天壕环境股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券（第二期）
办理部分股份担保及信托登记的公告
天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年1 月15日披露了《关于控股股东非公开发行可交换公司债券获得深圳证券交易所无异议函的公告》（公告编号：2021-009），公司控股股东天壕投资集团有限公司（以下简称“天壕投资集团”）已获得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于天壕投资集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2021〕21号），深交所对天壕投资集团申请发行面值不超过3亿元人民币的可交换公司债券符合深交所转让条件无异议。2021年1月28日，天壕投资集团完成非公开发行可交换公司债券（第一期），详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第一期）发行完成的公告》（公告编号：2021-019）。
近日，公司接到控股股东天壕投资集团的通知，天壕投资集团将其持有的本公司3,000万股无限售流通股划转至天壕投资集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“天壕环境－红塔证券－21天壕E2担保及信托财产专户”，用于为本次可交换公司债券（第二期）持有人交换股票和本次债券本息偿付提供担保，本次可交换公司债券（第二期）的受托管理人为红塔证券股份有限公司。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，担保及信托登记期限至出质人办理解除担保及信托登记手续后终止。具体情况如下：
一、股东股份设定担保及信托的基本情况
1、本次股份设定担保及信托的情况
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 本次设定担保及信托数量 （万股） | 占其所持股份比例 （%） | 占公司总股本比例 （%） | 是 否 为 限 售 股 | 是否为补充质押 | 担保及信托登记起始日 | 担保及信托登记到期日 | 受托人 | 担保及信托登记用途 |
| 天壕投资集团 | 是 | 3,000 | 17.53 | 3.41 | 否 | 否 | 2021年8月18日 | 至出质人办理解除担保及信托登记手续后终止 | 红塔证券股份有限公司 | 用于可交换公司债券换股和本息偿付提供担保 |
| 合计 | 3,000 | 17.53 | 3.41 | - | - | -- | -- | -- | ||
2、股东股份累计质押及担保信托登记基本情况
截至本公告日，控股股东及其一致行动人所持股份质押及担保信托登记情况如下：
| 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 本次质押前质押及担保信托登记股份数量（股） | 本次质押后质押及担保信托登记股份数量（股） | 占其所持股份比例（%） | 占公司总股本比例（%） | 已质押、设定担保及信托股份情况 | 未质押、设定担保及信托股份情况 | ||
| 已质押等股份限售和冻结数量（股） | 占已质押等股份比例（%） | 未质押等股份限售和冻结数量（股） | 占未质押等股份比例（%） | |||||||
| 天壕投资集团 | 171,126,166 | 19.44 | 88,570,000 | 118,570,000 | 69.29 | 13.47 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 陈作涛 | 44,362,867 | 5.04 | 29,770,000 | 29,770,000 | 67.11 | 3.38 | 29,770,000 | 100.00 | 3502,150 | 24.00 |
| 合计 | 215,489,033 | 24.48 | 118,340,000 | 148,340,000 | 68.84 | 16.85 | 29,770,000 | 20.07 | 3502,150 | 5.22 |
注：陈作涛已质押等限售股份和未质押等限售股份均为高管锁定股份，共计33,272,150股。
二、其他情况
1、本次股份设定担保及信托与上市公司生产经营相关需求无关。
2、未来半年内控股股东及其一致行动人不存在到期的质押、设定担保及信托股份；未来一年内控股股东及其一致行动人到期的质押、设定担保及信托股份累计数量为38,570,000股，占其所持股份比例为17.90%，占公司总股本比例为
4.38%，对应融资余额为6,570万元，还款资金来源为自筹资金。
3、公司控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
4、控股股东及其一致行动人目前质押、设定担保及信托的本公司的股份平仓线较低，不存在平仓风险，控股股东及其一致行动人资信状况良好，对外投资股权资产优良，拥有较强的融资能力及较广的融资渠道，具备相应的偿还能力，本次股份设定担保及信托事项不会对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等产生实质性影响。
公司将持续关注质押等情况及相关风险情况，并按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、担保与信托专用证券账户持有证明
特此公告。
天壕环境股份有限公司董事会
2021年8月18日