人及其一致行动人的监管函
创业板监管函〔2020〕第 208 号
李军、李冬英、杨亚妮：
李军系利亚德光电股份有限公司（以下简称“利亚德”或“公司”）控股股东、实际控制人，李冬英、杨亚妮系李军的一致行动人。2020年12月3日，你们通过利亚德披露的《简式权益变动报告书》显示，你们作为利亚德持股5%以上股东，在2016年9月8日至2020年12月2日期间，因集中竞价交易和大宗交易减持、非公开发行股票和可转换公司债券转股被动稀释等，合计所持公司股份比例从35.08%降至29.28%，累计减少5.8%。你们在所持公司股份比例累计变动5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告和公告义务，同时李军未按规定停止交易。
你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第2.3.1条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的相关规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你们：上市公司控股股东、实际控制人必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》等的相关规定，合规买卖公司股票，认真和及时地履行信息披
露义务。
特此函告。
创业板公司管理部
2021年1月7日