面对着原材料价格上涨、产品销售单价下滑、员工工资及员
工福利成本持续上升，致使公司主营业务成本及期间费用同比有一定程度的上升，并导致公司
综合毛利率有所下降。综合上述原因，归属于上市公司普通股股东的净利润较上年同期有所下
降。
2、公司未来展望
1）根据2013年初制订的经营目标，层层落实到各部门及各分、子公司并严格按季度考核目
标达成情况，确保实现全年营业收入、净利润较上一年有稳定、持续的增长。
2）进一步拓展销售，根据市场行情及时制定、调整营销策略，保证成熟产品的销售收入和
市场占有率；同时将公司研发成果运用到产品中，增加产品的附加值，提升产品的竞争力。
3）全面加大研发投入，将研发成果逐步产业化，力争实现当年投入、当年产生经济效益的
目标，形成新的利润增长点，为股东带来收益。
4）加强内部治理建设，持续规范公司各项治理制度、优化管理流程、加大执行力度，做到
有制度可依、执行要坚决，从而提升公司整体运营水平。
5）内部挖掘潜力、降低成本，进一步完善及优化产品工艺流程并降低物耗、完善采购流程、
合理做好人员配置等，从内部降低成本。
6）加强企业文化建设和人力资源建设，满足公司规模扩张对人才的需求。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
本公司产品具有特殊性，SMT激光模板多为客户订制产品，根据客户提供的数据文件单个
制作；精密金属零件为客户订制产品，根据客户提供的图形或要求设计制作零件，通常是小批
量订单；激光成型服务是根据客户要求进行加工服务，也是小批量订单；公司产品和服务中，
目前仅HDI钻孔业务属于批量制作的类型，其余产品订单数量均比较分散，客户数量也较多。
本公司的订单数量分散、批量小，均在较短时间内交货，没有积压订单的情况。
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高
级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，尽管市场大环境不是很理想，公司经营层根据年初制订的经营计划，积极有序
的开展各项工作。在市场建设方面，着重于开展市场推广，参加一些展会活动提高公司的知名
度；研发中心的各项在研产品在逐步研究和试验；持续地开展内部控制规范建设；在人力资源
建设方面，随着东莞松山湖综合应用产业化基地的逐步投入使用，公司新招聘了相应的中级管
理人员和技术人员，注重企业文化建设，营造和谐稳定、团结向上的工作氛围。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对
措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素包括：行业风险、产品降价的风险、募投项
目新增产能销售的风险、公司的快速发展带来的人力资源风险，具体风险及公司拟采取的应对
措施详见本报告“第二节：公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
公司目前日常经营正常、整体呈稳定发展的态势，经营层兢兢业业、开拓进取，目前尚没
有对未来经营产生不利影响的重大困难。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
自公司首次向社会公开发行的股
票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理在首次公开
发行前直接或间接持有的公司股 公司上市之日
控股股东及侯 承诺正在履行
首次公开发行或再 份，也不由公司回购该部分股份；2011 年 06 月 起 36 个月、个
若洪、姚彩虹、 中，没有违反
融资时所作承诺 三十六个月之后，任职期间每年转 08 日 人离职后半年
王荣 承诺的情形
让的股份不超过其所持有本公司 内
股份总数的 25%；本人或关联方从
公司离职后半年内，不转让本人所
直接和间接持有的公司股份。
自公司首次向社会公开发行的股
票上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理在首次公开发
行前直接或间接持有的公司股份， 陈烜先生于
也不由公司回购该部分股份；十二 2012 年 12 月
个月之后本人或本人的关联方在 31 日辞职，承
公司任职期间本人每年转让的股 诺正在履行
份不超过本人直接或间接持有公 中，没有违反
司股份总数的 25%；本人或本人的 公司上市之日 承诺的情形；
2011 年 06 月
陈烜、李坚 关联方在公司首次公开发行股票 起 12 个月、离 李坚先生已于
08 日
上市之日起六个月内申报离职的， 职后半年内 2011 年 12 月
自申报离职之日起十八个月内不 30 日辞职，于
转让本人所直接或间接持有的股 2013 年 1 月 14
份；本人或本人的关联方在公司首 日承诺期限届
次公开发行股票上市之日起第七 满，没有违反
个月至第十二个月之间申报离职 承诺的情形。
的，自申报离职之日起十二个月内
不转让本人所直接或间接持有的
公司股份。
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避免同业竞争的承诺；税收优惠、
社会保险会费、住房公积金被追缴
时以连带责任方式，无条件全额承
担贵司在本次发行上市前应补缴
的税款、社会保险会费、住房公积
金及/或因此所产生的所有相关费
用；减少或者避免与公司的关联交
控股股东深圳 易；因曾经使用未能注册的
市光韵达实业 SUNSHINE 英文商标而被相关权利 承诺正在履行
其他对公司中小股 2011 年 06 月
有限公司及实 人提出异议、诉讼或导致任何其他 长期 中，没有违反
东所作承诺 08 日
际控制人侯若 形式的纠纷将以连带责任方式，无 承诺的情形
洪、姚彩虹 条件全额承担公司因此所产生的
所有相关损失和费用；租用的部分
房产尚未取得房屋的所有权证书，
因租赁关系无效或出现任何纠纷
时，将以连带责任方式，无条件全
额承担公司及其控股子公司因搬
迁、被罚款或被追索所产生的所有
相关损失或费用。
承诺在未来六个月内不再买卖所
持有的\"光韵达\"股票，自 2012 年 承诺期限已
北京德信投资
9 月起，所持有的公司股票按相关 6 个月 满，没有违反
管理有限公司
法规锁定六个月（2012 年 9 月 25 承诺的情形
日至 2013 年 3 月 24 日）。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
承诺均按约履行，没有违反承诺的情形
原因及下一步计划
是否就导致的同业
竞争和关联交易问 是
题作出承诺
自本公司上市之日起生效，自控股股东不再是本公司控股股东或本公司终止在境内交易所上
承诺的解决期限
市之日止。
如控股股东违反避免同业竞争承诺，将赔偿由于违反承诺导致本公司所遭受的一切直接损失、
解决方式 支出和其他费用；如控股股东因违反本《避免同业竞争协议》规定而从中受益，所得收益将
全额补偿予本公司。
承诺的履行情况 上述承诺正在履行中，没有违反承诺的情形
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二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 22,066
本季度投入募集资金总额 361.61
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 11,475.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
