东莞宜安科技股份有限公司2020年半年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞宜安科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1872号）核准，东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宜安科技”或“本公司”）非公开发行人民币普通股（A股）数量不超过5,000万股。由承销商中信建投证券股份有限公司承销保荐，于2018年2月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）50,000,000股，发行价格为每股8.60元。本次发行募集资金总额为人民币430,000,000.00元，扣除承销费和保荐费用人民币9,000,000.00元后的募集资金总额为人民币421,000,000.00元已由承销商中信建投证券股份有限公司2018年2月22日汇入光大银行深圳龙华支行（78190188000118303）171,324,565.00元、光大银行深圳龙华支行(78190188000118564) 168,334,395.00元、光大银行深圳龙华支行（78190188000118482）81,341,040.00元。另扣减审计费、律师费及信息披露费等其他发行费用1,115,602.58元，实际可使用募集资金人民币419,884,397.42元，上述募集资金业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了天职业字[2018]6138号验资报告。
（二）以前年度已使用金额，本半年度使用金额及余额
截至2020年6月30日，本公司以前年度已使用金额，本半年度使用金额及余额情况为：
| 项 目 | 金额（人民币元） |
| 2018年2月22日共募集资金 | 430,000,000.00 |
| 扣除发行费用 | 10,115,602.58 |
| 募集资金净额 | 419,884,397.42 |
| 减：2018年度使用 | 192,008,103.34 |
| 其中：置换预先已投入募投项目的自筹资金 | 105,741,513.03 |
| 宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目 | 72,942,176.50 |
| 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目 | 13,250,013.81 |
| 非晶合金（液态金属）研发中心建设项目 | 74,400.00 |
| 减：2018年度手续费及账户维护费 | 2,550.45 |
| 加：2018年度利息收入 | 5,021,892.47 |
| 减：2019年度使用 | 70,675,962.19 |
| 其中：宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目 | 28,398,253.76 |
| 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目 | 42,277,708.43 |
| 非晶合金（液态金属）研发中心建设项目 | |
| 减：2019年度手续费及账户维护费 | 5,014.03 |
| 加：2019年度利息收入 | 6,144,861.43 |
| 2019年12月31日募集资金余额 | 168,359,521.31 |
| 减：2020年半年度使用 | 23,805,315.70 |
| 其中：宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目 | |
| 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目 | 23,805,315.70 |
| 非晶合金（液态金属）研发中心建设项目 | |
| 减：2020年半年度手续费及账户维护费 | 4,024.96 |
| 加：2020年半年度利息收入 | 2,151,523.69 |
| 2020年6月30日募集资金余额 | 146,701,704.34 |
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关募集资金使用的规定和公司《募集资金管理办法》的规定管理募集资金。2018年3月13日，公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司及中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。2018年5月7日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司开立募集资金专项存储账户的议案》，同意开立募集资金专项账户用于存放对宜安云海增资的募集资金。2018年5月14日，宜安科技、宜安云海、中国建设银行股份有限公司巢湖市分行、中信建投证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。2019年4月3日，公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司及中国光大银行股份有限公司深圳皇岗支行重新签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），将宜安科技原于中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行开立的募集资金专户变更至中国光大银行股份有限公司深圳皇岗支行。报告期内，公司在实际履行中不存在违反“三方监管协议”、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等问题。截至2020年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
| 银行名称 | 账号 | 账户类别 | 存储金额（元） |
| 中国建设银行巢湖开发区支行 | 34050177610800000741 | 募集资金专户 | 2,569.89 |
| 中国光大银行深圳皇岗支行 | 78190188000118303 | 募集资金专户 | 337,032.27 |
| 中国光大银行深圳皇岗支行 | 78190188000118564 | 募集资金专户 | 4,562.54 |
| 中国光大银行深圳皇岗支行 | 78190188000118482 | 募集资金专户 | 1,357,539.64 |
| 中国光大银行深圳皇岗支行 | 七天通知存款 | 七天通知存款 | 10,000,000.00 |
| 中国光大银行深圳皇岗支行 | 结构性存款 | 结构性存款 | 135,000,000.00 |
| 募集资金余额合计 | 146,701,704.34 |
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2020年6月30日，募集资金实际使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司已在《非公开发行股票预案（二次修订稿）》中披露了募集资金投入及进展情况，募集资金到位后将用募集资金置换预先已投入的自筹资金，截止2018年4月24日，公司已对募集资金项目“宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目”、“非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目”分别投入自筹建设资金67,161,719.03元、38,579,794.00元。2018年5月7日，经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司以募集资金置换上述已预先投入募投项目的自筹资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、变更部分募投项目实施方式
