东莞宜安科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东莞宜安科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
证券代码：300328
证券简称：宜安科技
二零一六年十月
东莞宜安科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李扬德、主管会计工作负责人李文平及会计机构负责人(会计主管人员)李文
平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,039,365,772.40 923,633,521.56 12.53%
归属于上市公司股东的净资产（元） 682,201,459.21 671,666,050.61 1.57%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 136,508,046.90 3.24% 376,369,138.36 -4.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,866,831.62 -77.63% 17,557,798.53 -53.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常
3,245,519.69 -71.65% 12,957,138.35 -52.88%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 17,660,410.11 -77.10%
基本每股收益（元/股） 0.0096 -77.62% 0.0435 -53.48%
稀释每股收益（元/股） 0.0096 -77.62% 0.0435 -53.48%
加权平均净资产收益率 0.57% -2.11% 2.59% -3.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -18,638.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,520,542.16
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -77,993.56
减：所得税影响额 823,249.53
合计 4,600,660.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
（一）市场竞争日益加剧的风险
全球以智能手机、平板电脑等为代表的消费电子产品及新能源汽车零部件产品市场需求不断扩大，市
场前景广阔，在此背景下，未来可能有更多企业涉足上述领域，市场集中度将进一步提高，行业中小规模
企业的市场空间将被进一步压缩，市场竞争较为激烈。尽管公司在消费电子产品、镁铝合金汽车产品等方
面拥有行业领先的核心技术且相关业务规模不断扩大，若不能持续在技术、管理、规模、品牌及研发等方
面保持领先优势，持续拓展相关产品市场，及时推出具有竞争力的新产品，公司的产品有可能面临被市场
淘汰的风险。
公司将紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技术研发方向，不断完善技术研发、创新体系，进一步巩
固已有的经验及服务优势，在做大做强消费电子业务的基础上，加大液态金属、镁铝合金汽车产品等高科
技新产品的研发投入和推广力度，加强自主创新，加快产业布局，积极主动地参与市场竞争，不断培育新
的利润和业务增长点。进一步建立健全快速的市场行情分析与监测机制，及时推出满足客户需求的新产品，
持续提高公司产品的市场竞争力，不断提升公司的行业地位。
（二）成本压力持续加大的风险
为进一步实施以液态金属、镁铝合金汽车产品及生物可降解医用镁合金三方面为发展内容的战略，提
高液态金属、镁铝合金汽车产品市场占有率，加速推进生物可降解医用镁合金临床研究、应用与推广进程，
公司在继续专注消费电子业务的同时，持续加大液态金属、镁铝合金汽车产品核心技术的研发和攻关力度，
进一步拓展相关市场，可能会导致研发支出、市场开拓、人工成本等费用保持刚性增长。募集资金项目建
成投产将带来折旧费用、摊销费用的增加。上述成本费用的加大将对公司经营业绩产生一定影响。
公司在不断提高经营业绩的同时，提高公司管理和内部控制水平，完善和细化成本控制和核算体系，
优化资源配置，充分利用产学研创新平台，提高研发能力及生产标准，及时推出新产品，尽力化解和减轻
成本上升的压力。
（三）应收账款增加风险
由于消费电子产品销售模式及客户的转变致使公司相对应客户的收款时间延长，且随着公司消费电子
业务规模的不断扩大，应收账款可能保持在较高水平。此外，公司针对不同的客户（如规模、财务状况、
合作年限、银行信用等）采取不同的结算方式，给信用较好的客户给予一定的信用期，结算与回款存在时
间差，导致公司应收账款金额比较大。尽管公司主要客户的资金实力强，信用好，资金回收有保障，如果
宏观经济环境、客户经营状况等发生急剧变化或公司对应收账款催收不利，并不排除个别项目在未来可能
出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况，对公司盈利水平造成不利影响。
公司将在销售合同执行的全流程中加强应收账款的管理和监控，加大对销售部门回款率的考核力度，
严格控制应收账款的额度和账龄，加强对账期较长的应收账款的催收和清理工作，保障应收账款的可回收
性，确保公司现金流的稳健，防范现金流风险。
（四）经营管理风险
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公司在多年的管理经验累积和治理实践中，治理制度不断完善，形成较为健全的公司治理机制体系，
