天玑科技：容诚会计师事务所(特殊普通合伙)关于上海天玑科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

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1	募集资金年度存放与使用情况鉴证报告	1-2
2	募集资金年度存放与使用情况专项报告	1-5

1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]200Z0226号 上海天玑科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海天玑科技股份有限公司（以下简称“天玑科技”）董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天玑科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天玑科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是天玑科技董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对天玑科技董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
		容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街22号 外经贸大厦 15层 / 922-926 (100037) TEL:[phone] FAX:[phone] E-mail:[e-mail] https://www.rsm.global/china/

上海天玑科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 1 上海天玑科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将上海天玑科技股份有限公司（以下简称公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 经2017年7月5日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1147号《关于核准上海天玑科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开方式发行人民币普通股股票45,511,698股，每股面值1元，发行价格13.25元/股，共计募集资金人民币603,029,998.50元。扣除承销费和保荐费及其他发行费用的金额12,866,343.13元，实际募集资金为590,163,655.37元。截至2017年11月10日，公司非公开发行募集的资金已全部划入公司验资账户内。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2017]第ZA16332号《验资报告》验证。 公司对募集资金采取了专户存储管理，截至2023年12月31日，公司募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币38,054.30万元。具体情况如下：
						序号	项目	类别	金额
						A	募集资金净额		59,016.37
						B1	截止期初累计发生额	项目投入	24,899.21
						B2		利息收入净额	4,049.27
						C1	本期发生额	项目投入	800.00
						C2		利息收入净额	687.87
						D1=B1+C1	截止期末累计发生额	项目投入	25,699.21
						D2=B2+C2		利息收入净额	4,737.14
						E=A-D1+D2	截至期末募集资金余额		38,054.30

（二）募集资金使用及结余情况

2023年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2017年

上海天玑科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 2 11月10日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入20,819.43万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金20,819.43万元；（2）直接投入募集资金项目800.00万元。2023年度公司累计使用募集资金25,699.210万元，募集资金专用账户累计利息收入及理财收益4,737.14万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为38,054.30万元，募集资金专户2023年12月31日余额合计为38,054.30万元。 二、 募集资金存放和管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。 2016年7月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了保荐协议，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。 公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2017年12月分别与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海南外滩支行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。 根据募集资金管理和使用的相关要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别于2023年8月、2023年10月与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行就部分募集资金投资项目结项后的节余募集资金投入的新项目，重新签署了《募集资金三方监管协议》。 公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元
					银行名称	银行帐号	余额
					交通银行股份有限公司上海漕河泾支行	310066632018800060856	28,884.02
					兴业银行股份有限公司上海南外滩支行	216150100100122919	2,268.92
					上海浦东发展银行股份有限公司临空支行	97550078801900000122	6,901.36

三、 2023年度募集资金的实际使用情况 （一） 募集资金投资项目资金使用情况。 截至2023年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币25,699.21万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 （二） 项目可行性发生重大变化的情况。 公司于2022年4月25日召开第五届董事会第二次会议、于2022年5月30日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于终止原部分募投项目的议案》，终止“智慧数据中心项目”、“智慧通讯云项目——基于客服需求的企业内部数据分析与整合”募集资金投资项目。 除上述情形外，本年度公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。 （三） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 公司于2022年4月25日召开第五届董事会第二次会议、于2022年5月30日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于终止原部分募投项目的议案》，终止“智慧数据中心项目”、“智慧通讯云项目——基于客服需求的企业内部数据分析与整合”募集资金投资项目。除上述情形外，本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。 （四） 募集资金投资项目先期投入及置换情况。 2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年度非公开发行股票方案的议案》等议案，同意公司使用非公开发行股票的募集资金23,000万元用于购置房产建设总部研发中心及办公大楼。为保障募集资金投资项目顺利进行，在本次非公开发行股份募集资金到位之前，公司已根据募投项目进度的实际情况以自筹资金先行投入。 2017年12月6日，公司召开第三届董事会第二十四次临时会议，审议通过了《关 于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至2017年11月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为208,194,298.97元，以募集资金208,194,298.97元置换预先投入募投项目的自筹资金。

1-1 附表1： 2023年度募集资金使用情况对照表 单位：万元																800.00	25,699.21			项目可行性是否发生重大变化		是	是	否	否				截至本报告期末，募集资金承诺投资项目除“研发中心及总部办公大楼项目”已完工外，“智慧数据中心项目”、“智慧通讯
																				是否达到预计效益		不适用	不适用	不产生直接收益	不适用
																				本年度实现的效益		不适用	不适用	不产生直接收益	不适用
																本年度投入募集资金总额	已累计投入募集资金总额			项目达到预定可使用状态日期		项目已终止	项目已终止	已完工	2025年6月
																				截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)		100.00	100.00	91.26	3.80	-	43.55
																59,016.37	21,034.00	32,106.36	54.40%	截至期末累计投入金额(2)		2,701.51	1,208.50	20,989.20	800.00	-	25,699.21	25,699.21
																				本年度投入金额		-	-	-	800.00	-	800.00	800.00
																募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	调整后投资总额(1)		2,701.51	1,208.50	23,000.00	21,034.00	11,072.36	59,016.37	59,016.37
																				募集资金承诺投资总额		8,719.00	27,297.37	23,000.00	-	-	59,016.37	59,016.37
																				是否已变更项目（含部分变更）		是	是	否	否
																				承诺投资项目和超募资金投向	承诺投资项目	（1）智慧数据中心项目	（2）智慧通讯云项目——基于客服需求的企业内部数据分析与整合	（3）研发中心及总部办公大楼项目	（4）智慧港口—数智化产品项目	（5）未确认使用投向的募集资金	承诺投资项目小计	合计	未达到计划进度或预计收益的情况和