江苏南大光电材料股份有限公司 2013 年度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
江苏南大光电材料股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主
管人员)于峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本
公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的
风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司基本情况简介 ..................................................................................................................... 5
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 7
四、董事会报告................................................................................................................................ 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 25
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 31
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 40
八、公司治理.................................................................................................................................... 49
九、财务报告.................................................................................................................................... 51
十、备查文件目录.......................................................................................................................... 138
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释义
释义项 指 释义内容
南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司
同华投资 指 上海同华创业投资有限公司，本公司法人股东之一
南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一
全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司全资子公司
上海鑫皓华投资管理有限公司，本公司法人股东之一，现已更名为新
鑫皓华公司 指
余鑫皓华投资管理有限公司
《公司章程》 指 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元 指 人民币元
发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导
LED 指
体材料的特性将电能转化为光能而发光
高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到
99.9999%（6N）以上，是制备 LED、新一代太阳能电池、相变存储
MO 源 指
器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照
明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用
外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等
金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有
MOCVD 指
时也指运用此方法进行生产的设备
LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发
芯片 指
光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成
02 专项 指 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺” 专项
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 南大光电 股票代码
公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司
公司的中文简称 南大光电
公司的外文名称 JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 NATA OPTO-ELECT
公司的法定代表人 孙祥祯
注册地址 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702
注册地址的邮政编码
办公地址 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.natachem.com
电子信箱 natainfo@natachem.com
公司聘请的会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22、23 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张建富 司 岩
苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商
联系地址
务中心 701-702 务中心 701-702
电话 0512-62520998 0512-62520998
传真 0512-62527116 0512-62527116
电子信箱 natainfo@natachem.com natainfo@natachem.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
苏州工业园区国际
首次注册 2000 年 12 月 28 日 3200001105026 321700724448484 72444848-4
科技园
首次公开发行股票 苏州工业园区国际
2012 年 09 月 13 日 320000000015519 321700724448484 72444848-4
变更注册登记 科技园
苏州工业园区翠薇
资本公积金转增股
2013 年 06 月 27 日 街 9 号月亮湾国际 320000000015519 321700724448484 72444848-4
本、住所变更
商务中心 701-702
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 135,084,353.15 177,305,666.91 -23.81% 322,873,544.22
营业成本（元） 58,045,152.18 64,641,031.25 -10.20% 67,356,982.19
营业利润（元） 68,335,615.29 98,498,842.25 -30.62% 206,627,172.67
利润总额（元） 71,063,027.92 105,435,235.33 -32.60% 208,718,351.31
归属于上市公司普通股股东的净
60,586,060.22 90,192,785.43 -32.83% 177,742,494.75
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
58,320,125.77 84,298,678.40 -30.82% 175,916,410.02
