江苏南大光电材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
江苏南大光电材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主
管人员)于峰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,279,461,404.80 1,299,434,975.94 -1.54%
归属于上市公司股东的净资产
1,195,495,117.15 1,197,241,384.93 -0.15%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 22,019,597.43 -29.48% 70,379,021.98 -23.69%
归属于上市公司股东的净利润
10,712,874.05 -10.44% 14,340,132.22 -56.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
9,323,363.46 26.54% 9,845,548.64 -63.51%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 14,645,906.97 -48.67%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0666 -10.48% 0.0891 -57.02%
稀释每股收益（元/股） 0.0666 -10.48% 0.0891 -57.02%
加权平均净资产收益率 0.90% -0.11% 1.20% -1.62%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,126.42
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,698,376.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 650,619.55
减：所得税影响额 820,182.11
少数股东权益影响额（税后） 31,103.72
合计 4,494,583.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业发展趋缓与竞争激烈等因素引起的业绩波动风险
2016年1-9月，公司实现营业收入7,037.90万元，同比下降23.69%，实现归属于上市公司普通股股东
的净利润1,434.01万元，同比下降56.99%。公司是全球主要的MO源生产商，具有MO源产品可以全系列配套
供应的突出优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多
年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，但随着LED行业的发展，MO源细分行业产品供过
于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放缓，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。投
资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市
场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。
2、募集资金投资项目实施的风险
为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进了
“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化
项目”已于2013年8月完成建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会
第十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》
（公告编号：2015-011），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至2016年12月底完成建设；2014
年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展；
2014年，使用募投项目节余资金新建年产1.5吨高纯三甲基铟生产线；2015年初，为促进“高纯砷烷、磷
烷等特种气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相
关技术团队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航；2015年9月，公司第六届董事会第十三
次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京
科华微电子材料有限公司的议案》，该议案已经股东大会审议通过，公司在2015年12月已完成资金划转，
2016年4月北京科华已完成工商变更登记手续。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机
构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于在项目
实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产
管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益
存在一定的风险。
3、安全生产的风险
公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水
则发生爆炸，属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对
安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人
员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完
善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如
此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全
事故的风险。
4、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
公司作为高新技术企业，已拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上
依赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业
和长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保
持做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公
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司的核心技术泄密。
5、技术进步的替代风险
随着科学技术的不断进步，不排除未来会出现对LED的替代产品，从而造成对本公司MO源产品的冲击。
公司将通过不断的技术研发和创新，拓宽发展领域及产品线，增强公司综合竞争力和抵御风险的能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 10,774
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海同华创业投
境内非国有法人 15.15% 24,374,000 质押 24,374,000
资股份有限公司
南京大学资产经
国有法人 12.50% 20,105,600
营有限公司
张兴国 境内自然人 11.17% 17,968,000 15,876,000 质押 10,066,000
沈洁 境内自然人 9.66% 15,536,000 11,652,000 质押 9,884,000
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富移动互联股 境内非国有法人 3.35% 5,383,274
票型证券投资基
金
交通银行股份有
限公司－易方达
境内非国有法人 2.60% 4,185,523
科讯混合型证券
投资基金
中国工商银行－
嘉实策略增长混
境内非国有法人 2.18% 3,502,984
合型证券投资基
金