并在实际执行中运作良好。公司上市以来一直保持着较快的发展速度，随着公司经营规模和业务范围不断
扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高。若公司的生产管理、销售管理、质量控制、风险
管理等能力不能适应规模迅速扩张的要求，人才培养、组织模式和管理制度不能进一步健全和完善，将会
引发相应的管理风险。
公司将根据中国证监会、深交所有关规范运作指引要求，持续梳理和优化组织管理架构。加强对中高
层管理人员的培训与学习，提高管理素质和决策能力，以适应资本市场要求和公司业务发展需要。逐步强
化内部管理的流程化、体系化，最大限度的减少因管理失误造成的公司损失。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,934
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
宜安实业有限公司 境外法人 43.95% 180,000,000 0 质押 115,240,320
湘江产业投资有限
国有法人 3.08% 12,621,900
责任公司
东莞市中安企业管
理咨询中心(有限合 境内非国有法人 2.77% 11,340,000
伙)
港安控股有限公司 境外法人 2.31% 9,450,000
陈刚 境内自然人 0.63% 2,596,110
王正旺 境内自然人 0.51% 2,074,695
陈铭 境内自然人 0.41% 1,696,500
华宝投资有限公司 国有法人 0.35% 1,440,000
中国建设银行股份
有限公司－摩根士
丹利华鑫多因子精 境内非国有法人 0.32% 1,323,014
选策略混合型证券
投资基金
瞿慧娟 境内自然人 0.30% 1,245,100
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宜安实业有限公司 180,000,000 人民币普通股 180,000,000
湘江产业投资有限责任公司 12,621,900 人民币普通股 12,621,900
东莞市中安企业管理咨询中心(有限
11,340,000 人民币普通股 11,340,000
合伙)
港安控股有限公司 9,450,000 人民币普通股 9,450,000
陈刚 2,596,110 人民币普通股 2,596,110
王正旺 2,074,695 人民币普通股 2,074,695
陈铭 1,696,500 人民币普通股 1,696,500
华宝投资有限公司 1,440,000 人民币普通股 1,440,000
中国建设银行股份有限公司－摩根士
丹利华鑫多因子精选策略混合型证券 1,323,014 人民币普通股 1,323,014
投资基金
瞿慧娟 1,245,100 人民币普通股 1,245,100
除宜安实业有限公司与港安控股有限公司存在关联关系外，公司未知其余股东之间是
上述股东关联关系或一致行动的说明
否存在关联关系或一致行动。
（一）公司股东王正旺通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,723,057 股，普通证券账户持有 351,638 股，实际合计持有 2,074,695 股；
参与融资融券业务股东情况说明（如 （二）公司股东陈铭通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
有） 1,450,000 股，普通证券账户持有 246,500 股，实际合计持有 1,696,500 股；
（三）公司股东瞿慧娟通过财富证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
1,245,100 股，普通证券账户持有 0 股，实际合计持有 1,245,100 股。
备注：公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权激励对象人数共 92 名，采取自主行权方式行
权的股票期权数量共计 657 万份，行权价格为 4.33 元/股，行权期限为 2016 年 9 月 9 日至 2017 年 1 月 13 日。报告期末，激
励对象已完成行权的数量共计 636.30 万份，根据相关规定，已行权的数量作为新增股份计入公司总股本并在登记结算公司
深圳分公司完成股份登记，即公司总股本由 40,320 万股变更为 40,956.30 万股，上述股东持股比例相应发生变更。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
A.资产负债表项目（2016年9月末金额与年初金额比较）
（一）应收利息期末较期初减少74.76%，主要是公司收回前期应收利息所致；
（二）其他应收款期末较期初增加113.69%，主要是公司本期应收出口退税额增加所致；
（三）存货期末较期初增加80.87%，主要是公司为保障生产增加存货库存所致；
（四）其他流动资产期末较期初减少39.27%，主要是公司控股子公司辽宁金研收回理财产品所致；
（五）在建工程期末较期初减少98.69%，主要是公司在建工程完工结转固定资产所致；
（六）应付账款期末较期初增加31.88%，主要是公司主要原材料采购增加，按与供应商约定账期期末应付
的采购货款增加所致；
（七）预收账款期末较期初增加364.04%，主要是公司控股子公司辽宁金研预收货款增加所致；
（八）应交税费期末较期初减少61.51%，主要是公司本期缴纳税费所致；
（九）应付利息期末较期初增加555.30%，主要是公司本期应付债券利息增加所致；
（十）其他应付款期末较期初减少51.08%，主要是公司本期支付前期往来款项所致；
（十一）一年内到期的非流动负债期末较期初减少75.00%，主要是公司本期偿还银行借款所致；
