深圳光韵达光电科技股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人侯若洪先生、主管会计工作负责人王军先生及会计机构负责人(会计主管人员)雷燕侠女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,853,845,208.75 | 1,752,229,621.10 | 5.80% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,163,004,272.65 | 1,088,715,983.46 | 6.82% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 252,110,955.50 | 20.67% | 624,834,714.80 | 15.55% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 40,228,250.45 | 34.05% | 80,533,548.22 | 36.18% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 35,899,937.17 | 33.64% | 68,165,455.27 | 35.11% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 28,657,606.58 | 17,364.93% | 60,415,546.72 | 76.74% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0894 | -25.50% | 0.1790 | -24.31% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0894 | -25.50% | 0.1790 | -24.31% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 3.52% | 0.45% | 0.17% | 0.17% | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -199,087.05 | 非流动资产净损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 15,829,685.42 | 公司及子公司获得的各项补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -376,460.32 | |
| 减：所得税影响额 | 2,538,659.08 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 347,386.02 | |
| 合计 | 12,368,092.95 | -- |
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 36,138 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 侯若洪 | 境内自然人 | 13.18% | 59,319,626 | 44,489,719 | 质押 | 31,840,887 | |
| 王荣 | 境内自然人 | 7.53% | 33,903,841 | 25,427,880 | 质押 | 14,000,000 | |
| 姚彩虹 | 境内自然人 | 4.22% | 18,976,550 | 14,232,412 | 质押 | 8,478,000 | |
| 孙晖 | 境内自然人 | 2.73% | 12,282,076 | 0 | |||
| 方小波 | 境内自然人 | 2.00% | 8,999,880 | 0 | |||
| 金莺 | 境内自然人 | 1.73% | 7,766,100 | 0 | |||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方38号私募投资基金 | 其他 | 1.65% | 7,439,800 | 0 | |||
| 沈臻宇 | 境内自然人 | 0.99% | 4,450,200 | 0 | |||
| 周信忠 | 境内自然人 | 0.95% | 4,288,611 | 0 | |||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 其他 | 0.84% | 3,799,920 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 侯若洪 | 14,829,907 | 人民币普通股 | 14,829,907 | ||||
| 孙晖 | 12,282,076 | 人民币普通股 | 12,282,076 | ||||
| 方小波 | 8,999,880 | 人民币普通股 | 8,999,880 | ||||
| 王荣 | 8,475,961 | 人民币普通股 | 8,475,961 | ||||
| 金莺 | 7,766,100 | 人民币普通股 | 7,766,100 | ||||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方 | 7,439,800 | 人民币普通股 | 7,439,800 | ||||
| 38号私募投资基金 | |||
| 姚彩虹 | 4,744,138 | 人民币普通股 | 4,744,138 |
| 沈臻宇 | 4,450,200 | 人民币普通股 | 4,450,200 |
| 周信忠 | 4,288,611 | 人民币普通股 | 4,288,611 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 3,799,920 | 人民币普通股 | 3,799,920 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，侯若洪先生、姚彩虹女士为夫妻关系，为一致行动人；侯若洪先生、姚彩虹女士、王荣先生均为本公司董事及高级管理人员。孙晖先生为本公司重大资产重组配套募集资金认购方，沈臻宇先生、周信忠先生、高锦军先生为本公司非公开发行股票的认购对象，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东方小波通过普通证券账户持股80股，通过东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股8,999,800股，合计持股8,999,880股。股东上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方38号私募投资基金通过普通证券账户持股0股，通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 7,439,800股，合计持股 7,439,800股。 | ||
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 侯若洪 | 44,489,719 | 44,489,719 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年初解锁25% | ||
| 王荣 | 25,427,880 | 25,427,880 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年初解锁25% | ||
| 姚彩虹 | 14,232,412 | 14,232,412 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年初解锁25% | ||
| 李璐 | 209,587 | 209,587 | 高管锁定股（已离职） | 每年初解锁25%，2021年8月6日后不再限售 | ||
| 沈臻宇 | 17,946,160 | 17,946,160 | 非公开发行限售股 | 2020年7月31日已解除限售 | ||
| 周信忠 | 17,228,315 | 17,228,315 | 非公开发行限售股 | 2020年7月31日已解除限售 | ||
| 高锦军 | 14,356,928 | 14,356,928 | 非公开发行限售股 | 2020年7月31日已解除限售 | ||
| 合计 | 133,891,001 | 49,531,403 | 0 | 84,359,598 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债类项目
| 序号 | 资产 | 期末数 | 年初数 | 增减率 |
| 1 | 交易性金融资产 | - | 31,233,399.18 | -100.00% |
| 2 | 应收票据 | 32,426,335.09 | 18,002,552.98 | 80.12% |
| 3 | 应收款项融资 | - | 11,912,645.71 | -100.00% |
| 4 | 预付款项 | 46,968,688.08 | 7,731,910.94 | 507.47% |
| 5 | 其他应收款 | 18,095,609.58 | 5,124,024.98 | 253.15% |