张建富 境内自然人 2.07% 3,328,000 2,496,000 质押 3,328,000
冯剑文 境内自然人 1.61% 2,592,000
孙祥祯 境内自然人 1.45% 2,336,000 1,752,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
上海同华创业投资股份有限公司 24,374,000 人民币普通股 24,374,000
南京大学资产经营有限公司 20,105,600 人民币普通股 20,105,600
中国工商银行股份有限公司－汇
添富移动互联股票型证券投资基 5,383,274 人民币普通股 5,383,274
金
交通银行股份有限公司－易方达
4,185,523 人民币普通股 4,185,523
科讯混合型证券投资基金
沈洁 3,884,000 人民币普通股 3,884,000
中国工商银行－嘉实策略增长混
3,502,984 人民币普通股 3,502,984
合型证券投资基金
冯剑文 2,592,000 人民币普通股 2,592,000
张兴国 2,092,000 人民币普通股 2,092,000
中国银行股份有限公司－长盛电
1,739,554 人民币普通股 1,739,554
子信息产业混合型证券投资基金
丰和价值证券投资基金 1,639,900 人民币普通股 1,639,900
前 10 名股东持股情况中，股东冯剑文为沈洁配偶之兄弟。除此之外，公司未知其他股
上述股东关联关系或一致行动的
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司未知前十名无限售股股东
说明
之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
在任期间,每年按
张兴国 15,876,000 15,876,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
沈洁 11,652,000 11,652,000 高管锁定股 在任期间,每年按
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持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
张建富 2,496,000 2,496,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
孙祥祯 1,752,000 1,752,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
董事辞职股份锁
翟立 841,936 64 842,000 高管锁定股
定 6 个月
在任期间,每年按
吕宝源 696,000 696,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
陈化冰 523,200 523,200 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
吉敏坤 288,000 288,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
合计 34,125,136 0 64 34,125,200 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金：报告期末较年初减少38.98%，主要原因是本报告期购买银行保本理财产品较多。
2、预付款项：报告期末较年初增加315.08%，主要原因是预付材料款增多。
3、长期股权投资：报告期末较年初增加6,230.53%，主要原因是公司使用部分超募资金投资参股北京
科华微电子材料有限公司。
4、在建工程：报告期末较年初增加494.85%，主要原因是 公司“研发中心技术改造项目”按计划推
进建设进度，尚未完工。
5、长期待摊费用：报告期末较年初减少55.71%，主要原因是办公用房装修等费用逐年摊销而减少。
6、其他非流动资产：报告期末较年初减少98.61%，主要原因是公司投资参股北京科华微电子材料有
限公司的投资款于本年4月份转入到“长期股权投资”科目。
7、应付账款：报告期末较年初减少57.68%，主要原因是报告期控股子公司全椒南大生产用房验收合
格，支付了房屋建造款。
8、应交税费：报告期末较年初增加331.12%，主要原因是年初企业所得税预缴比实际多，致使应交税
费余额小，三季度计提的企业所得税尚未缴纳。
9、应付职工薪酬：报告期末较年初减少37.82%，主要原因是上年末计提的奖金于今年上半年发放完
毕。
10、财务费用：报告期较上年同期增加83.72%，主要原因是上年同期存款利息收入计入了本科目,而
本报告期公司资金以保本理财为主,理财收益计入“投资收益”科目。
11、投资收益：报告期较上年同期增加12,867.49%，主要原因是资金理财收益计入本科目。
12、营业外收入：报告期较上年同期减少33.32%。主要是递延收益转入当期收益的政府补助减少所致。
13、营业外支出：报告期较上年同期减少92.18%，主要原因是本期固定资产报废比上年同期减少。
14、利润总额、归属于母公司所有者的净利润：利润总额报告期较上年同期减少了58.22%，归属于母
公司所有者的净利润报告期比上年同期减少了56.99%，主要原因是报告期内竞争激烈，产品销售价格下降
34%，引起利润总额下降幅度较大。
15、所得税费用：报告期较上年同期减少了45.83%，主要原因是利润总额减少所致。
16、2016年1-9月经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少48.67%，主要原因是上年同期收到的
政府补助资金比本报告期多。
17、2016年1-9月投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少151.39%，主要原因是本报告期投资活
动现金流出比上年同期多。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，营业收入比上年同期减少2,184.69万元。一方面，由于竞争激烈，销售单价同比下降
所减少的营业收入为2,306.89万元；另一方面，公司通过加大营销力度等措施，因销售量增加而增加的营
业收入为122.20万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
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数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发与中试》项目，目
前全椒南大光电已按计划形成了35吨高纯磷烷、15吨高纯砷烷的生产能力，各项技术指标达到了项目要求，
建成的生产线和相应的生产设施通过了安徽省的专家安全生产验收和认证，并已于今年5月取得了安全生
产许可证，6月开始启动生产经营，部分客户认证工作已完成，主要LED客户已通过认证并形成初步销售。
半导体前驱体材料，我们已研发成功高纯四（二甲氨基）钛产品，并在推进产业化和市场应用进程，
我们继续引进这方面的高端人才，正在进行5种左右的相关产品的研发和产业化。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商采购金额合计为766.64万元，占公司采购总额的50.01%；上年同期，公
司前5大供应商采购金额合计为2,474.70万元，占公司采购总额的80.21%。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大客户销售额合计为3,492.35万元，占公司全部营业收入的49.62%；上年同期，
公司前5大客户销售额合计为3,838.63万元，占公司全部营业收入的41.62%。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月，公司围绕发展战略及年度经营计划，认真落实各项具体工作，凭借公司突出的技术优
势及人才优势，不断拓展创新，提升产品品质，公司各项工作得到有效开展。
首先，公司坚持以“做大做强MO源”为经营计划主线，发挥公司MO源多年产业化经验、全系列配套供
应及稳定客户资源等优势。报告期内，公司继续加强与MO源国际品牌的合作，加大力度开拓国内外市场。
全椒南大光电材料有限公司高纯磷烷、砷烷产品已完成产业化，并于今年5月份取得了安全生产许可证，6
月开始启动生产经营，部分客户认证工作已完成，目前正逐步扩大产品的认证与营销推广。
其次，前三季度，集成电路产业发展较快，公司积极抓住市场机遇，加大研发力度，发挥优秀人才与
优质研发平台优势，积极有效地推进半导体材料研发和生产的进度；同时，公司持续研发MO源系列产品以
扩大其在国防航空等领域的应用。