（十二）应付债券期末较期初增加100.00%，主要是公司本期发行债券所致；
（十三）股本期末较期初增加80.00%,主要是公司资本公积转增股本所致；
（十四）资本公积期末较期初减少78.17%，主要是公司本期转增股本所致；
（十五）其他综合收益期末较期初增加108.38%，主要是汇率变动影响所致；
（十六）少数股东权益期末较期初增加490.60%,主要是公司控股子公司吸收少数股东投资增加所致。
B．损益表项目（2016年1-9月与上年同期比较）
（一）财务费用本期发生额较上年同期增加675.79%，主要是公司本期债券发行费用摊销及利息支出所致；
（二）资产减值损失本期发生额较上年同期增加94.44%，主要是公司应收账款余额增加计提减值准备增加
所致；
（三）投资收益本期发生额较上年同期减少70.44%，主要是子公司收回理财产品取得投资收益减少所致；
（四）营业外收入本期发生额较上年同期减少53.62%，主要是公司本期收到政府补贴收入减少所致；
（五）营业外支出本期发生额较上年同期增加100%，主要是公司本期处置非流动资产损失与对外捐赠增加
所致；
（六）所得税费用本期发生额较上年同期减少53.05%，主要是公司利润总额减少所致；
（七）归属于母公司股东的净利润本期发生额较上年同期减少53.41%，主要是公司股权激励成本、研发投
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入及利息支出增加所致。
C．现金流量表项目（2016年1-9月与上年同期比较）
（一）经营活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期减少77.10%，主要是公司收到其他与经营活动
有关的现金减少所致；
（二）投资活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期减少流出40.04%，主要是公司本期购买理财产
品减少所致；
（三）筹资活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期增加6,489.11%，主要是公司本期发行债券所
致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司根据年初制定的年度经营计划，主动适应所处行业出现的有利发展机遇，一方面，继
续以市场为导向，持续加大液态金属、镁铝合金汽车零部件等新材料产品研发与创新力度，在巩固原有客
户合作关系的基础上，积极拓展新客户；另一方面，积极推进公司“可降解镁骨内固定螺钉”产品临床试
验伦理审批工作进程，截至目前，武汉大学中南医院、成都军区昆明总医院、十堰市太和医院、浙江省中
医院、新疆医科大学第一附属医院、中南大学湘雅医院及中山大学附属第二医院已完成临床试验伦理审批
工作。
受公司股权激励成本、研发投入及利息支出较上年同期增长较多等因素影响，2016年前三季度，公司
实现营业收入37,636.91万元，同比减少4.40%；实现净利润1,700.37万元，同比减少54.68%。2016年第三
季度，公司实现营业收入13,650.80万元，同比增加3.24%；实现净利润393.59万元，同比减少77.04%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司取得4项授权专利，进一步巩固及增强了公司的核心竞争力，具体如下：
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序号 专利名称 专利号 申请日 专利类型
1 大块非晶及纳米晶合金表面化学抛光工艺 ZL201410052193.5 2014.02.14 发明
2 镁合金压铸模的防水圈 ZL201620341244.0 2016.04.20 实用新型
3 镁合金压铸模的分流锥 ZL201620341004.0 2016.04.20 实用新型
4 镁合金压铸模的后模肉顶针避空机构 ZL201620341202.7 2016.04.20 实用新型
报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）未发生重大变化，也
没有发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影
响的情况。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司经营管理层根据2016年度经营计划，勤勉尽责，积极推动各项措施的落实，具体内容见本报告第
三节管理层讨论与分析。报告期内，公司年度经营计划未发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见本报告第二节第二点重大风险提示。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺人严格履行承
股权激励 1、为实施首期股票期权激励计划，公司承诺：未来不为激励对象依股权激励计划获取有 股权激励计
公司 2013 年 11 月 21 日 诺，迄今没有任何违
承诺 关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 划实施期间
反承诺的事项发生。
股权激励承诺
承诺人严格履行承
股权激励 2、为实施第二期股票期权激励计划，公司承诺：未来不为激励对象依股权激励计划获取 股权激励计
公司 2016 年 02 月 26 日 诺，迄今没有任何违
承诺 有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 划实施期间
反承诺的事项发生。
收购报告书或权
益变动报告书中 不适用
所作承诺
资产重组时所作
不适用
承诺
承诺人担任