| 6 | 其他流动资产 | 8,111,412.23 | 30,006,051.48 | -72.97% |
| 7 | 长期股权投资 | 3,102,176.01 | 1,902,176.01 | 63.09% |
| 8 | 其他权益工具投资 | 57,400,000.00 | 12,000,000.00 | 378.33% |
| 9 | 其他非流动资产 | 886,895.00 | 4,635,360.16 | -80.87% |
| 10 | 短期借款 | 189,000,000.00 | 131,373,882.85 | 43.86% |
| 11 | 应付票据 | 980,844.52 | 100.00% | |
| 12 | 应付职工薪酬 | 18,492,141.06 | 26,959,116.35 | -31.41% |
| 13 | 其他应付款 | 51,368,122.12 | 75,678,400.40 | -32.12% |
| 14 | 一年内到期的非流动负债 | 16,503,026.07 | 28,014,842.63 | -41.09% |
| 15 | 长期应付款 | 6,320,018.03 | 4,270,120.87 | 48.01% |
| 16 | 实收资本 | 449,990,413.00 | 249,994,674.00 | 80.00% |
| 17 | 资本公积 | 305,498,199.45 | 505,493,938.45 | -39.56% |
6、其他流动资产：比期初下降72.97%，主要系上年末重分类调整所致；
7、长期股权投资：比期初上升63.09%，主要系报告期内按合同约定向参股公司东莞光讯士创及深圳光韵达通讯设备公司支付投资款所致；
8、其他权益工具投资：比期初上升378.33%，主要系报告期内支付投资产业基金及参股芯片公司投资款所致；
9、其他非流动资产：比期初减少80.87%，主要系报告期内预付的设备款转固所致；
10、短期借款：比年初上升43.86%，主要系报告期内向银行借款增加所致；
11、应付票据：比年初上升100%，主要系报告期内应付供应商票据增加所致;
12、应付职工薪酬：比年初下降31.41%，主要系报告期内发放年终奖金及双薪所致;
13、其他应付款：比年初下降32.12%，主要系报告期内根据约定部分支付通宇航空的原股东借给本公司的款项所致;
14、一年内到期的非流动负债：比年初下降41.09%，主要系报告期内本公司支付了已到期的负债所致；
15、长期应付款：比年初上升48.01%，主要系报告期分期付款购买设备款增加所致；
16、实收资本：比年初上升80%，主要系报告期内资本公积转增股本所致；
17、资本公积：比年初下降39.56%，主要系报告期内资本公积金转增股本所致。
二、利润表类项目：
| 序号 | 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减率 |
| 1 | 财务费用 | 13,767,710.52 | 8,272,776.53 | 66.42% |
| 2 | 其他收益 | 15,140,107.00 | 11,455,777.93 | 32.16% |
| 3 | 公允价值变动收益 | 241,085.34 | 100.00% | |
| 4 | 资产减值损失 | -375,584.80 | -100.00% | |
| 5 | 信用减值损失 | -457,591.97 | 100.00% |
| 6 | 资产处置收益 | 315,450.28 | -97,425.89 | 423.78% |
| 7 | 营业外收入 | 2,064,701.33 | 926,904.57 | 122.75% |
4、资产减值损失：同比下降100%，主要系报告期内根据新的会计准则进行重分类所致；
5、信用减值损失：同比上升100%，主要系报告期内根据新的会计准则进行重分类所致；
6、资产处罚收益：同比上升423.78%，主要系报告期内处置资产收益同比增加所致；
7、营业外收入：同比上升122.75%，主要系报告期内获得非经营性政府补贴同比增加所致。
三、现金流量表项目
| 序号 | 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减率 |
| 1 | 收到的其它与经营活动有关的现金 | 78,190,693.76 | 42,565,769.71 | 83.69% |
| 2 | 支付的各项税费 | 63,545,357.81 | 46,828,815.80 | 35.70% |
| 3 | 支付的其它与经营活动有关的现金 | 116,661,151.01 | 73,291,136.76 | 59.17% |
| 4 | 收回投资所收到的现金 | 10,035,824.03 | -100.00% | |
| 5 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | 2,416,935.26 | 171,153.43 | 1312.15% |
| 6 | 收到的其它与投资活动有关的现金 | 50,474,484.52 | 3,995,000.00 | 1163.44% |
| 7 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 75,688,481.67 | 125,591,141.06 | -39.73% |
| 8 | 投资支付的现金 | 45,900,000.00 | 2,500,000.00 | 1736.00% |
| 9 | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 700,000.00 | 188,700,000.00 | -99.63% |
| 10 | 支付其他与投资活动有关的现金 | 500,000.00 | 3,995,000.00 | -87.48% |
| 11 | 吸收投资收到的现金 | 264,725,640.21 | -100.00% |
| 12 | 取得借款收到的现金 | 193,000,000.00 | 290,920,500.00 | -33.66% |
| 13 | 收到的其它与筹资活动有关的现金 | 85,046,097.34 | 190,460,550.93 | -55.35% |
| 14 | 偿还债务支付的现金 | 109,600,000.00 | 214,950,988.68 | -49.01% |
期收回所致；
7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：同比下降39.73%，主要系报告期内支付购买设备款同比下降，同时上年同期有含预付生产基地工程款所致；
8、投资支付的现金：同比上升1736%,主要系报告期内投资产业基金及参股芯片公司所致；
9、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额：同比下降99.63%，上年收购成都通宇支付股权转让款，本年未发生；
10、支付其他与投资活动有关的现金：同比下降87.48%，主要系报告期内结构性存款同比减少所致；
11、吸收投资收到的现金：同比下降100%，主要系上年本公司非公开发行股份收到募集资金所致，本年未发生；
12、取得借款收到的现金：同比下降33.66%，主要系上年同期本公司获得并购贷所致；
13、收到的其它与筹资活动有关的现金：同比下降55.35%，主要系报告期内收到其他往来款同比减少所致；
14、偿还债务支付的现金：同比下降49.01%，主要系报告期本公司偿还到期银行贷款同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司为进一步增强竞争能力，提升持续盈利能力以及抗风险能力，经公司第四届董事会第二十四次会议及2020年第二次临时股东大会审议公司，公司以发行股份及支付现金的方式购买陈征宇、俞向明、张智勇、张翕等4人持有的成都通宇航空设备制造有限公司49%股权，并募集配套资金。目前已取得深圳证券交易所上市审核中心出具的《审核意见告知函》，同意公司发行股份购买资产并募集配套资金申请，后续将履行中国证监会注册程序。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司发行股份及支付现金购买通宇航空49%的股权并募集配套资金 | 2020年06月09日 | http://www.cninfo.com.cn |
| 2020年08月14日 | http://www.cninfo.com.cn | |
| 2020年09月30日 | http://www.cninfo.com.cn | |
| 2020年10月14日 | http://www.cninfo.com.cn |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳光韵达光电科技股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 176,232,646.09 | 147,910,592.53 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 31,233,399.18 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 32,426,335.09 | 18,002,552.98 |
