山西仟源医药集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
山西仟源医药集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
山西仟源医药集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人翁占国、主管会计工作负责人俞俊贤及会计机构负责人(会计主管人员)贺延捷声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,053,417,962.13 1,090,371,164.19 -3.39%
归属于上市公司普通股股东的股
627,989,725.83 610,001,845.21 2.95%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.6935 4.5591 2.95%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 160,254,067.23 42.67% 460,712,491.80 40.49%
归属于上市公司普通股股东的净
11,571,999.20 71.60% 31,367,880.62 54.73%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 58,369,913.38 -1.18%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.4362 -1.18%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0865 71.63% 0.2344 54.72%
稀释每股收益（元/股） 0.0865 71.63% 0.2344 54.72%
加权平均净资产收益率 1.86% 0.74% 5.07% 1.69%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.79% 0.72% 4.65% 1.38%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 838,120.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,590,399.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
-10,067.71
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,222,267.55
减：所得税影响额 1,158,775.02
少数股东权益影响额（税后） 871,052.21
合计 2,610,893.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业政策风险
为推进抗菌药物临床合理应用，卫生部连续三年颁布《抗菌药物临床应用专项整治活动方案》，国家抗菌药物政策进入
了长效常态化管理，这使得公司抗感染药物面临了较大的经营压力和风险。与此同时，随着国家新医改进程的稳步推进，新
农合与城镇居民基本医保将可能统一管理，政府鼓励社会办医，明确药品价格管控思路、药品招标方式的不断变化以及新版
GMP的实行等，对于刺激医药需求是极大的增量，但同时也加剧了医药生产经营企业的调整、分化、重组，医疗体制改革
的大潮已势不可挡。未来公司将密切关注医药行业政策的变化，不断增强研发创新能力，丰富和调整产品结构，加大营销力
度，提升各项管理水平，尽最大努力控制和降低行业政策带来的风险。
2、新产品研发风险
公司高度重视新产品研发，研发投入不断加大，但是新产品研发具有投资大、周期长、对人员素质要求高、风险大等特
点。同时，随着国家放缓对新药上市的审批速度，药品的研发周期相应有所延长，制药企业新产品研发难度也在不断提高。
如果新产品最终未能通过国家注册审批，则可能导致研发失败，这将会给公司经营和业绩造成一定的影响。为此，公司于2013
年度变更使用募集资金建设上海研发中心项目，这将有利于公司吸收更多高端研发人才，增强公司研发创新实力，以降低新
产品研发的风险，同时有效整合产学研各方资源，快速提高自身研发水平。
3、进入保健品领域的风险
2013年9月公司收购了杭州保灵集团有限公司80%股权，开始涉足孕妇保健品领域，虽然孕妇保健品属于小众产品，但
市场竞争依然激烈，也给公司带来了新的风险。为此，公司将充分发挥“保灵”全国知名品牌的优势，创新营销思路，提升营
销效率，加大保健食品研究力度，不断丰富保健食品的品种结构，以降低公司进入保健品领域的风险。
4、管理整合风险
自2012年开始，公司为降低抗感染药物带来的风险，先后收购了浙江海力生制药有限公司、杭州保灵集团有限公司。随
着公司未来发展规模的不断扩大，公司与控股子公司在生产运营管理、市场销售、人才管理和产品结构等方面存在一定差异，
因此会给公司带来一定的管理整合风险。如果公司在快速扩张过程中，不能妥善并有效解决业务规模的成长和经营模式的多
样所带来带来的风险因素和管理问题，将对公司生产经营造成一定的影响。为了保证被收购公司能更好地满足企业未来的发
展需求，公司将根据发展战略和实际状况，持续优化企业及控股子公司的管理模式，采取积极措施尽量消除或降低各方面带
来的风险，确保被收购公司在独立运营的模式下，逐步对其在人力资源、管理模式和财务管理等方面提供支持，并发挥内部
审计部门对日常运作的监督作用，从而提高被收购公司的管理效率，降低经营风险，实现规范管理、规范运营，增进企业之
间的协同效应，以不断提高公司业绩。
5、商誉减值风险
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公司在收购浙江海力生制药有限公司、杭州保灵集团有限公司的过程中确认了较大的商誉，若上述公司在未来经营中达
不到预期收益，将面临商誉减值的风险，并对公司的经营业绩产生不利影响。为此，公司将通过不断完善治理结构、优化管
