华灿光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
华灿光电股份有限公司
2016 年第三季度报告
股票代码：300323
公告编号：2016-113
2016 年 10 月
华灿光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘榕、主管会计工作负责人刘榕及会计机构负责人(会计主管人员) 韩继东声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,316,173,146.64 4,215,114,091.35 49.85%
归属于上市公司股东的净资产
3,329,155,100.55 1,669,359,667.19 99.43%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 457,951,137.34 73.01% 1,070,903,976.78 53.22%
归属于上市公司股东的净利润
87,881,580.76 2,517.55% 141,053,197.97 1,478.77%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
14,705,250.61 123.32% -19,348,911.62 68.14%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 160,048,195.54 262.03%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1052 2,517.55% 0.1882 1,481.51%
稀释每股收益（元/股） 0.1052 2,517.55% 0.1882 1,481.51%
加权平均净资产收益率 2.67% 2.87% 5.76% 5.25%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 835,684,059
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1052 0.1688
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,709.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
174,149,321.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,452.88
减：所得税影响额 13,802,374.29
合计 160,402,109.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
公司所处的 LED 芯片行业过去一段时间由于新增的大规模投资产能释放导致大幅的价格下跌，虽然目前跌幅趋稳并有小
幅回升，但是为了争夺市场的主导权，存在未来再次出现市场价格非理性竞争的可能性，因此，公司仍存在产品价格下降导
致的盈利能力下降的风险。同时公司收购的蓝宝石业务，尽管具有一定的技术、资金、人才、渠道等壁垒，新进投资者在短
期内掌握全套技术、实现规模化生产和销售具有相当的难度，但未来受国内行业需求增长的吸引，仍然存在投资增加、竞争
加剧导致的盈利能力下降的风险。
2、产品质量风险
LED 芯片质量对下游封装环节或终端产品的质量有较大的影响，客户对 LED 芯片的一致性、稳定性、光衰等指标有较高
的要求。若芯片在上述指标中出现任一问题，均有可能对质量产生较大的不利影响，由此可能导致下游客户的索赔，承担远
高于销售芯片价值的赔偿。
3、知识产权诉讼的风险
随着公司规模的快速成长，特别是国际业务的拓展，未来公司与竞争对手在知识产权方面发生冲突的风险增大。这将影
响公司产品在国际市场的推广速度。
4、应收账款的风险
随着公司销售规模的继续扩大，公司应收账款数额不断增加，公司已加强信用政策建设和完善应收账款管理并已按会计
准则要求计提坏账准备，若主要债务人的财务状况发生不利变化，会导致应收账款无法及时收回的风险。
5、技术持续创新风险
LED 技术创新活跃，新材料、新工艺不断涌现，发光效率不断提高，产品技术升级较快。不断更新的技术升级和新技术
的出现也给 LED 外延和芯片厂商的技术创新能力提出了更高的要求。如果未来产品研发工作跟不上行业技术发展的步伐，本
公司的竞争力将可能下降。
6、并购重组带来的管理风险
随着公司的并购重组完成，资产规模、人员规模、业务规模不断扩大，对公司的管理提出了更高的要求，近几年公司逐
步优化公司治理，持续引进人才，努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加强人员培训力度，但公司并购重
组后经营规模增长迅速，仍存在高速成长带来的管理风险。
7、汇率变动带来的财务风险
受国家经济形势的影响，外汇汇率会不断发生变化，对公司汇兑损益的管理提出更高的要求。公司签订了较长期限的美
元借款，随着外汇汇率的变动，公司可能存在较大金额的汇兑损失风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 19,757