| 应收账款 | 400,460,371.07 | 342,958,491.02 |
| 应收款项融资 | 11,912,645.71 | |
| 预付款项 | 46,968,688.08 | 7,731,910.94 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 18,095,609.58 | 5,124,024.98 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 162,002,136.03 | 156,804,202.06 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 8,111,412.23 | 30,006,051.48 |
| 流动资产合计 | 844,297,198.17 | 751,683,870.88 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,102,176.01 | 1,902,176.01 |
| 其他权益工具投资 | 57,400,000.00 | 12,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 34,366,693.90 | 36,534,664.58 |
| 固定资产 | 497,520,345.41 | 522,281,515.41 |
| 在建工程 | 36,945,508.04 | 39,398,151.60 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 58,114,181.31 | 59,510,153.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 278,366,602.94 | 278,366,602.94 |
| 长期待摊费用 | 30,919,543.11 | 34,712,308.45 |
| 递延所得税资产 | 11,926,064.86 | 11,204,817.58 |
| 其他非流动资产 | 886,895.00 | 4,635,360.16 |
| 非流动资产合计 | 1,009,548,010.58 | 1,000,545,750.22 |
| 资产总计 | 1,853,845,208.75 | 1,752,229,621.10 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 189,000,000.00 | 131,373,882.85 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 980,844.52 | |
| 应付账款 | 137,876,252.56 | 129,256,612.43 |
| 预收款项 | 6,896,991.75 | 5,832,342.77 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 18,492,141.06 | 26,959,116.35 |
| 应交税费 | 24,112,332.17 | 22,890,762.18 |
| 其他应付款 | 51,368,122.12 | 75,678,400.40 |
| 其中：应付利息 | 341,601.88 | 559,552.27 |
| 应付股利 | 126,735.21 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 16,503,026.07 | 28,014,842.63 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 445,229,710.25 | 420,005,959.61 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 145,191,596.56 | 153,173,500.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 6,320,018.03 | 4,270,120.87 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 26,863,296.14 | 31,281,135.65 |
| 递延所得税负债 | 6,461,653.09 | 7,039,657.66 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 184,836,563.82 | 195,764,414.18 |
| 负债合计 | 630,066,274.07 | 615,770,373.79 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 449,990,413.00 | 249,994,674.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 305,498,199.45 | 505,493,938.45 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 6,340,988.55 | 6,340,988.55 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 401,174,671.65 | 326,886,382.46 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,163,004,272.65 | 1,088,715,983.46 |
| 少数股东权益 | 60,774,662.03 | 47,743,263.85 |
| 所有者权益合计 | 1,223,778,934.68 | 1,136,459,247.31 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,853,845,208.75 | 1,752,229,621.10 |
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 91,852,765.22 | 23,998,846.53 |
| 交易性金融资产 | 31,233,399.18 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,326,450.06 | 2,150,184.80 |
| 应收账款 | 76,229,741.88 | 70,907,025.21 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 14,308,917.62 | 1,455,355.83 |
| 其他应收款 | 153,036,863.14 | 191,299,840.11 |
| 其中：应收利息 | 167,154.61 | |
| 应收股利 | 12,798,900.00 | 19,360,500.00 |
| 存货 | 11,155,562.27 | 10,700,599.57 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 687,172.88 | 67,373.03 |
| 流动资产合计 | 349,597,473.07 | 331,812,624.26 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 653,933,472.24 | 625,233,472.24 |
| 其他权益工具投资 | 32,400,000.00 | 12,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 33,596,992.99 | 35,073,123.89 |
| 固定资产 | 80,696,168.55 | 91,998,300.72 |
| 在建工程 | 5,471,738.91 | 6,789,893.73 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 9,305,993.88 | 9,685,851.72 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 13,716,266.79 | 15,407,042.52 |
| 递延所得税资产 | 7,646,271.46 | 7,646,271.46 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 836,766,904.82 | 803,833,956.28 |
| 资产总计 | 1,186,364,377.89 | 1,135,646,580.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 136,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | 21,911,810.59 | 10,673,416.51 |