理机制，逐步加强业务、管理等方面的整合，努力提升公司业绩来化解商誉减值的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,245
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
翁占国 境内自然人 11.51% 15,400,800 11,550,600 质押 5,000,000
张彤慧 境内自然人 8.63% 11,550,600 8,662,950 质押 5,000,000
韩振林 境内自然人 8.63% 11,550,600 9,160,000 质押 10,395,000
崔金莺 境内自然人 8.00% 10,700,000
赵群 境内自然人 7.67% 10,267,200 7,700,400 质押 9,587,156
张振标 境内自然人 5.76% 7,700,400 5,775,300 质押 4,841,700
宣航 境内自然人 5.76% 7,700,400 5,775,300
交通银行－汉兴
其他 1.71% 2,285,601
证券投资基金
屈志清 境内自然人 1.49% 2,000,000
刘亚琳 境内自然人 1.35% 1,800,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
崔金莺 10,700,000 人民币普通股 10,700,000
翁占国 3,850,200 人民币普通股 3,850,200
张彤慧 2,887,650 人民币普通股 2,887,650
赵群 2,566,800 人民币普通股 2,566,800
韩振林 2,390,600 人民币普通股 2,390,600
交通银行－汉兴证券投资基金 2,285,601 人民币普通股 2,285,601
屈志清 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
张振标 1,925,100 人民币普通股 1,925,100
宣航 1,925,100 人民币普通股 1,925,100
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刘亚琳 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
上述股东中，翁占国、赵群、张振标为一致行动人，该 3 名股东合计持有公司 24.94%
上述股东关联关系或一致行动的说 的股份，为公司共同的实际控制人。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股
明 东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
翁占国 15,400,800 3,850,200 11,550,600 高管锁定股 2014-8-19
韩振林 11,550,600 2,390,600 9,160,000 高管锁定股 2014-8-19
张彤慧 11,550,600 2,887,650 8,662,950 高管锁定股 2014-8-19
赵 群 10,267,200 2,566,800 7,700,400 高管锁定股 2014-8-19
张振标 7,700,400 1,925,100 5,775,300 高管锁定股 2014-8-19
宣 航 7,700,400 1,925,100 5,775,300 高管锁定股 2014-8-19
左学民 1,580,000 395,000 1,185,000 高管锁定股 2014-8-19
李志成 1,050,000 262,500 787,500 高管锁定股 2014-8-19
俞俊贤 960,000 240,000 720,000 高管锁定股 2014-8-19
张振宇 660,000 165,000 495,000 高管锁定股 2014-8-19
张彤燕 500,000 125,000 375,000 高管锁定股 2014-8-19
潘 伟 100,000 25,000 75,000 高管锁定股 2014-8-19
合计 69,020,000 16,757,950 0 52,262,050 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额（或年初 年初余额（或上
报表项目 变动比率 变动原因
到报告期末金额） 年同期金额）
系杭州保灵集团报告期内全部出售了其所持有的
交易性金融资产 388,944.00 -100.00%
股票投资所致
预付款项 3,539,159.32 2,558,662.99 38.32% 主要系预付的材料采购款增加所致
主要系公司收到海力生制药原股东舟山元泰股权
其他应收款 17,833,365.77 30,232,753.52 -41.01%
转让款所致
长期待摊费用 2,334,914.88 138,493.28 1,585.94% 主要系公司报告期新增租赁办公室装修费用所致
短期借款 53,000,000.00 -100.00% 系报告期内偿还借款所致
应付利息 186,037.50 274,761.83 -32.29% 主要系报告期末短期借款减少所致
应付股利 682,034.60 -100.00% 主要系报告期内结清应付股利所致
营业收入 460,712,491.80 327,942,000.69 40.49% 主要系增加合并单位杭州保灵集团所致
营业税金及附加 6,739,391.29 4,540,962.44 48.41% 主要系增加合并单位杭州保灵集团所致
销售费用 169,442,512.95 117,066,595.50 44.74% 主要系增加合并单位杭州保灵集团所致
管理费用 90,030,722.90 58,286,821.04 54.46% 主要系增加合并单位杭州保灵集团所致
主要系公司使用募集资金收购杭州保灵集团导致
财务费用 4,299,808.64 -1,955,865.00 -319.84% 定期存款减少从而利息收入减少；此外公司借款
增加从而利息支出增加所致
主要系应收账款余额上升，导致报告期末计提的
资产减值损失 710,939.42 -268,515.94 -364.77% 坏账准备余额增加所致；此外，存货跌价准备较
