上海巴安水务股份有限公司 2016 年半年度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-112
2016 年 08 月
上海巴安水务股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人孙颖及会计机构负责人(会计主管
人员)朱光暑声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目 录
第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 6
第三节 董事会报告 ................................................................................................... 10
第四节 重要事项 ....................................................................................................... 23
第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 32
第六节 董事、监事、高级管理人员情况............................................................... 35
第七节 财务报告 ....................................................................................................... 37
第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 119
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释 义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、巴安水务 指 上海巴安水务股份有限公司
东营分公司 指 上海巴安水务股份有限公司东营分公司
佛山巴安 指 佛山巴安环保水务工程有限公司，本公司全资子公司
泉州巴安 指 泉州市巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
石家庄冀安 指 石家庄冀安环保能源工程有限公司，本公司全资子公司
绩驰环保 指 上海绩驰科技咨询服务有限公司，本公司全资子公司
象州巴安 指 象州巴安水务有限公司，本公司控股子公司
巴安环保 指 上海巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
南通巴安 指 南通巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
富阳巴安 指 富阳巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
蓬莱海润 指 蓬莱海润化学固废处理有限公司，本公司控股子公司
巴安金和 指 上海巴安金和能源股份有限公司，本公司控股子公司
北京巴安 指 北京巴安水务有限公司，本公司控股子公司
沧州巴安 指 沧州渤海新区巴安水务有限公司，本公司控股子公司
Safbon AB 指 Safbon Environment AB，本公司全资孙公司
KWI 指 KWI Corporate Verwaltungs GmbH,本公司全资子公司
宿迁巴安 指 宿迁巴安炭素有限责任公司，本公司全资子公司
上海赛夫邦 指 上海赛夫邦投资有限公司，本公司全资子公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
Engineering+Procurement，简称\"EP\"或\"E+P\"，是指系统设计及设备集
成模式，在该种经营模式下，水处理公司根据客户水处理的需要，通
过对客户项目的实地水环境的考察，结合客户工业项目，进行系统设
EP 指 计、设备设计和选型，并采购系统所需设备、定制核心设备和非标设
备，并将系统涉及设备按照工艺流程系统组装集成起来，然后经过调
试，将整套集成设备作为一个整体出售给客户方。该模式的核心是系
统设备和设备集成。
Engineering+Procurement+Construction，简称\"EPC\"或\"EP+C\"，是指工
EPC 指 程承包模式。该模式可以理解为设备系统集成模式的延伸，即在水处
理设备集成系统完成后，再附加提供土建安装以及后续服务。对于电
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力、石化、煤化工等大型工业的整体配套水处理项目和市政水处理项
目，通常采取工程承包模式，即承包方受客户委托，承担水处理系统
的规划设计、土建施工、设备采购、设备安装、系统调试、试运行等
工作，并对建设工程的质量、安全、工期、造价全面负责，最后将系
统整体移交客户运行。
Build+Operate+Transfer，简称\"BOT\"，是指\"建造-运营-转让\"模式。该
模式是由客户与服务商签订特许权协议，特许服务商承担水处理系统
的投资、建设、经营与维护，在协议规定的运营期限内，服务商向客
BOT 指
户定期收取费用，以此来回收系统的投资、融资、建造、经营和维护
成本并获取合理回报，特许期结束，服务商将水处理系统整套固定资
产无偿移交给客户。
Build+Transfer，简称\"BT\"，是指\"建设-移交\"模式。该模式是 BOT 模
式的一种变换形式，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施
BT 指 建设项目的一种融资模式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，
融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加
上合理回报的过程。
Public-Private-Partnership，简称\"PPP\"，是指\"公共私营合作制\"模式。
该模式是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，
或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间
PPP 指
形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义
务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更
为有利的结果。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 巴安水务 股票代码
公司的中文名称 上海巴安水务股份有限公司
公司的中文简称（如有） 巴安水务
公司的外文名称（如有） Safbon Water Service (Holding) Inc.,Shanghai
公司的外文名称缩写（如有） Safbon
公司的法定代表人 张春霖
注册地址 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号
注册地址的邮政编码
办公地址 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.safbon.com/
电子信箱 safbon@safbon.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陆天怡 郑毛毛
联系地址 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号
电话 021-32020653 021-32020653
传真 021-62564865 021-62564865
电子信箱 lutianyi@safbon.com zhengmaomao@safbon.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号公司证券部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 533,904,688.60 313,185,395.59 70.48%