| 预收款项 | 790,697.85 | 1,391,747.28 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,795,289.97 | 2,495,611.70 |
| 应交税费 | 1,424,604.69 | 1,280,915.87 |
| 其他应付款 | 111,613,787.72 | 111,088,944.41 |
| 其中：应付利息 | 167,865.01 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 16,000,000.00 | 21,000,000.00 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 289,536,190.82 | 227,930,635.77 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 81,220,000.00 | 89,220,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 21,471,333.34 | 23,433,083.34 |
| 递延所得税负债 | 33,028.19 | 33,028.19 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 102,724,361.53 | 112,686,111.53 |
| 负债合计 | 392,260,552.35 | 340,616,747.30 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 449,990,413.00 | 249,994,674.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 330,145,614.13 | 530,141,353.13 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 6,340,988.55 | 6,340,988.55 |
| 未分配利润 | 7,626,809.86 | 8,552,817.56 |
| 所有者权益合计 | 794,103,825.54 | 795,029,833.24 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,186,364,377.89 | 1,135,646,580.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 252,110,955.50 | 208,932,494.69 |
| 其中：营业收入 | 252,110,955.50 | 208,932,494.69 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 203,256,286.99 | 176,274,653.37 |
| 其中：营业成本 | 144,046,329.06 | 122,460,789.07 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,091,159.54 | 1,378,437.18 |
| 销售费用 | 17,613,042.97 | 17,476,325.45 |
| 管理费用 | 16,660,072.42 | 15,417,838.77 |
| 研发费用 | 15,317,854.17 | 18,147,081.52 |
| 财务费用 | 7,527,828.83 | 1,394,181.38 |
| 其中：利息费用 | 7,085,831.43 | 2,375,720.31 |
| 利息收入 | 327,461.80 | 962,630.86 |
| 加：其他收益 | 5,176,011.34 | 4,058,038.41 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -90,000.00 | -108,721.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 241,085.34 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,000.00 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 65,894.17 | 61,919.97 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 54,248,659.36 | 36,669,078.34 |
| 加：营业外收入 | 580,854.92 | 723,058.48 |
| 减：营业外支出 | 139,539.66 | 59,783.42 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 54,689,974.62 | 37,332,353.40 |
| 减：所得税费用 | 8,577,869.45 | 4,785,407.99 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 46,112,105.17 | 32,546,945.41 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 40,228,250.45 | 30,009,228.05 |
| 2.少数股东损益 | 5,883,854.72 | 2,537,717.36 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 46,112,105.17 | 32,546,945.41 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 40,228,250.45 | 30,009,228.05 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,883,854.72 | 2,537,717.36 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0894 | 0.1200 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0894 | 0.1200 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 41,977,595.93 | 46,044,305.80 |
| 减：营业成本 | 28,965,666.03 | 33,121,563.53 |
| 税金及附加 | 335,348.41 | 175,822.41 |
| 销售费用 | 6,107,476.10 | 4,287,345.98 |
| 管理费用 | 4,293,629.42 | 4,679,795.66 |
| 研发费用 | 2,055,099.61 | 2,478,263.59 |
| 财务费用 | 4,346,826.57 | 1,553,865.64 |
| 其中：利息费用 | 4,540,272.73 | 1,750,559.28 |
| 利息收入 | -256,801.90 | 1,922,487.90 |
| 加：其他收益 | 4,825,687.90 | 1,402,724.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -90,000.00 | -108,721.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 241,085.34 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 18,489.34 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 49,928.97 | 68,282.19 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 916,210.31 | 1,109,933.82 |
| 加：营业外收入 | 1,297.52 | 147,665.05 |
| 减：营业外支出 | 153.40 | 5,654.67 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 917,354.43 | 1,251,944.20 |
| 减：所得税费用 | 0.00 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 917,354.43 | 1,251,944.20 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 917,354.43 | 1,251,944.20 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0020 | 0.0050 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0020 | 0.0050 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 624,834,714.80 | 540,756,645.68 |