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
14,715,850.72 -8,653,199.87 270.06% 118,306,459.16
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.1464 -0.1721 185.07% 3.1381
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.60 1.08 -44.44% 2.36
稀释每股收益（元/股） 0.60 1.08 -44.44% 2.36
加权平均净资产收益率（%） 5.41% 15.69% -10.28% 94.20%
扣除非经常性损益后的加权平均
5.21% 14.66% -9.45% 93.23%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 100,540,000.00 50,270,000.00 100.00% 37,700,000.00
资产总额（元） 1,205,758,622.98 1,142,717,346.15 5.52% 364,545,741.45
负债总额（元） 64,114,019.82 43,561,603.21 47.18% 86,981,769.92
归属于上市公司普通股股东的所
1,141,644,603.16 1,099,155,742.94 3.87% 277,563,971.53
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
11.3551 21.865 -48.07% 7.3624
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 5.32% 3.81% 1.51% 23.86%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 60,586,060.22 90,192,785.43 1,141,644,603.16 1,099,155,742.94
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 60,586,060.22 90,192,785.43 1,141,644,603.16 1,099,155,742.94
按境外会计准则调整的项目及金额
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-35,217.82 99,761.47 -875,788.44
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,234,706.05 6,570,040.33 2,930,214.04
受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
71,344.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -472,075.60 266,591.28 36,753.04
减：所得税影响额 461,478.18 1,042,286.05 336,437.91
合计 2,265,934.45 5,894,107.03 1,826,084.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、未来期间的经营业绩可能出现较大波动的风险
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报告期内，公司营业收入为13,508.44万元，营业收入同比下降23.81%，实现归属于上市公司股东的净
利润6,058.61万元，同比下降32.83%。2013年度，LED产业链中下游表现出“回暖”趋势，对公司产品销售
量有一定刺激，销量与同期相比上升，但上游MO源供应环节竞争激烈，产品销售价格同比下降，成为公
司报告期业绩下滑的主要诱因。虽然公司已经通过采取“大客户策略”、加紧开拓海外市场、降低产品成本
及重视研发与创新等措施，但考虑到未来市场竞争可能进一步加剧、价格波动以及技术进步等因素影响，
公司在未来期间的经营业绩可能出现较大波动。投资者应综合考虑公司所处行业和上下游行业的国内外市
场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。
2、MO源市场竞争的风险
公司是全球主要的MO源生产商，在行业内具有明显的竞争优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的
生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地
位，但随着LED行业的持续快速发展，现有竞争对手在规模、技术、市场等方面已有突破，国内外潜在竞
争对手正在努力突破MO源产业化应用上的技术壁垒，一旦现有竞争对手的产能规模、技术实力大幅提高
或出现新的竞争对手，公司未来所面临的竞争压力也可能会有所增加，从而对公司的经营业绩造成一定的
不利影响。
3、募集资金投资项目实施的风险
为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进
了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”
已于2013年8月完成建设，“研发中心技术改造项目”由于部分实施地点变更，延期至2015年12月底完成建设。
虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司
董事会也对项目进行了充分的可行性研究。但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于市场供求
变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预
期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。
4、“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项建设的风险
报告期内，公司继续推进“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项“高纯砷烷、磷烷等特种气体的
研发和中试”项目的建设。虽然公司已经引进先进技术人才、申请并收到部分国家对该项目的资金支持等，
但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于相关政策变化、实施地点和实施进度变化、人才流失
等情况导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此该项目的实施与达到预计收益存在一定的风
险。
5、安全生产的风险
公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇
水则发生爆炸，属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，
对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、
人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立
完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管
如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安
全事故的风险。
6、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依
赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和
长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持
做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司
的核心技术泄密。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