李扬德、曾卫初、 间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员李扬德、曾卫初、张春联、杨洁丹、汤铁
公司董事、监
张春联、杨洁丹、 装、李水龙、李振、黄明、李卫荣、谢善恒分别承诺：在其担任公司董事、监事及/或高 承诺人严格履行承
股份限售 事、高级管理
汤铁装、李水龙、 级管理人员期间，向公司申报其本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况；在其任 2011 年 03 月 19 日 诺，迄今没有任何违
承诺 人员期间及
李振、黄明、李卫 职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%；在其离职后半年 反承诺的事项发生。
离职后半年
荣、谢善恒 内，不转让其直接或间接持有的公司股份。
内。
1、为避免任何实质或潜在的同业竞争，公司实际控制人李扬德出具了《关于避免同业竞
首次公开发行或
争的承诺函》，承诺如下：“本人及本人的控股企业目前没有经营与公司及公司控股子公司
再融资时所作承
相同或同类的业务。在本人拥有公司实际控制权期间，本人及本人的控股企业将不在中国
诺
境内外以任何形式从事与公司及公司控股子公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成
承诺人严格履行承
宜安实业有限公 同业竞争 竞争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与公司主营业
2011 年 03 月 19 日 无限期 诺，迄今没有任何违
司、李扬德 承诺 务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织；若公司及公司控股子公司
反承诺的事项发生。
将来开拓新的业务领域，公司享有优先权，本人及本人投资控股的公司、企业将不再发展
同类业务。”2、公司控股股东宜安实业有限公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，
承诺如下：“本公司及本公司的控股企业目前没有经营与贵公司及公司控股子公司相同或
同类的业务；在本公司持有公司股份期间内，本公司及本公司的控股企业将不在中国境内
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外以任何形式从事与公司及公司控股子公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争
威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与贵公司主营业务
或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若公司及公司控股子公司将
来开拓新的业务领域，公司及公司控股子公司享有优先权，本公司及本公司控股企业将不
再发展同类业务。”
为避免资金占用，公司控股股东宜安实业和实际控制人李扬德出具了《宜安实业有限公司、
李扬德关于规范与东莞宜安科技股份有限公司资金往来的承诺函》，承诺如下：“在宜安实
业、李扬德作为宜安科技的控股股东及实际控制人期间：1、严格限制宜安实业、李扬德
及其控制的其他关联方与宜安科技在发生经营性资金往来中占用发行人资金，不要求发行
人为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不互相代为承担成本和其他支出；2、 承诺人严格履行承
宜安实业有限公 资金占用
不得利用控股股东及实际控制人身份要求发行人以下列方式将资金直接或间接地提供给 2011 年 03 月 19 日 无限期 诺，迄今没有任何违
司、李扬德 承诺
宜安实业、李扬德及其控制的其他关联方使用；有偿或无偿地拆借公司的资金给宜安实业、 反承诺的事项发生。
李扬德及其控制的其他关联方使用；通过银行或非银行金融机构向宜安实业、李扬德及其
控制的其他关联方提供委托贷款；委托宜安实业、李扬德及其控制的其他关联方进行投资
活动；为宜安实业、李扬德及其控制的其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
代宜安实业、李扬德及其控制的其他关联方偿还债务。”
社会保险
若因任何原因宜安科技被要求为员工补缴以前年度的社会保险金及住房公积金，宜安实业 承诺人严格履行承
宜安实业有限公 金及住房
有限公司和李扬德将无条件连带全额承担该部分补缴的损失并承担相应的处罚责任，保证 2011 年 03 月 19 日 无限期 诺，迄今没有任何违
司和李扬德 公积金承
宜安科技不因此遭受任何损失。 反承诺的事项发生。
诺
Ashura(BVI) 本公司及本公司的控股企业目前没有经营与公司及公司控股子公司相同或同类的业务；在
Limited 就公司受 本公司实际控制人李扬德实际控制公司期间内，本公司及本公司的控股企业将不在中国境
让德威控股有限 内外以任何形式从事与公司及公司控股子公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞 承诺人严格履行承
同业竞争
公司持有的东莞 争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与公司及公司控 2013 年 06 月 26 日 无限期 诺，迄今没有任何违
其他对公司中小 承诺
德威铸造制品有 股子公司主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若公司及 反承诺的事项发生。
股东所作承诺
限公司全部股权 公司控股子公司将来开拓新的业务领域，公司及公司控股子公司享有优先权，本公司及本
承诺 公司控股企业将不再发展同类业务。
德威电工厂有限 同业竞争 本公