| 其中：营业收入 | 624,834,714.80 | 540,756,645.68 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 533,115,371.66 | 473,351,691.91 |
| 其中：营业成本 | 371,884,369.47 | 313,385,169.37 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,441,497.36 | 4,309,107.96 |
| 销售费用 | 48,989,554.31 | 52,177,983.95 |
| 管理费用 | 47,947,932.93 | 46,337,270.10 |
| 研发费用 | 45,084,307.07 | 48,869,384.00 |
| 财务费用 | 13,767,710.52 | 8,272,776.53 |
| 其中：利息费用 | 13,925,676.81 | 9,237,692.05 |
| 利息收入 | 988,184.66 | 1,224,511.93 |
| 加：其他收益 | 15,140,107.00 | 11,455,777.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 236,888.51 | -108,721.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 241,085.34 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -457,591.97 | -375,584.80 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 315,450.28 | -97,425.89 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 107,195,282.30 | 78,278,999.65 |
| 加：营业外收入 | 2,064,701.33 | 926,904.57 |
| 减：营业外支出 | 606,612.40 | 683,980.69 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 108,653,371.23 | 78,521,923.53 |
| 减：所得税费用 | 15,088,424.83 | 11,755,733.78 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 93,564,946.40 | 66,766,189.75 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 80,533,548.22 | 59,135,547.15 |
| 2.少数股东损益 | 13,031,398.18 | 7,630,642.60 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 93,564,946.40 | 66,766,189.75 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 80,533,548.22 | 59,135,547.15 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 13,031,398.18 | 7,630,642.60 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1790 | 0.2365 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1790 | 0.2365 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 130,104,968.94 | 110,554,349.14 |
| 减：营业成本 | 92,745,624.02 | 81,131,139.18 |
| 税金及附加 | 756,928.69 | 567,097.52 |
| 销售费用 | 14,450,666.13 | 15,155,364.05 |
| 管理费用 | 12,582,823.89 | 13,234,050.44 |
| 研发费用 | 5,589,612.06 | 6,529,323.70 |
| 财务费用 | 7,484,664.46 | 5,598,628.83 |
| 其中：利息费用 | 8,122,340.75 | 6,419,069.25 |
| 利息收入 | -731,496.82 | 1,157,898.65 |
| 加：其他收益 | 8,765,329.36 | 2,497,224.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 200,735.60 | -108,721.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -108,721.36 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 241,085.34 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,531.03 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 69,948.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 49,928.97 | -27,601.05 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 5,754,259.99 | -9,370,300.99 |
| 加：营业外收入 | 6,539.84 | 160,633.79 |
| 减：营业外支出 | 441,548.50 | 17,163.70 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 5,319,251.33 | -9,226,830.90 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,319,251.33 | -9,226,830.90 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 5,319,251.33 | -9,226,830.90 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0118 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.0118 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 564,405,876.29 | 516,427,230.38 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,403,632.57 | 1,106,910.49 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 78,190,693.76 | 42,565,769.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 644,000,202.62 | 560,099,910.58 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 255,309,312.05 | 271,764,661.97 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 148,068,835.03 | 134,031,446.49 |
| 支付的各项税费 | 63,545,357.81 | 46,828,815.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 116,661,151.01 | 73,291,136.76 |