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
JING TIAN
CAPITAL I, 境外法人 13.57% 113,400,000
LIMITED
上海灿融创业投资有
境内非国有法人 12.18% 101,756,250 质押 82,680,000
限公司
浙江华迅投资有限公
境内非国有法人 12.02% 100,490,625 质押 74,490,000
司
上海虎铂新能股权投
资基金合伙企业(有 境内非国有法人 6.71% 56,053,812 56,053,812 质押 56,053,812
限合伙)
Kai Le Capital
境外法人 4.36% 36,423,639 36,423,639
Limited
义乌天福华能投资管
境内非国有法人 3.45% 28,856,250
理有限公司
华臻有限公司 境外法人 2.43% 20,309,154
上海国富永钦投资合
境内非国有法人 2.30% 19,255,684
伙企业（有限合伙）
吴康 境内自然人 2.24% 18,748,634 18,748,634
吴龙驹 境内自然人 1.79% 14,998,907 14,998,907
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
JING TIAN CAPITAL I, LIMITED 113,400,000 人民币普通股 113,400,000
上海灿融创业投资有限公司 101,756,250 人民币普通股 101,756,250
浙江华迅投资有限公司 100,490,625 人民币普通股 100,490,625
义乌天福华能投资管理有限公司 28,856,250 人民币普通股 28,856,250
华臻有限公司 20,309,154 人民币普通股 20,309,154
上海国富永钦投资合伙企业（有限合伙） 19,255,684 人民币普通股 19,255,684
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石河子友生股权投资合伙企业（有限合伙） 11,752,278 人民币普通股 11,752,278
申万菱信资产－工商银行－玖歌新丝路 5
10,200,039 人民币普通股 10,200,039
号资产管理计划
JING TIAN CAPITAL II, LIMITED 9,264,375 人民币普通股 9,264,375
周立春 7,190,801 人民币普通股 7,190,801
上述股东中天福华能为上海灿融的全资子公司。Jing Tian Capital I, Limited 和
Jing Tian Capital II, Limited 系 IDG-Accel 基金为投资华灿光电股份有限公司所
专门设立的公司。 Jing Tian Capital I, Limited 与 KAI LE 系受同一实际控制人
上述股东关联关系或一致行动的说明 控制的企业，其共同的实际控制人为 Quan Zhou 和 Chi Sing Ho。浙江华迅的
董事长周福云同时也担任天福华能的执行董事、总经理。石河子友生法定代表
人刘榕同时也系灿融法定代表人。吴康系吴龙驹之父。除上述情况外，公司未
知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售 本期解除限 本期增加限售股
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 售股数 数
杨忠东 1,681,614 1,681,614 首发后个人类限售股 2019.07.14
周福云 7,847,533 7,847,533 首发后个人类限售股 2019.07.14
叶爱民 1,681,614 1,681,614 首发后个人类限售股 2019.07.14
刘琼华 8,249,399 8,249,399 首发后个人类限售股 2017.07.14
吴康 18,748,634 18,748,634 首发后个人类限售股 2017.07.14
吴龙驹 14,998,907 14,998,907 首发后个人类限售股 2017.07.14
吴龙宇 14,998,907 14,998,907 首发后个人类限售股 2017.07.14
Kai Le Capital Limited 36,423,639 36,423,639 首发后机构类限售股 2019.07.14
上海虎铂新能股权投
资基金合伙企业(有限 56,053,812 56,053,812 首发后机构类限售股 2019.07.14
合伙)
合计 160,684,059 160,684,059 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比期初增加 37.04%，主要是借款在报告期末集中上账及月末销售回款增加所致。
2、应收票据比期初增加 143.08%，主要是销售收入增加，销售回款增加及资金筹措所致。
3、预付款项比期初增加 63.21%，主要是公司本期新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的预付款项带入，导致合并财
务报表预付账款增加。