归属于上市公司普通股股东的净利润
81,806,450.93 40,620,645.75 101.39%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
78,581,150.13 38,386,386.55 104.71%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -150,666,492.72 62,590,991.39 -340.72%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.4034 0.1676 -340.69%
股）
基本每股收益（元/股） 0.220 0.110 100.00%
稀释每股收益（元/股） 0.220 0.110 100.00%
加权平均净资产收益率 10.01% 6.58% 3.43%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
9.58% 6.22% 3.36%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,537,424,544.63 1,768,049,922.07 43.52%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
755,821,726.77 671,952,461.05 12.48%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.0235 1.6968 19.25%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是太阳岛经济园区的扶持
3,794,471.53
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 资金及技改补助资金
减：所得税影响额 569,170.73
合计 3,225,300.80 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
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项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的政府补助（与企业
3,794,471.53 主要是太阳岛经济园区的扶持资金及技改补助资金
业务密切相关，按照国家统
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出
减：所得税影响额 569,170.73
合计 3,225,300.80
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 81,806,450.93 40,620,645.75 755,821,726.77 671,952,461.05
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 81,806,450.93 40,620,645.75 755,821,726.77 671,952,461.05
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
七、重大风险提示
1、应收账款发生坏账的风险
公司2016年6月30日应收账款余额为379,194,759.94元，累计计提的坏账准备为38,542,220.32元，应收
账款账面价值为340,652,539.62元，占总资产的比重为13.09%。公司应收账款较大，主要是由主营业务性质
决定的。从应收账款账龄结构分析来看，2016年6月30日，公司账龄在两年以内的应收账款占比为89.62%，
主要为信用期内的应收账款（含质保金）。账龄超过两年的应收账款主要为项目质保金。随着公司经营规
模的扩大，应收账款的绝对额会增加，如公司后期采取的收款措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏
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账的可能性将会相应加大。公司主要通过客户的信用风险评价、应收账款绩效考核和信用政策等管理手段，
加快货款回笼。保证公司应收账款得到有效控制。
2、营运资金不足的风险
报告期内，公司业务快速增长，承接的项目存在体量大、资金投入多、回款时间较长等特点，经营过
程中需占用大量营运资金以满足业务发展的需要。公司将通过自身经营积累、银行借款及其他融资方式来
满足公司发展对资金的需求，通过加快应收账款回收和回购期项目收款进度，严格控制项目施工和验收节
奏等方式提高资金的使用效率。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
党的十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念，将绿色发展理念高度融
入到未来五年乃至更长时期经济社会发展规划层面，绿色发展得到前所未有的重视。在环境治理领域明确
了以提高环境质量为核心，实行最严格的环保制度，必将为环保产业发展带来积极深远的意义。当前，我
国经济发展步入新常态，只有坚持绿色发展，推进生态文明建设，才能实现可持续发展。环保产业承担环
境治理和绿色增长的双重历史使命，加快和推进环保产业发展，并将其打造成国民经济的支柱产业，已经
上升到国家的战略高度。环保产业必将受益于市场化改革带来的新机遇。
报告期内，公司坚守“在发展中聚焦，在守成中创新”的发展原则，秉持“深耕水务事业，改善我们
的环境”的企业使命，在以“治水”为核心的基础上，巩固及发展市政水处理、工业水处理、固体废弃物
处理、天然气调压站及分布式能源四大业务板块，取得了良好的经营成果。公司在今后比较长的一段时期
内，将进入快速发展期。未来公司将加速推动开展海外业务以及开展境内外投资并购事宜，寻找符合公司
发展战略和产业链布局的技术、项目和企业标的，形成新利润增长点，完善公司产业布局，努力打造成一
家环保水处理综合型服务商。
2016年上半年度实现营业收入533,904,688.60元，比去年同期增长70.48%；利润总额99,493,689.90
元，比上年同期增长108.90%；归属于上市公司股东的净利润81,806,450.93元，比上年同期增长101.39%。
1、市场运营方面
报告期内，污水、自来水传统业务进展良好，新兴业务海水淡化项目、海绵城市项目、固废处理项目
迅猛拓展。沧州海水淡化项目进展良好；海绵城市连拔两城，六盘水海绵城市、泰安海绵城市项目进展顺
利；固废、危废项目创新发展，上海青浦区的薄层污泥干化协同发电项目已进入商业运营，蓬莱危废项目
建设进展顺利，淮安1.5亿美金的危废产业园项目正在紧锣密鼓进行前期工作。
2、并购方面
为加快公司国际化战略步伐，完善公司在水处理的产业链，特别是加强公司在海水淡化领域的技术实
力，公司积极开展对外投资、收购。报告期内公司完成收购具有67年历史的气浮“鼻祖”KWI 公司100%股
权，推进收购LW 暨控制在海水淡化膜技术和低温多效海水淡化技术处于世界一流的瑞士水务21.6%股权，
控股拥有世界上最为先进的纳米平板陶瓷膜技术的德国法兰克福证券交易所上市公司ItN。
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3、资本运作方面
公司继续推动实施公司2015年度非公开发行工作，报告期内，中国证监会创业板发行审核委员会审核
通过了公司非公开发行A 股股票的申请。截至目前，公司已经收到核准批复。为充分调动本公司及下属子
公司董事、关键员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，推动公司的
长远发展，公司推行了2016年限制性股票与股票期权激励计划。年初在虹桥成立金融办事机构，在资产管
理、项目并购重组、公司战略研究、项目投资、财务融资以及公司现金流入、流出结构等方面进行研究。
将虹桥金融办事机构打造成为公司发展快慢的油门和刹车系统，提高公司关键资源的把控能力，优化企业