| 经营活动现金流出小计 | 583,584,655.90 | 525,916,061.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 60,415,546.72 | 34,183,849.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,035,824.03 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 87,908.14 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,416,935.26 | 171,153.43 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 50,474,484.52 | 3,995,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 52,979,327.92 | 14,201,977.46 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 75,688,481.67 | 125,591,141.06 |
| 投资支付的现金 | 45,900,000.00 | 2,500,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 700,000.00 | 188,700,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 500,000.00 | 3,995,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 122,788,481.67 | 320,786,141.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -69,809,153.75 | -306,584,163.60 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 264,725,640.21 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 193,000,000.00 | 290,920,500.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 85,046,097.34 | 190,460,550.93 |
| 筹资活动现金流入小计 | 278,046,097.34 | 746,106,691.14 |
| 偿还债务支付的现金 | 109,600,000.00 | 214,950,988.68 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 18,214,587.69 | 17,930,775.58 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 112,515,849.06 | 127,365,342.58 |
| 筹资活动现金流出小计 | 240,330,436.75 | 360,247,106.84 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 37,715,660.59 | 385,859,584.30 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 28,322,053.56 | 113,459,270.26 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 143,686,702.13 | 84,149,150.59 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 172,008,755.69 | 197,608,420.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 131,313,353.23 | 99,532,015.64 |
| 收到的税费返还 | 36,716.71 | 13,742.64 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 63,659,692.32 | 9,953,825.84 |
| 经营活动现金流入小计 | 195,009,762.26 | 109,499,584.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 79,990,669.36 | 69,100,876.68 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 16,631,339.08 | 17,966,366.18 |
| 支付的各项税费 | 6,246,575.14 | 6,233,471.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 66,665,940.15 | 15,129,530.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 169,534,523.73 | 108,430,245.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,475,238.53 | 1,069,338.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,035,824.03 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,300,649.46 | 16,721,500.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,782.76 | 25,778.43 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 31,474,484.52 | 3,995,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 32,778,916.74 | 30,778,102.46 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 13,464,709.71 | 15,423,867.67 |
| 投资支付的现金 | 48,400,000.00 | 2,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 700,000.00 | 251,500,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 500,000.00 | 3,995,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 63,064,709.71 | 273,418,867.67 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -30,285,792.97 | -242,640,765.21 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 261,699,984.21 | |
| 取得借款收到的现金 | 140,000,000.00 | 173,220,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 195,009,550.00 | 404,791,261.34 |
| 筹资活动现金流入小计 | 335,009,550.00 | 839,711,245.55 |
| 偿还债务支付的现金 | 67,000,000.00 | 144,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,004,837.41 | 15,194,927.66 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 181,335,849.06 | 400,463,441.61 |
| 筹资活动现金流出小计 | 262,340,686.47 | 559,658,369.27 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 72,668,863.53 | 280,052,876.28 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 67,858,309.09 | 38,481,449.86 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 23,994,456.13 | 17,203,539.46 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 91,852,765.22 | 55,684,989.32 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明不需要调整年初资产负债表科目的原因说明：2019年报中已调整
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳光韵达光电科技股份有限公司董事长：侯若洪二〇二〇年十月二十九日