年初也有所增加
系杭州保灵集团报告期内出售其所持有的股票投
公允价值变动收益 201,420.00 100.00%
资结转所致
系杭州保灵集团报告期内出售其所持有的股票投
投资收益 259,141.00 100.00% 资结转以及公司及保灵集团报告期内取得理财产
品收益所致
主要系报告期内处置非流动资产收益以及政府补
营业外收入 5,982,685.34 1,251,858.23 377.90%
助较上年同期增加所致
主要系报告期内固定资产报废较上年同期增加所
营业外支出 1,331,896.97 185,026.55 619.84%
致
主要系2013年3季度时公司为收购杭州保灵集团
投资活动产生的现
41,812,472.41 -210,474,511.33 -119.87% 有限公司80%股权，支付股权转让款导致投资活
金流量净额
动现金流出较大所致
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筹资活动产生的现 主要系2013年3季度时公司借入银行借款导致筹
-80,654,334.15 18,754,100.66 -530.06%
金流量净额 资活动现金流入较大所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司营业收入较去年同期增长40.49%，主要是由于公司2013年9月收购了杭州保灵集团有限公司80%股权，
10月份起将其纳入合并报表范围；同时公司继续推动重点产品的销售, 其销售和毛利同比都有所增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、继续加强和细化营销工作，加大重点产品的推广和投入，尤其是加强非抗感染药物产品销售拓展以获得新的销售增
长点，努力使公司的产品结构更为合理，降低市场风险。
2、公司继续加大研发投入力度，并保持与上海医药工业研究院等国内知名研究机构的合作，有序推进各项研发工作进
度。报告期内，公司收到了“罗氟司特”原料药及其片剂的药品注册申请受理通知书。
3、为体现公司战略发展布局，实现公司未来产业规划，突出公司集团化管理模式，报告期内，公司完成了企业名称及
证券简称的变更工作。公司将在集团化管理模式下，更好完善治理结构，优化管理机制。
4、公司日常生产经营均安全、有序、高效开展，公司持续稳定地生产高质量产品，为销售增长提供了有力保证。报告
期内，控股子公司浙江海力生制药有限公司软胶囊剂、滴剂生产线取得了新版GMP证书；杭州澳医保灵药业有限公司片剂、
胶囊剂生产线也取得了新版GMP证书，其半山厂区的搬迁事宜进入收尾工作。
5、为壮大公司资本实力，增强实际控制人的控股权，公司拟非公开发行股票，募集资金总额不超过38,708.80万元，相
关议案已经董事会和股东大会审议通过。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理其直接
或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购其
直接或间接持有的公司公开发行股
截至报告期末，
票前已发行的股份。作为公司董事
公司实际控制人 作出承诺时 承诺人严格信
和高级管理人员同时承诺：在上述 2011 年 08 月
翁占国、赵群、张 至承诺履行 守承诺，没有出
承诺的限售期届满后，其所直接或 19 日
振标 完毕 现违反承诺的
间接持有公司股份在本人及关联方
情况
任职期间内每年转让的比例不超过
其所直接或间接持有公司股份总数
的百分之二十五，且离职后半年内
不转让所直接或间接持有的公司股
份。
首次公开发行或再融 自公司股票上市之日起三十六个月
资时所作承诺 内，不转让或委托他人管理其直接
或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购其
直接或间接持有的公司公开发行股
截至告期末，承
票前已发行的股份。作为公司董事
公司董事和高级 作出承诺时 诺人严格信守
和高级管理人员的关联人同时承 2011 年 08 月
管理人员的关联 至承诺履行 承诺，没有出现
诺：在上述承诺的限售期届满后， 19 日
人张振宇、张彤燕 完毕 违反承诺的情
其所直接或间接持有公司股份在其
况
关联方任职期间内每年转让的比例
不超过其所直接或间接持有公司股
份总数的百分之二十五，且在其关
联方离职后半年内不转让所直接或
间接持有的公司股份。
公司董事、高级管 自公司股票上市之日起三十六个月 2011 年 08 月 作出承诺时 截至报告期末，
理人员及公司核 内，不转让或委托他人管理其直接 19 日 至承诺履行 承诺人严格信
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心技术人员的其 或间接持有的公司公开发行股票前 完毕 守承诺，没有出
他股东韩振林、张 已发行的股份，也不由公司回购其 现违反承诺的
彤慧、宣航、左学 直接或间接持有的公司公开发行股 情况
民、俞俊贤、李志 票前已发行的股份。作为公司高级
成、潘伟 管理人员和其他核心人员同时承
诺：在上述承诺的限售期届满后，
其所直接或间接持有公司股份在其
本人及关联方任职期间内每年转让
的比例不超过其所直接或间接持有
公司股份总数的百分之二十五，且
离职后半年内不转让所直接或间接
持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月
截至报告期末，
内，不转让或委托他人管理其直接
2011 年 8 月 承诺人严格信
其他股东崔金莺 或间接持有的公司公开发行股票前 2011 年 08 月
19 日-2014 年 守承诺，没有出
等 20 人 已发行的股份，也不由公司回购其 19 日
8 月 19 日 现违反承诺的
直接或间接持有的公司公开发行股
情况。
票前已发行的股份。
截至《避免同业竞争与利益冲突承
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| 公告日期:2014-10-23 |
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