的盈利模式，拓展公司的市场能力，从而提升公司价值。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及
营业收入 533,904,688.60 313,185,395.59 70.48% 锦州锦凌水库项目施工，沧州海水淡化项目有序开
展并完成了一定工程量，对本期收入有较大贡献。
主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及
锦州锦凌水库项目施工，沧州海水淡化项目有序开
营业成本 367,268,494.23 242,034,041.86 51.74%
展并完成了一定工程量，本期收入有较大贡献，相
应的成本也有一定增加。
销售费用 16,787,065.44 9,073,250.37 85.02% 主要系市场推广和品牌宣传费用增加所致。
主要系本期并购业务产生的咨询费增加及人工成本
管理费用 38,766,241.26 16,422,029.00 136.06%
增加所致。
财务费用 12,255,995.42 10,806,002.08 13.42% 主要系公司施工资金需求量增加所致。
所得税费用 18,663,473.76 7,193,991.08 159.43% 主要系本期利润总额增长所致。
研发投入 5,402,628.25 5,629,993.20 -4.04%
经营活动产生的
-150,666,492.72 62,590,991.39 -340.72% 主要系工程款支付增长所致。
现金流量净额
投资活动产生的
-255,198,384.54 -1,676,370.00 15,123.00% 主要系本期支付的并购款所致。
现金流量净额
筹资活动产生的
413,605,689.98 35,810,768.74 1,054.98% 主要系工程施工资金需求和并购资金增加所致。
现金流量净额
现金及现金等价
9,647,527.82 96,732,802.19 -90.03%
物净增加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
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单位：元
项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 同比增减情况
营业收入 533,904,688.60 313,185,395.59 70.48%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司营业收入同比增长70.48%，主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及锦州锦凌水库项目、沧州海水淡化项目施工有序开展
并完成了一定工程量，对本期收入有较大贡献。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况：
1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
新增订单 确认收入订单 期末在手订单
业务
金额 已签订合同 尚未签订合同 金额 未确认收入
类型 数量 数量 数量
（万元） 数量 金额（万元） 数量 金额（万元） （万元） （万元）
EPC 1 6,000 1 6,000 0 0 3 29,790 3 114,038
合计 1 6,000 1 6,000 0 0 3 29,790 3 114,038
2、报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元）
订单金额（万 项目执 本期确认收 累计确认收入 回款金额 项目进度是否达预期，
项目名称 业务类型
元） 行进度 入（万元） （万元） （万元） 如未达到披露原因
六盘水市水城河综合治理二期工程 167,790 Epc 42.15% 21,700 70,730 4,779 是。
备注：六盘水市水城河综合治理二期工程总合同金额 167,790 万元，其中工程施工合同金额 87,790 万元、拆迁合同 80,000 万元，施工合同完工百分比
为 80.57%。
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1、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期订单
业务
类型 已签订合同 尚未签订合同 本期完成的投 未完成投资
数 投资金额 数 投资金额 数 数 运营收入
资金额 金额
量 （万元） 数 投资金额 数 投资金额（万 量 （万元） 量 量 （万元）
（万元） （万元）
量 （万元） 量 元）
BOT 2 130,830.00 2 130,830.00 0 0 0 0 2 5,698 122,585.00 3
1,267.00
合计 2 130,830.00 2 130,830.00 0 0 0 0 2 5,698 122,585.00 3
1,267.00
2、报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30%以上且金额超过 5000 万元）
报告内投资金额 累计投资金额 未完成投资金额 确认收入 进度是否达预期，
项目名称 业务类型 执行进度
（万元） （万元） （万元） （万元） 如未达到披露原因
沧州渤海新区 10 万吨/日海 BOT 12.4% 5162 10309 72691 10309 是
水淡化项目
3、报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 10%以上且金额超过 1000 万
元，或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润 10%以上且金额超过 100 万）：无
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3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司专业从事环保领域的工业水处理、市政水处理、固体废弃物处理、天然气调压站及分布式能源等
业务，采用公司自主研发的海水淡化、废水零排放、凝结水精处理、微滤成膜、污泥干化、天然气调压站
系统等技术为客户提供一条龙解决方案服务，包括技术方案设计、工程设计、技术实施、系统集成、系统
安装、调试、托管运营服务等。报告期内，公司营业收入53,390.47万元，同比增长70.48%，主要系公司六
盘水水城河综合治理二期工程项目及锦州锦凌水库项目、沧州海水淡化工程施工有序开展并完成了一定工
程量，对本期收入有较大贡献；营业成本36,726.85万元，同比增长51.74%，主要系与营业收入同步变动所
致；期间费用6,780.93万元，同比增长86.80%，主要系人工成本、咨询费及信用证贴息增加所致；营业利
润同比增加112.67%，归属于上市公司普通股股东的净利润同比增加101.39%，主要系收入增长导致利润增
加。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
海水淡化 50,255,400.00 25,403,700.00 49.45%
海绵城市 213,097,514.47 155,017,398.42 27.26% -21.39% -23.75% 2.26%
市政工程 147,248,927.07 104,606,668.56 28.96% 249.69% 170.06% 20.89%
技术服务费
天然气调压站及分布
式能源
水处理设备集成系统
123,302,847.06 82,240,727.25 33.30%
销售
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
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□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-6月公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 255,416,941.50
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