4、其他应收款比期初增加 390.61%，主要是政府补贴款尚未收到所致。
5、其他流动资产比期初减少 31.64%，主要是待抵扣进项税额减少所致。
6、可供出售金融资产比期初增加 37.60%，主要是香港子公司投资韩国 Semicon Light 股价上升所致。
7、在建工程比期初增加 35.02%，主要是本期浙江子公司投入项目建设及新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的在建
工程带入，导致合并财务报表在建工程增加。
8、无形资产比期初增加 422.74%，主要是本期浙江子公司增加土地使用权及新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的
无形资产带入，导致合并财务报表无形资产增加。
9、开发支出比期初增加 175.10%，主要是本期研发投入增加及新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的开发支出带入，
导致合并财务报表开发支出增加。
10、递延所得税资产比期初增加 45.08%，主要是本期新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的递延所得税资产带入，
导致合并财务报表递延所得税资产增加。
11、其他非流动资产比期初增加 3351.76%，主要是本期浙江子公司预付购置设备款及新纳入合并范围的子公司蓝晶科
技已有的预付设备款，导致合并财务报表其他非流动资产增加。
12、短期借款比期初增加 43.26%，主要是借款增加及本期新纳入合并范围的子公司蓝晶科技已有的短期借款带入，导
致合并财务报表短期借款增加。
13、应付票据比期初增加 51.07%，主要是增加了银行承兑汇票支付原材料款所致。
14、应付账款比期初增加 47.15%，主要是本期浙江子公司采购设备款开立信用证尚未到期以及本期新纳入合并范围的
子公司蓝晶科技已有的应付账款带入，导致合并财务报表应付账款增加。
15、应付职工薪酬比期初增加 46.87%，主要是本期新纳入合并范围的子公司蓝晶科技导致合并财务报表应付职工薪酬
增加。
16、应交税费比期初增加 1793.99%，主要是本期苏州子公司利润增加应交所得税增加及新纳入合并范围的子公司蓝晶
科技已有的应交税费带入，导致合并财务报表应交税费增加。
17、应付利息比期初减少 41.41%，主要原因是报告期内公司长期贷款减少及计提的贷款利息减少。
18、长期应付款比期初减少 77.57%，主要是偿还部分融资租赁款所致。
19、递延所得税负债增加 596.41%，主要原因是报告期公司完成对子公司蓝晶科技的收购，根据相关评估报告确认递延
所得税负债；及本期新纳入合并范围的蓝晶科技的递延所得税负债带入，导致合并财务报表递延所得税负债增加。
20、资本公积比期初增加 164.94%，主要是报告期公司对子公司蓝晶科技收购增发股票溢价所致。
21、其他综合收益比期初增加 262.63%，主要是报告期香港子公司投资韩国 Semicon Light 股价上升所致。
22、营业收入及营业成本 2016 年 1-9 月比上年同期分别增长 53.22%和 58.15%，主要是公司业务增长以及同比公司新纳
入蓝晶科技合并数据增加所致。
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23、营业税金及附加 2016 年 1-9 月比上年同期增长 149.71%，主要是营业收入增加引起税金增加所致。
24、销售费用 2016 年 1-9 月比上年同期增长 48.84%，主要是公司业务规模扩大，办公成本、人员成本等运营费用增加，
以及同比公司新纳入合并范围子公司蓝晶科技合并数据增加所致。
25、资产减值损失 2016 年 1-9 月比上年同期增长 129.72%，主要是公司业务增长导致应收账款坏账准备增加所致。
26、营业外收入 2016 年 1-9 月较上年同期增长 94.92%，主要原因是公司政府补助项目增加所致。
27、经营活动产生的现金流量净额为16,004.82万元，比上年同期增长262.03%，主要是报告期内加强应收账款管控，销
售回款保持稳定的增加；同时因出口退税及收到政府补助增加所致。
28、投资活动产生的现金流量净额为-39,421.74万元，比上年同期增加109.85%，主要是报告期内公司收购蓝晶科技支付
的现金流出较大所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内公司的业务收入主要来自于LED外延、芯片销售，LED收入增长主要有两方面原因：一方面由于公司通过技术
进步和增加投资持续稳步提升产能，产品产销量稳步增长；另一方面，公司积极开拓市场并及时调整产品策略增加收入。同
时，公司并购蓝晶科技，其5月开始蓝宝石衬底收入并入公司报表合并范围。公司前三季度营业收入为107,090.40万元，与上
年同期相比增加53.22%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，因并购蓝晶科技新增蓝宝石衬底片材料生产、销售主营业务，衬底片材料销售占总营业收入 13.49%。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司研发费用支出 7,263.91 万元，占营业收入的 6.78%。目前公司研究阶段和开发阶段的研发项目共 25 个，