（1）公司经营情况
2013年，在MO源细分行业里，受益于半导体照明产业整体发展增长，MO源市场需求量呈上升趋势。
公司市场营销继续发挥产品品质优势、产品系列配套优势和优质服务优势等，努力稳定大客户，积极发展
新客户，促进MO源全年销售量有一定提高，比上年增长23%，特别是国内销售比上年增长了39%；但由于
MO源市场仍然处于供过于求的状况，加之一些MO源新生产企业的进入，MO源市场竞争加剧，产品销售
价格比2012年继续下滑，产品毛利率进一步下降，主要产品三甲基镓的毛利率已接近传统产品。
报告期内，公司实现营业收入13,508.44万元，比上年同期17,730.57万元下降23.81%；营业利润6,833.56
万元，比上年同期9,849.88万元下降30.62%；实现归属于上市公司股东的净利润为6,058.61万元，比上年同
期9,019.28万元下降32.83%。营业收入和利润下降的主要原因是产品销售价格继续下降。
（2）技术研发情况
国家863计划课题《半导体照明外延生长用关键原材料研究项目》和国家工信部电子发展基金《LED
关键材料高纯金属有机化合物（MO源）大规模产业化》均已顺利完成，正在等待相关部门验收；江苏省
科技成果转化项目《高纯三乙基镓研发及产业化》通过中期检查，并得到科技部门的好评；科技部“极大
规模集成电路制造装备及成套工艺”专项《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试》项目按计划推进，
成立了“全椒南大光电材料有限公司”承担该项目具体实施工作。
2013年，公司获得专利证书的专利共有4项，均为发明专利；另外，还有8项申请专利被受理。截止2013
年底，公司获得专利证书的专利共有12项，其中：发明专利5项，实用新型专利7项。
2013年，公司接受国家标准化管理委员会的委托，具体制定“电子级三甲基镓”、“电子级三甲基铟”、“电
子级三甲基铝” “电子级三乙基镓”四种产品的国家标准，此项工作已基本完成。
（3）募投项目进展情况
募投资金实施的“高纯金属有机化合物产业化项目”扩产主体工程建设已完成，并顺利投入生产。该项
目生产线技术参数设置合理、生产工艺稳定、安全生产自动化程度高，有效的提高了产品的收率、合格率，
降低了产品生产成本。三甲基镓扩产项目的顺利投产，将有效的满足MO源市场需求、提高公司产品市场
占有率。
“研发中心技术改造项目”变更实施地点的土地已领取国有土地使用证。
（4） 安全生产管理情况
2013年中，从董事长到生产一线员工，以制度建设为龙头、安全培训和定期隐患排查为两翼，三位一
体，齐头并进，狠抓安全生产管理。通过加大安全生产投入，增加了生产线自动连锁装置和PLC中程控制
大大提高了设备的自动化程度和安全生产本质度；通过完善制度建设和安全培训，强化员工安全生产意识；
通过建立实施三级安全隐患排查制度和定期安全生产检查会议制度，扎实抓好安全生产隐患的排查和整
改。全年没有发生重大安全生产伤亡事故和重大安全生产停产事故。
（5）公司治理情况
公司继续加强内部控制制度的建设，建立健全法人治理结构，提高公司规范运作水平。根据监管部门
的相关要求，制订了相关内控制度，具体公司治理情况请参见本报告第八节“公司治理”部分。
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2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
报告期内，公司实现营业收入13,508.44万元，比上年度同期减少23.81%，主要原因是MO源供给增加，
供大于求的局面导致价格竞争激烈，产品销售价格下降所致。
报告期内，公司营业成本为5,804.52万元，比上年度同期减少10.20%，主要是原材料价格本期较上期
下降及产品生产规模本期较上期扩大所致。
报告期内，销售费用为407.72万元，比上年度同期增长32.89%，主要原因是销量增加致包装费用增加
以及为开拓市场增加了营销人员差旅费和业务宣传费。
报告期内，管理费用为3,046.78万元，比上年度同期增长40.46%，主要原因一是公司根据科研项目进
展情况，增加研发投入，导致研发费增长,二是公司引进高级管理人才和科技人员,工资奖金和职工教育费
用增加。
报告期内，财务费用为-2,907.19万元，比上年度同期减少101.57%，主要原因是主要是募集资金定期
存款本期存期较上期增加及定期存款资金规模增加使利息收入增加所致。
报告期内，研发投入为1,463.01万元，比上年度同期增长63.62%，主要原因是新增项目“高纯砷烷、
磷烷等特种气体的研发与中试”。
报告期内，经营活动产生的现金流量净额比上年度同期增加2,336.91万元，一是由于本年度销售额比
上年降低,相应的税费比上年度减少1,748.21万元;二是由于报告期内购买商品、接受劳务支付的现金少于
上年同期。
报告期内，投资活动产生的现金流量净额比上年度同期增加44,156.31万元，主要原因上年度募投资
金存放银行做两年期存款所致。
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额上年度同期减少74,238.94万元，主要原因是公司2012年上
市募投资金到位。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
不适用。
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 135,084,353.15 177,305,666.91 -23.81%
驱动收入变化的因素：
本报告期营业收入比上年同期减少4,221.15万元，其中，由于销售量增加所增加的营业收入为5,221.31
万元 ，由于销售单价下降所减少的营业收入为9,442.45万元。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 9,764.20 7,926.94 23.18%
电子元器件 生产量 11,728.18 8,429.11 39.14%
库存量 3,676.38 1,731.91 112.27%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
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√ 适用 □ 不适用
2013年产品生产量比上年同期增加了39.14%,2013年末产品库存量比上年同期增加了112.27%,主要原因
是公司适度增加产品库存，以满足市场变化的需求。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
材料费 33,282,240.36 57.41% 36,688,502.59 56.79% 0.62%
人工费 7,848,377.20 13.54% 10,833,560.90 16.77% -3.23%
制造费用 15,658,500.87 27.01% 16,688,908.84 25.83% 1.18%
其他 1,187,652.70 2.04% 390,631.06 0.60% 1.44%
合计 57,976,771.13 100.00% 64,601,603.39 100.00% 0%
5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用本期比上期增加较大，主要
销售费用 4,077,158.62 3,068,064.81 32.89% 是本期计提年终奖及销售数量增加
使相应费用增加所致。
管理费用本期比上期增加较大，主要
是研发工资增加、本期计提年终奖及
管理费用 30,467,814.33 21,692,145.88 40.46%
本期资产增加相应折旧、摊销金额增
加等所致。
财务费用本期比上期减少较大，主要
是募集资金定期存款本期存期较上
财务费用 -29,071,850.24 -14,422,939.49 -101.57%
期增加及定期存款资金规模增加使
利息收入增加所致。
所得税费用本期比上期减少较大，主
所得税 10,476,967.70 15,242,449.90 -31.26% 要本期对可抵扣时间性差异确认递
延所得税费用所致。
6)研发投入
公司报告期内共有四个研发项目，一是“半导体照明外延生长用关键原材料研究”项目，研发目标是
MO 源产业化研究，完成三甲基铟、三甲基铝设备改造，并稳定批量提供高纯度的产品；争取达到商用二
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