第三，公司围绕发展战略，积极关注LED、半导体等产业动态与客户需求，寻找符合公司战略发展方
向的优质资源，争取获得与公司发展形成互补效应的标的，提高公司竞争力。
第四，前三季度，公司不断加强管理体制建设，各项工作能够做到权责分明；继续规范和完善治理结
构；加强内部制度建设，控制管理风险；对安全生产管理工作不松懈，能够从多方面查找安全管理的短板，
严控安全隐患。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时 承诺期 履行情
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容
间 限 况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
同华投资承诺：在史正富、翟立仍担任南大光电董事、监事
或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本公司所持有南大
上市前持
光电股份总数的 25%，在史正富、翟立离职后半年内，不转让所
有公司股
持有的南大光电股份。
份的股
在公司担任董事、监事和高级管理人员的孙祥祯、翟立、沈
东、持有
洁、李建华、张建富、陈化冰、冯剑文、吕宝源、吉敏坤、胡立
5%以上股 关于股份 2012 年 已严格
新、蔡岩馨等 11 名自然人股东分别承诺：在本人仍担任公司董事、
份的主要 锁定的承 08 月 07 长期 履行承
监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人按照有关
股东以及 诺 日 诺
法律法规可以转让的南大光电股份总数的 25%；在本人离职后半
公司董
年内，不转让本人所持有的公司股份。孙明璐还承诺：上述锁定
事、监事
期满后，本人在孙祥祯仍担任南大光电董事、监事或高级管理人
首次公开发 和高级管
员期间，每年转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让
行或再融资 理人员
的南大光电股份总数的 25%，在孙祥祯离职后半年内，不转让本
时所作承诺
人所持有的南大光电股份。
主要股东 同华投资、南大资产经营公司承诺：在作为南大光电股东期间，
同华投资 本公司及本公司控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光
及其实际 电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限
控制人史 于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业
关于避免 2012 年 已严格
正富、翟 务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光电发
同业竞争 08 月 07 长期 履行承
立夫妇， 生任何形式的同业竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电
的承诺 日 诺
南大资产 相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组
经营公司 织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；
及其实际 将不以任何形式利用本公司对南大光电的投资关系或其他关系，
控制人南 进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动；如出现因本
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京大学， 公司和/或本公司控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电
张兴国， 的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。张
沈洁 兴国、沈洁承诺：在仍为南大光电股东期间，本人及本人控制的
其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品相同、
相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、
兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公
司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；
将不以任何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面
构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或
提供销售渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人
对南大光电的投资关系或其他关系，进行损害南大光电及南大光
电其他股东利益的活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业
违反上述承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本人将依
法承担相应的赔偿责任。史正富、翟立承诺：在本人和/或本人控
制的企业仍为南大光电股东期间，本人及本人控制的其他企业，
将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相
竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中国
境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或其他
经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以任
何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争
的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售
渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人对南大光
电的投资关系或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股
东利益的活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述
承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本人将依法承担相
应的赔偿责任。南京大学承诺：在我校和/或我校控制的企业仍为
南大光电股东期间，我校及我校控制的其他企业，将不以任何形
式从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活
动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与
南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形
式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以任何形式向其他
业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业
或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信
息等商业秘密；将不以任何形式利用我校对南大光电的投资关系
或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动；
如出现因我校和/或我校控制的其他企业违反上述承诺而导致南
大光电的权益受到损害的情况，我校将依法承担相应的赔偿责任。
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期 不适用。
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未履行完毕
的，应当详
细说明未完
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 78,166.9
本季度投入募集资金总额 1,023.97
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 35,133.82
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