所有项目进展顺利，为公司未来的发展提供必要的产品技术储备。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内因公司按照生产的需求进行采购的材料发生变化而使供应商名单排名出现变化，除此之外未发生供应商的重大
变化及其他影响公司采购或公司正常经营的重大事项。
2016年前三季度，公司前五大供应商均为大宗材料供应商，共向其采购18,621.40万元，占采购总额的44.14%。报告期
内，公司前五名供应商新增了四家，主要为报告期内增加主要原材料衬底片、气体、贵金属供应商所致。报告期内为了稳定
供应链，开发了更多的合格供应商，适当降低了采购集中度，有利于提高采购议价能力。
因此，从总体上看，前五大供应商的变化情况对公司未来经营不构成重大影响，不存在采购依赖单个供应商的情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响。
√ 适用 □ 不适用
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由于公司客户群体广泛且公司产品为按客户的需求生产产品，客户群体数量较多，对产品需求的时间各不相同，因而出
现不同报告期内前五名客户的排名变化，但公司客户仍然集中在LED 产业领域，客户群体性质、行业范围未发生重大变化。
2016年前三季度，公司向前五大客户销售55,233.07万元，占销售总额的51.58%。客户前五名较去年同比新增了两个客
户，主要是公司开拓市场，销售数量及销售收入稳定增长，及并购后增加上游衬底片客户所致。上述前五名客户的变化不会
对公司未来经营造成影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司管理层积极认真贯彻董事会确定的年度经营计划，积极应对各类工作挑战，取得了一定的经营成
果。随着公司部分升级改造项目陆续投产，产销规模进一步增长，LED芯片销售数量比上年同期增长108%，同时因并购蓝晶
科技增加衬底片销售收入，实现营业收入107,090.40万元，较上年同期增长53.22%。实现净利润14,105.32万元，较上年同
期增长1478.77%。主要原因是：前三季度市场需求稳定增长，市场价格止跌维稳，同时推行精益生产管理,内部成本不断下
降，毛利实现稳步增长。从5月份开始，蓝晶科技纳入公司合并报表范围，提高了盈利水平。同时，前三季度计入当期损益
的政府补助较去年有较大幅度的上升。
2016年前三季度按照年度经营计划推进的重点工作如下：
1）继续强化研发投入和管理，在和竞争对手比较更为节约的研发资源投入的情况下，稳步提升产品性能达到国际先进
水平。报告期内，和澳大利亚公司BluGlass达成合作协议，采用RPCVD技术探索氮化铝（AlN）低温沉积以及P-GaN在高亮度
LED上的应用。公司研发项目立项25个，授权专利27项，公司研发项目总支出7,263.91万元，研发总支出占营业收入的比例
为6.78%。
2）通过与核心大客户建立战略合作关系，提高产品的开发效率，保持稳定的产能利用率水平。同时，积极拓展国内外
高毛利率市场，提高公司产品综合毛利率水平。在海外市场拓展方面，LED产品出口营收同比增长220%。
3）通过持续提升生产工艺管理水平，实现生产效率和产品良率的改善目标。积极扎实推行年度计划的各类成本节约专
项，为公司应对市场价格竞争提供重要支撑。持续推进设备改造升级项目进度，进一步提高设备生产效率，满足了快速增长
的市场需求。通过规模采购提升议价能力，在保障产品品质的同时显著降低成本。发挥蓝宝石衬底内部供应链的协同效应，
进一步压缩制造成本。
4）积极推动浙江子公司的项目建设，为未来实现更高性能，更优成本优势的产品规模化生产奠定了基础。
5）积极寻找战略扩张发展的机会，上半年完成对蓝晶科技并购重组，扩展上游产业链。投资北醒进入机器人领域，现
正在开展重大资产重组前期工作，拟并购美新半导体进入MEMS传感器领域，借此布局消费电子市场，进一步拓展集成电路产
业相关业务，以实现多元化发展。
6）开展汇率掉期业务，以防范和降低汇率波动对经营业绩的影响，一定程度上有效控制了该方面的经营风险。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、市场竞争风险
公司所处的 LED 芯片行业过去一段时间由于新增的大规模投资产能释放导致大幅的价格下跌，虽然目前跌幅趋稳并有小
幅回升，但是为了争夺市场的主导权，存在未来再次出现市场价格非理性竞争的可能性，因此，公司仍存在产品价格下降导
致的盈利能力下降的风险。同时公司收购的蓝宝石业务，尽管具有一定的技术、资金、人才、渠道等壁垒，新进投资者在短
期内掌握全套技术、实现规模化生产和销售具有相当的难度，但未来受国内行业需求增长的吸引，仍然存在投资增加、竞争
加剧导致的盈利能力下降的风险。
对策：通过扩增生产规模，产品销售分布在多个细分市场，减少在单一市场受到全面价格下跌的冲击风险。同时，扩大
显示屏市场的现有的优势地位，通过引领产品的更新换代步伐避免与竞争对手发生简单的价格竞争。此外，在白光产品领域，
通过提升研发水平，使更多产品进入国际主流市场，避免与国内竞争对手发生恶性价格竞争。通过兼并收购、产业整合实现