公司于2020年4月24日召开了第四届董事会第四次及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式的议案》，同意公司在原项目建设地点东莞市清溪镇银泉工业区现有厂区内实施非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目的同时，将非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目部分设备出租给控股子公司东莞市逸昊金属材料科技有限公司，由东莞市逸昊金属材料科技有限公司在其场所使用承租的上述募投项目设备实施非晶合金（液态金属）精密结构件产业化
扩产项目。
六、募集资金投资项目延期情况
由于在实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。公司于2018年5月7日召开了第三届董事会第二十二次及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目”达到预定可使用状态时间由2018年6月2日变更为2019年6月2日、“非晶合金（液态金属）研发中心建设项目” 达到预定可使用状态时间由2017年12月2日变更为2018年12月2日。非晶合金（液态金属）研发中心建设项目及非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目由公司负责实施，该项目建设地点位于东莞市清溪镇银泉工业区公司现有厂区内。由于新建赣州至深圳铁路客运专线建设项目途经公司部分厂区，东莞市清溪镇人民政府需对公司部分土地及地上建筑予以征收，为避免公司非晶合金（液态金属）研发中心建设项目及非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目刚实施或实施一段时间就面临被拆迁的风险，提高募集资金的使用效益，保护公司及全体股东的利益，公司根据实际情况，经过谨慎研究论证，决定将上述项目进行延期，具体内容如下：
公司于2018年11月27日召开了第三届董事会第二十六次及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“非晶合金（液态金属）研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间由2018年12月2日变更为2019年12月2日。
公司于2019年5月21日召开了第三届董事会第三十次及第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目” 达到预定可使用状态时间由2019年6月2日变更为2020年6月1日。
公司于2019年11月29日召开了第三届董事会第三十四次及第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“非晶合金（液态金属）研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间由2019年12月2日变更为2020年12月1日。
公司于2020年4月24日召开了第四届董事会第四次及第四届监事会第四次会议，
审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目”达到预定可使用状态时间由2020年6月1日变更为2021年5月31日、“非晶合金（液态金属）研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间由2020年12月1日变更为2021年11月30日。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理办法》等相关规定存放、使用、管理募集资金，不存在违规存放、使用、管理募集资金的情形以及变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本公司已按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放、使用、管理情况。
特此公告。
东莞宜安科技股份有限公司
董 事 会2020年8月20日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 41,988.44 | 本半年度投入募集资金总额 | 2,380.53 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 28,648.94 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本半年度实现的效益(净利润) | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目 | 26,505.00 | 17,121.60 | 2,380.53 | 11,791.28 | 68.87% | 2021年05月31日 | -134.20 | 131.66 | 否 | |
| 宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目 | 25,911.00 | 16,737.88 | 16,850.22 | 100.67% | 2019年06月02日 | -546.94 | -2,034.04 | 否 | ||
| 非晶合金（液态金属）研发中心建设项目 | 12,584.00 | 8,128.96 | 7.44 | 0.09% | 2021年11月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 合计 | 65,000.00 | 41,988.44 | 2,380.53 | 28,648.94 | -- | -- | -681.14 | -1,902.38 | -- | |
| 未达到计划进度原因 | 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目及非晶合金（液态金属）研发中心建设项目由于新建赣州至深圳铁路客运专线建设项目途经公司部分厂区，东莞市清溪镇人民政府需对公司部分土地及地上建筑予以征收，为避免非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目及非晶合金（液态金属）研发中心建设项目刚实施或实施一段时间就面临被拆迁的风险，决定延期。 | |||||||||
| 未达到预计效益的原因 | 非晶合金（液态金属）精密结构件产业化扩产项目属于建设期，尚未达到预期效益。宜安云海轻合金精密压铸件生产基地项目主要受全球新冠疫情及项目开发周期较长影响，尚未达到预期效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 详见本报告第五点说明 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告第三点第2项说明 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见本报告第二点说明 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||