跨越式的发展。延伸产业链，拓展业务体系，稳定原料供应，降低综合成本，提升盈利能力，通过协同效应促进长期、稳定
与健康的发展。综合利用现有客户渠道和业务资源，进行客户渗透，扩大整体业务规模，提高盈利水平。整体产品、业务体
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系和市场布局将得到进一步优化。
2、产品质量风险
LED 芯片质量对下游封装环节或终端产品的质量有较大的影响，客户对 LED 芯片的一致性、稳定性、光衰等指标有较高
的要求。若芯片在上述指标中出现任一问题，均有可能对质量产生较大的不利影响，由此可能导致下游客户的索赔，承担远
高于销售芯片价值的赔偿。
对策：不断加强品质管理能力和效率，完善品质保障体系建设和具体措施有效落实工作，加大持续改进项目的推广力度，
从工艺研发改善、质量改善、系统改善、效率提升、节约成本、其他辅助等方面，培养公司员工持续改善的习惯，创造经验
学习及分享的氛围，促进资源的有效运用。
3、知识产权诉讼的风险
随着公司规模的快速成长，特别是国际业务的拓展，未来公司与竞争对手在知识产权方面发生冲突的风险增大。这将影
响公司产品在国际市场的推广速度。
对策：进一步强化自主知识产权的申请和保护工作，同时拓宽与国际同行的技术交流与合作的渠道，寻求建立互利共赢
的合作关系。
4、应收账款的风险
随着公司销售规模的继续扩大，公司应收账款数额不断增加，公司已制定完善的应收账款管理制度并已按会计准则要求
充分计提坏账，若主要债务人的财务状况发生不利变化导致应收账款无法及时收回，则可能使公司资金周转速度与运营效率
降低，存在流动性风险或坏账风险。
对策：公司将紧密关注外部环境变化趋势，做好相关决策工作，加强客户信用和财务风险评估，加大应收账款控制力度，
保障资产安全。
5、技术持续创新风险
LED技术创新活跃，新材料、新工艺不断涌现，发光效率不断提高，产品技术升级较快。不断更新的技术升级和新技
术的出现也给LED外延和芯片厂商的技术创新能力提出了更高的要求。如果未来产品研发工作跟不上行业技术发展的步伐，
本公司的竞争力将可能下降。
对策：公司将加强研发体系的建设和核心研发人才的招募力度，不断提升研发工作效率。
6、并购重组带来的管理风险
随着公司的并购重组完成，资产规模、人员规模、业务规模不断扩大，对公司的管理提出了更高的要求，近几年公司逐
步优化公司治理，持续引进人才，努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加强人员培训力度，但公司并购重
组后经营规模增长迅速，仍存在高速成长带来的管理风险。
对策：公司在业务方面整体筹划，和被并购的公司协同发展；加强被并购企业管理，加强与被并购企业之间的人员交流、
学习；财务方面，协助被并购企业搭建符合上市公司标准的财务管理体系；并在技术、业务、客户等方面进行资源整合，提
高被并购公司的盈利水平。
7、汇率变动带来的财务风险
受国家经济形势的影响，外汇汇率会不断发生变化，对公司汇兑损益的管理提出更高的要求。公司签订了较长期限的美
元借款。随着外汇汇率的变动，公司可能存在较大金额的汇兑损失风险。
对策：公司会密切关注外汇汇率的变动，增加融资工具及融资品种，以减少汇率波动的影响。为降低实际经营活动中汇
率波动对公司资产、负债和盈利水平变动的不利影响，公司利用金融机构提供的外汇产品开展保值型汇率风险管理业务。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
股权激励承诺 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用
作承诺
吴康、吴龙驹、吴龙宇、刘
琼华所持本次发行股份自
新增股份上市之日起十二
个月内不得转让，十二个月
锁定期满后转让的比例不
吴康、吴龙 超过本次公司向其发行股
驹、吴龙宇、 份总数 30%，二十四个月 严格执行
刘琼华、KAI 期满后转让的比例不超过 其承诺事
股份限
资产重组时所作承诺 LE、上海虎 本次公司向其发行股份总 2016.7.15 项，未有违
售承诺
铂、周福云、 数 60%，三十六个月期满 反上述承
叶爱民、杨忠 后本次公司向其发行的全 诺的情况
东 部股份可进行转让或其他
形式的处分。KAI LE 及上
海虎铂、周福云、叶爱民、
杨忠东所持本次发行股份
自新增股份上市之日起三
十六个月内不得转让。
首次公开发行或再融资时所作承诺 不适用 不适用
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
华灿光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
募集资金总额 58,500.00 本季度投入募集资金总额 34,847.57
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 36,847.64
是否 截至
截止报 项目可
已变 期末 项目达到 是否
募集资金 截至期末 本报告 告期末 行性是
承诺投资项目和超 更项 调整后投 本报告期 投资 预定可使 达到
承诺投资 累计投入 期实现 累计实 否发生
募资金投向 目(含 资总额(1) 投入金额
